2014 年第三季度报告
环旭电子股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张洪本、主管会计工作负责人刘丹阳及会计机构负责人（会计主管人员）刘丹阳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 9,964,847,463.48 8,478,399,789.65 17.53
归属于上市公司股东的净资 4,134,201,109.02 3,801,032,971.01 8.77
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净 893,308,628.03 1,087,230,165.11 -17.84
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 11,089,362,050.96 10,087,377,763.74 9.93
归属于上市公司股东的净利 508,362,622.89 397,020,338.94 28.04
润
归属于上市公司股东的扣除 474,551,144.99 373,989,828.48 26.89
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 12.54 11.24 增加 1.30 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.50 0.39 28.21
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,747,475.52 -7,979,022.44
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 5,316,771.13 12,141,845.03
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 13,629,819.91 35,477,457.32
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -710,143.93 586,844.43
所得税影响额 -2,508,707.71 -6,415,646.44
合计 12,980,263.88 33,811,477.90
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 12959
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结 股东性
（全称） 增减 量 (%) 条件股份数 情况 质
量 股份 数量
状态
环诚科技有限公司 0 895,874,563 88.55% 895,874,563 无 境外法人
日月光半导体（上海）有限公 0 9,049,238 0.89% 9,049,238 境内非国
无
司 有法人
中国农业银行股份有限公司 8,490,235 8,490,235 0.84% 0 未知
－景顺长城资源垄断股票型 未知
证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司 1,097,897 5,498,585 0.54% 0 未知
－华夏盛世精选股票型证券 未知
投资基金
中国银行－景顺长城优选股 1,084,816 4,387,560 0.43% 0 未知
未知
票证券投资基金
前海人寿保险股份有限公司 -1,857,957 3,649,014 0.36% 0 未知
未知
－自有资金华泰组合
前海人寿保险股份有限公司 50,000 2,509,468 0.25% 0 未知
未知
－万能型保险产品
中国建设银行－华宝兴业多 1,927,559 1,927,559 0.19% 0 未知
未知
策略增长证券投资基金
交通银行－中海优质成长证 1,858,431 1,858,431 0.18% 0 未知
未知
券投资基金
高盛国际资产管理公司－高 471,682 1,848,523 0.18% 0 未知
未知
盛国际中国基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国农业银行股份有限公司－景顺长城资源垄断 8,490,235 8,490,235
人民币普通股
股票型证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票 5,498,585 5,498,585
人民币普通股
型证券投资基金
中国银行－景顺长城优选股票证券投资基金 4,387,560 人民币普通股 4,387,560
前海人寿保险股份有限公司－自有资金华泰组合 3,649,014 人民币普通股 3,649,014
前海人寿保险股份有限公司－万能型保险产品 2,509,468 人民币普通股 2,509,468
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基 1,927,559 1,927,559
