证券代码：601229         证券简称：上海银行        公告编号：临2023-007
优先股代码：360029                                 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042                                 可转债简称：上银转债



                      上海银行股份有限公司
               董事会六届二十三次会议决议公告

    上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担法律责任。



    公司董事会六届二十三次会议于 2023 年 3 月 16 日以现场加视频接入方式
召开，会议通知已于 2023 年 3 月 6 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董
事 18 人，实际出席董事 18 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》
《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规
定。
    本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：
    一、关于修订《风险偏好陈述书》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、关于 2023 年度市场风险限额方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、关于 2023 年度国别风险限额方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、关于 2023 年度流动性风险限额方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、关于 2023 年度市场风险压力测试方案的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、关于《2022 年度并表管理报告》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    七、关于《2022 年度内部资本充足评估报告》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、关于《2022 年度全面风险管理报告》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、关于《2022 年度合规风险管理自我评估报告》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、消费者权益保护 2022 年度工作总结和 2023 年度工作计划
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、关于修订问责管理相关制度的议案
    其中，修订《员工违反规章制度处理规定》，表决情况：同意 18 票，反对 0
票，弃权 0 票；修订《问责管理基本规定》，表决情况：同意 18 票，反对 0 票，
弃权 0 票。
    十二、关于修订从业人员行为管理相关制度的议案
    其中，修订《从业人员行为管理办法》，表决情况：同意 18 票，反对 0 票，
弃权 0 票；修订《从业人员行为准则》，表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权
0 票。
    十三、关于修订《业务连续性管理基本规定》的议案
    表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    会议还听取了《关于 2022 年度业务连续性管理自评估工作的报告》《2022 年
度内部评级模型验证报告》《关于新资本协议实施工作进展情况的报告》。
    特此公告。




                                              上海银行股份有限公司董事会
                                                    2023 年 3 月 17 日




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