证券代码：601229           证券简称：上海银行            公告编号：临 2022-058
优先股代码：360029                                        优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042                                        可转债简称：上银转债



                         上海银行股份有限公司
                 关于调整优先股票面股息率的公告

    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
        优先股代码：360029
        优先股简称：上银优 1
        调整前上银优 1 的票面股息率：5.20%
        调整后上银优 1 的票面股息率：4.02%


    根据《上海银行股份有限公司非公开发行优先股募集说明书》 以下简称“《募
集说明书》”），公司于 2017 年 12 月非公开发行的 2 亿股优先股（以下简称“上
银优 1”，代码“360029”）采用可分阶段调整的股息率，每 5 年为一个股息率调
整期，即票面股息率每隔 5 年重置一次，每个调整期内票面股息率相同。截至
2022 年 12 月 19 日，上银优 1 首个股息率调整期已满 5 年，根据《募集说明书》
的相关条款，现对上银优 1 第二个股息率调整期的票面股息率进行调整。
    上银优 1 第二个股息率调整期的票面股息率根据重定价日的基准利率加首
次定价时所确定的固定溢价得出。其中，重定价日的基准利率为重定价日（即
2022 年 12 月 19 日 ） 前 二 十 个 交 易 日 （ 不 含 当 天 ） 中 国 债 券 信 息 网
（www.chinabond.com.cn，或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）
公布的中债国债收益率曲线（原中债银行间固定利率国债收益率曲线）中，待偿
期为五年的中国国债收益率算术平均值（即 2.68%，四舍五入计算到 0.01%）；固
定溢价在首次定价时已确定为 1.34%，一经确定不再调整。

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    据此，自 2022 年 12 月 19 日起，上银优 1 第二个股息率调整期的基准利率
为 2.68%，固定溢价为 1.34%，票面股息率为 4.02%，股息每年支付一次。
   特此公告。




                                           上海银行股份有限公司董事会
                                                 2022 年 12 月 20 日




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