人民币普通股
金
交通银行－中海优质成长证券投资基金 1,858,431 人民币普通股 1,858,431
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高盛国际资产管理公司－高盛国际中国基金 1,848,523 人民币普通股 1,848,523
中国工商银行股份有限公司－景顺长城成长之星 1,790,475 1,790,475
人民币普通股
股票型证券投资基金
统一证券投资信托股份有限公司－客户资产 1,306,598 人民币普通股 1,306,598
上述股东关联关系 张虔生先生和张洪本先生是本公司的实际控制人，其为兄弟关系，张氏兄弟通
或一致行动的说明 过间接持股控制本公司股东环诚科技和日月光半导体（上海)有限公司，从而最
终实际控制本公司，公司不了解其余股东之间是否存在关联关系及一致行动的
情况。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本公司 2014 年前三季共实现营业收入 11,089,362,050.96 元，较去年同期
10,087,377,763.74 元，同期增长 1,001,984,287.22 元，同比增长 9.93％，营业收入随着主要客
户新产品推出呈现逐季增长的趋势；
2014 年前三季营业利润 595,285,789.71 元，较去年同期增加 138,831,119.46 元，同比增长
30.42%；利润总额 600,035,456.74 元，较去年同期增加 138,049,975.88 元，同比增长 29.88%。
2014 年前三季公司实现净利润 508,362,622.89 元，净利润增加 111,342,283.95 元，同比增长
28.04%。
整体而言，本公司现有业务营业收入增长，获利稳定。但第三季度单季净利润未能如本年度
前两季度持续增长，主要原因是受到新投资扩产的环维电子（上海）有限公司（以下简称“环维
电子”）第三季人员及设备逐渐到位增加的成本及费用影响。
第四季环维电子的初期产能将建设完成及其设备将达可使用状态，若客户的产品出货时程延
后，则相关的成本及费用将会对公司获利有所影响。
公司报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期变动幅度达 30%以上的分
析说明如下：
(1)、资产负债表项目变动幅度达 30%以上的分析说明：
a、交易性金融资产较期初增加 141.08 万元，增长 2,838.70%，主要系本期美元汇率波动致未交
割的远期外汇合约评价利益增加所致。
b、应收票据较期初减少 2,568.96 万元，下降 67.39%，主要系本期客户票据兑现所致。
c、预付款项较期初增加 1,444.58 万元，增长 308.77%，主要系本期预付材料款增加所致。
d、其他应收款较期初增加 2,351.67 万元，增长 46.22%，主要系本期应收设备款增加所致。
e、其他流动资产较期初增加 2,837.55 万元，增长 46.44%，主要系本期批量采购的模治具及备品
备件增加所致。
f、在建工程较期初增加 54,973.21 万元，增长 510.18%，主要系本期环维电子陆续投入筹建厂区
及扩建产线所致。
g、长期待摊费用较期初增加 11,934.29 万元，主要系本期环维电子租赁的厂房装修竣工，转列至
长期待摊费用所致。
h、其它非流动资产较期初增加 7,953.58 万元，增长 100.21%，主要系预付设备款增加所致。
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i、交易性金融负债较期初减少 28.83 万元，下降 83.77%，主要系本期美元汇率波动致未交割的
远期外汇合约评价损失减少所致。
j、预收款项较期初增加 407.06 万元，增长 61.89%，主要系本期预收客户款增加所致。
k、应交税费较期初增加 2,161.54 万元，增长 112.42%，主要系本期应付所得税增加所致。
l、应付利息较期初增加 379.71 万元，增长 179.61%，主要系本期因生产规模扩大致借款金额增
加所致。
m、一年内到期的非流动负债较期初减少 1,328.39 万元，下降 73.41%，主要将长期借款全部清偿
所致。
n、长期借款较期初减少 4,770.72 万元，下降 100%，主要系本期将长期借款全部清偿所致。
o、递延所得税负债较期初增加 249.80 万元，增长 297.14%，主要系本期所得税计算因暂时性差
异增加，致计提递延所得税负债增加所致。
(2)、损益表项目变动幅度达 30%以上的分析说明：
a、营业税金及附加较上年同期增加 444.69 万元，增长 50.66%，主要系本期免抵税额增加，缴纳
相对应的城建税及教育费附加增加所致。
b、财务费用较上年同期减少 1,628.84 万元，下降 154.66%，主要系本期比上年同期人民币升值，
导致汇兑净收益增加所致。
c、资产减值损失较上年同期减少 1,890.45 万元，下降 201.00%，主要系上年同期因工业类产品
需求转变，提列存货跌价准备较多，且本期因出货需求回升，故回冲之前提列的损失所致。
