证券代码：601229        证券简称：上海银行         公告编号：临 2023-001
优先股代码：360029                                  优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042                                  可转债简称：上银转债



                      上海银行股份有限公司
             关于可转债转股结果暨股份变动公告

    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
       转股情况：截至 2022 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,426,000 元上银
       转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 134,288 股，占上银转债转
       股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.0009%。
       未转股可转债情况：截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的上银转债金额
       为人民币 19,998,574,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.9929%。

    一、上银转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。
    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200
亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银
转债”，债券代码“113042”。
    根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自 2021 年 7 月 29 日起可转换为公司
A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日
至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股价格

                                    1
      自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股。因公司
      实施 2021 年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2022 年 7 月 8 日起由人民币
      10.63 元/股调整为人民币 10.23 元/股，即目前转股价格为人民币 10.23 元/股。

          二、上银转债本次转股情况

          截至 2022 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,426,000 元上银转债转为公司
      A 股普通股，累计转股股数为 134,288 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普
      通股股份总额的 0.0009%。其中，自 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日共
      有人民币 13,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 1,261 股。
          截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的上银转债金额为人民币 19,998,574,000
      元，占上银转债发行总量的比例为 99.9929%。

          三、股本变动情况

                                                                                    单位：股
                         变动前                     期间股份变动情况                  变动后
    股份类别
                   （2022 年 9 月 30 日）   限售股解禁       本次可转债转股    （2022 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股          394,961,961        -35,911,243                   -            359,050,718
无限售条件流通股       13,811,699,766         35,911,243               1,261        13,847,612,270
     总股本            14,206,661,727                    -             1,261        14,206,662,988

          四、其他

          联系部门：董事会办公室
          联系电话：021-68476988
          联系传真：021-68476215
          联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
          邮政编码：200120


          特此公告。




                                                             上海银行股份有限公司董事会
                                                                   2023 年 1 月 4 日

                                                2