d、投资收益较上年同期增加 1,447.10 万元，增长 74.95%，主要系本期投入低风险银行短期保本
理财产品金额增加，致收益增加所致。
e、营业利润较上年同期增加 13,883.11 万元，增长 30.42%，主要系本期营收较上年同期增加，
致获利增加所致。
f、营业外收入较上年同期增加 727.83 万元，增长 74.35%，主要系本期获得政府补助增加所致。
g、营业外支出较上年同期增加 805.94 万元，增长 189.25%，主要系本期因产品升级，将设备汰
旧换新，致非流动资产处置损失增加所致。
h、所得税费用较上年同期增加 2,670.77 万元，增长 41.11%，主要系本期因利润增加，致所得税
费用增加所致。
(3)、现金流量表项目变动幅度达 30%以上的分析说明：
a、投资活动产生的现金流量流入净额较上年同期减少 86,367.77 万元，下降 532.39%，
主要系本期购买固定资产支付金额增加所致。
b、筹资活动产生的现金流量流入净额较上年同期增加 34,411.62 万元，增长 143.21%，
主要系本期较上年同期借款金额增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2014年4月14日召开第二届第二十一次董事会审议通过了《关于公司向特定对象非公开
发行A股股票方案的议案》，该议案已于2014年5月5日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。
公司已收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2014年6月23日出具的《中国
证监会行政许可申请受理通知书》（140692号）。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发
行》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申
请予以受理。
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中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会于2014年9月24日对环
旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结
果，公司非公开发行股票的申请获得审核通过。公司将在收到中国证监会的书面核准文件后另行
公告。
详细内容参见公司通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及
上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承 承诺方 承诺内容 承诺 是 是
背景 诺 时间 否 否
类 及期 有 及
型 限 履 时
行 严
期 格
限 履
行
与首 股 实际控 自环旭电子股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个 2012. 是 是
次公 份 制人张 月内，保持对日月光半导体制造股份有限公司的实际控制， 2.20-
开发 限 虔生&张 并保证日月光半导体制造股份有限公司不转让或者委托他人 2015.
行相 售 洪本 管理其直接或间接持有的环旭电子股份，也不由环旭电子回 2.19
关的 购其直接或间接持有的该等股份。
承诺
股 环诚科 自环旭电子股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个 2012. 是 是
份 技有限 月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的环 2.20-
限 公司和 旭电子股份，也不由环旭电子回购本公司直接或间接持有的 2015.
售 日月光 上述股份。 2.19
半导体
（上海）
股份有
限公司
其 环诚科 1、对于环旭电子目前存在或即将存在部分专利权及专利申请 长期 否 是
他 技有限 权与环隆电气股份有限公司（以下简称“环隆电气”）共有
公司 的情形，为保障环旭电子及其中小股东的利益，承诺人特承
诺：若环隆电气（包括环隆电气所控制的除环旭电子及其所
控制企业之外其他企业）在行使其专利申请共有权及专利共
有权时，对环旭电子及其所控制企业造成任何权利侵害及经
济损失，承诺人将对环旭电子及其所控制企业遭受的损失承
担法律责任并给予全额补偿。 2、在环旭电子首次公开发行
股票前，如因劳务派遣单位拖欠被派遣人员工资等损害被派
遣人员情形导致环旭电子须承担连带赔偿责任的，承诺人同
意补偿环旭电子的全部经济损失。3、如应有权部门的要求或
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决定，环旭电子及其子公司需为职工补缴社会保险费或住房
公积金，或者环旭电子及其子公司因未依法为职工缴纳社会
保险费或住房公积金而被处以任何罚款或遭受损失，承诺人
愿在毋须环旭电子及其子公司支付对价的情况下承担该等责
任。
其 日月光 环旭电子股份有限公司现租赁使用日月光半导体(上海)股份 长期 否 是
他 半导体 有限公司（以下简称“承诺人”）部分房产用于员工宿舍用
（上海） 途。承诺人现作出如下承诺：如因承诺人对租赁物业的产权
股份有 瑕疵问题，致使环旭电子无法继续使用租赁物业或遭受第三
限公司 方索赔，承诺人将承担相应法律责任，并对环旭电子因此所
遭受的任何损失、所受到的任何罚款及由此产生的搬迁费用
给予全额赔偿及/或补偿。
解 环诚科 一、本公司（包括本公司所控制的其他企业，下同）目前不 长期 否 是
决 技有限 存在从事与环旭电子相同、相似业务而与环旭电子构成同业
同 公司 竞争的情形，亦未从事其他可能给环旭电子带来不利影响的
业 业务。二、本公司将不会在中国境内或境外以任何方式(包括
竞 但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的
争 股权及其他权益)直接或间接从事或参与任何与环旭电子构
成竞争的业务或活动，不以任何方式从事或参与任何与环旭
电子业务相同、相似或可能取代环旭电子的业务活动。三、
本公司如从任何第三方获得的商业机会与环旭电子经营的业
务构成竞争或可能构成竞争，则应立即通知环旭电子，并应
促成将该商业机会让予环旭电子。四、如果环旭电子在其现
有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本公司对此
已经进行生产、经营的，本公司同意环旭电子对相关业务在
同等商业条件下享有优先收购权；本公司尚未对此进行生产、
经营的，则将不会从事与环旭电子构成竞争的新业务。五、
本公司在今后经营业务时，将避免经营与环旭电子构成同业
竞争的业务：如本公司拟开展的新业务可能构成与环旭电子
构成同业竞争，则本公司有义务就该新业务通知环旭电子，
若环旭电子对此提出异议，本公司应无条件放弃开展该新业
务；如环旭电子认为该新业务有利于其发展，本公司除应无
条件放弃该新业务的开展外，还应促成该新业务由环旭电子
开展；如环旭电子认定本公司某项已开展业务与其存在同业
竞争，则本公司将在环旭电子提出异议后及时向第三方转让
或自行终止该业务；如环旭电子提出受让请求，则我公司应
无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将
上述业务和资产优先转让给环旭电子。
解 日月光 一、本公司（包括本公司所控制的其他企业，下同）目前不 长期 否 是
决 半导体 存在从事与环旭电子相同、相似业务而与环旭电子构成同业
同 制造股 竞争的情形，亦未从事其他可能给环旭电子带来不利影响的
业 份有限 业务。二、本公司将不会在中国境内或境外以任何方式（包
竞 公司 括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业
争 的股权及其他权益）直接或间接从事或参与任何与环旭电子
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构成竞争的业务或活动。三、本公司如从任何第三方获得的
商业机会与环旭电子经营的业务构成竞争或可能构成竞争，
则应立即通知环旭电子，并应协助将该商业机会让予环旭电
子，惟本公司如为该等行为而将违反保密义务者不在此限。
四、如果环旭电子在其现有业务的基础上进一步拓展其经营
业务范围，而本公司对此已经进行生产、经营的，本公司同
意环旭电子对相关业务在同等商业条件下享有优先收购权。
五、本公司在今后经营业务时，将避免经营与环旭电子构成
同业竞争的业务：如本公司认为拟开展的新业务可能与环旭
电子构成同业竞争，则本公司有义务就该新业务通知环旭电
子，若环旭电子对此提出异议，本公司应无条件放弃开展该
新业务；如该新业务有利于环旭电子发展，本公司应无条件
放弃该新业务的开展；如本公司某项已开展业务确与其存在
同业竞争，则本公司将在环旭电子提出异议后及时向第三方
转让或自行终止该业务；如环旭电子提出受让请求，则本公
司应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价
格将上述业务和资产优先转让给环旭电子。
解 环隆电 一、本公司目前并未经营与环旭电子相同、相似业务而与环 长期 否 是
决 气股份 旭电子构成同业竞争的情形，亦未从事其他可能给环旭电子
同 有限公 带来不利影响的业务。二、本公司将不会在中国境内或境外
业 司 以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有
竞 另一公司或企业的股权及其他权益）直接或间接从事或参与
争 任何与环旭电子构成竞争的业务或活动，不以任何方式从事
或参与任何与环旭电子业务相同、相似或可能取代环旭电子
的业务活动。三、本公司如从任何第三方获得的商业机会与
环旭电子经营的业务构成竞争或可能构成竞争，则应立即通
知环旭电子，并应促成将该商业机会让予环旭电子。四、如
果环旭电子在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范
围，而本公司对此已经进行生产、经营的，本公司同意环旭
电子对相关业务在同等商业条件下享有优先收购权；本公司
尚未对此进行生产、经营的，则将不会从事与环旭电子构成
竞争的新业务。五、本公司在今后经营业务时，将避免经营
与环旭电子构成同业竞争的业务：如本公司拟开展的新业务
可能构成与环旭电子构成同业竞争，则本公司有义务就该新
业务通知环旭电子，若环旭电子对此提出异议，本公司应无
条件放弃开展该新业务；如环旭电子认为该新业务有利于其
发展，本公司除应无条件放弃该新业务的开展外，还应促成
该新业务由环旭电子开展；如环旭电子认定本公司某项已开
展业务与其存在同业竞争，则本公司将在环旭电子提出异议
后及时以适用法律许可之方式处分或终止该业务；如环旭电
子提出受让请求，则环隆电气应参酌有有证券从业资格的中
介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给环旭
电子。六、本公司承诺将所拥有的、与环旭电子生产经营相
关的全部专利权及专利申请权转让由环旭电子单独享有，并
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签署专利权和专利申请权转让合同。为保障环旭电子及其中
小股东的利益，本公司承诺自本承诺函签署之日起至所有专
利和专利申请变更为环旭电子单独享有完成之日的期间内，
在行使与环旭电子共有的专利权及专利申请权的单项或多项
相关权利时需受以下限制：（1）环隆电气在实施该等专利权
及专利申请权时仅限于从事其现有的、与环旭电子不构成同
业竞争的业务范围。环隆电气仅可以普通许可方式许可环隆
电气所控制的除环旭电子及其控股企业外的其他下属企业
（以下简称“其他企业”）使用该等专利权及专利申请权时，
且该其他企业使用该等专利权及专利申请权时仅限于从事其
等现有的、与环旭电子不构成同业竞争的业务范围；（2）环
隆电气在行使除上述第(1)项以外的与该等专利权及专利申
请权有关的其他权利时（包括但不限于行使转让、放弃、许
可等权利时）需经环旭电子董事会或股东大会同意；环旭电
子董事会或股东大会在表决相关议案时，关联董事及股东需
履行回避程序；（3）环隆电气同意不干涉环旭电子及其控股
企业对该等专利权及专利申请权于适用法令范围内的正常行
使。
其 实际控 1、承诺人及承诺人控制的企业（日月光半导体制造股份有限 长期 否 是
他 制人张 公司及其控制的企业除外）不拥有与环旭电子生产经营相关
虔生&张 的任何专利、专利申请权或非专利技术。2、对于环旭电子目
洪本 前存在或即将存在部分专利权及专利申请权与环隆电气股份
有限公司（以下简称“环隆电气”）共有的情形，为保障环
旭电子及其中小股东的利益，承诺人特承诺：若环隆电气（包
括环隆电气所控制的除环旭电子及其所控制企业之外其他企
业）在行使其专利申请共有权及专利共有权时，对环旭电子
及其所控制企业造成任何权利侵害及经济损失，承诺人将对
环旭电子及其所控制企业遭受的损失承担法律责任并给予全
额补偿。3、在环旭电子首次公开发行股票前，如因劳务派遣
单位拖欠被派遣人员工资等损害被派遣人员情形导致环旭电
子须承担连带赔偿责任的，承诺人同意补偿环旭电子的全部
经济损失。4、如应有权部门的要求或决定，环旭电子及其子
公司需为职工补缴社会保险费或住房公积金，或者环旭电子
及其子公司因未依法为职工缴纳社会保险费或住房公积金而
被处以任何罚款或遭受损失，承诺人愿在毋须环旭电子及其
子公司支付对价的情况下承担该等责任。
解 实际控 一、承诺人所控制的除环旭电子（含其控制的企业，下同） 长期 否 是
决 制人张 以外的其他企业目前不存在从事与环旭电子相同、相似业务
同 虔生&张 而与环旭电子构成同业竞争的情形，亦未从事其他可能给环
业 洪本 旭电子带来不利影响的业务。二、承诺人在根据中国法律法
竞 规被确认为环旭电子实际控制人期间，将不会在中国境内或
争 境外以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥
有另一公司或企业的股权及其他权益)直接或间接从事或参
与任何与环旭电子构成竞争的业务或活动，不以任何方式从
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2014 年第三季度报告
事或参与任何与环旭电子业务相同、相似或可能取代环旭电
子的业务活动。三、承诺人如从任何第三方获得的商业机会
与环旭电子经营的业务构成竞争或可能构成竞争，则应立即
通知环旭电子，并应促成将该商业机会让予环旭电子。四、
如果环旭电子在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务
范围，而承诺人所控制的其他企业对此已经进行生产、经营
的，承诺人同意环旭电子对相关业务在同等商业条件下享有
优先收购权；承诺人所控制的其他企业尚未对此进行生产、
经营的，承诺人应确保所控制的其他企业不从事与环旭电子
构成竞争的新业务。五、承诺人所控制的其他企业在今后经
营业务中，将避免经营与环旭电子构成同业竞争的业务：如
其他企业拟开展的新业务可能构成与环旭电子构成同业竞
争，则承诺人及其所控制的其他企业有义务就该新业务通知
环旭电子，若环旭电子对此提出异议，相关企业应无条件放
弃开展该新业务；如环旭电子认为该新业务有利于其发展，
承诺人及其所控制的其他企业除应无条件放弃该新业务的开
展外，还应促成该新业务由环旭电子开展；如环旭电子认定
承诺人所控制的其他企业的某项已开展业务与其存在同业竞
争，则相关企业应在环旭电子提出异议后及时向第三方转让
或自行终止该业务；如环旭电子提出受让请求，则相关企业
应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格
将上述业务和资产优先转让给环旭电子。六、不利用任何方
式从事对环旭电子经营、发展造成或可能造成不利影响的业
务或活动，该等方式包括但不限于：利用承诺人的社会资源
和客户资源阻碍或者限制环旭电子的独立发展；在社会上、
客户中散布对环旭电子不利的消息或信息；利用承诺人的控
制地位施加影响，造成环旭电子管理人员、研发技术人员的
异常变更或波动等不利于环旭电子发展的情形。
其 实际控 本人承诺，将切实保证环旭电子股份有限公司首次公开发行 长期 否 是
他 制人张 人民币普通股（A 股）所募集资金严格按照法律法规的规定、
虔生&张 环旭电子关于募集资金使用的规定及其股东大会之决议的资
洪本 金用途使用募集资金，募集资金不会用于任何房地产业务或
房地产企业，该等房地产企业包括但不限于本人目前已直接
投资或间接投资的房地产开发公司，以及未来可能设立或投
资的其他房地产企业。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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2014 年第三季度报告
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
执行新会计准则对本期财务报表无影响。
公司名称 环旭电子股份有限公司
法定代表人 张洪本
日期 2014 年 10 月 17 日
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2014 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:环旭电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,529,424,082.37 2,224,707,273.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,460,532.87 49,700.00
应收票据 12,433,517.66 38,123,110.27
应收账款 3,271,755,648.29 3,192,234,372.39
预付款项 19,124,344.98 4,678,528.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 74,400,891.75 50,884,203.67
买入返售金融资产
存货 1,859,637,737.72 1,561,058,210.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 89,480,690.58 61,105,141.09
流动资产合计 7,857,717,446.22 7,132,840,539.95
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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2014 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 1,081,213,396.12 1,082,003,913.79
在建工程 657,484,302.28 107,752,170.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,617,473.52 27,358,892.63
开发支出
商誉
长期待摊费用 119,342,903.27
递延所得税资产 62,570,759.55 49,078,931.44
其他非流动资产 158,901,182.52 79,365,341.09
非流动资产合计 2,107,130,017.26 1,345,559,249.70
资产总计 9,964,847,463.48 8,478,399,789.65
流动负债：
短期借款 1,534,931,519.85 1,181,302,881.91
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 55,866.48 344,166.47
应付票据
应付账款 3,860,912,373.74 3,020,512,761.35
预收款项 10,648,175.11 6,577,563.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 202,917,804.38 213,971,138.52
应交税费 40,843,120.38 19,227,681.62
应付利息 5,911,198.06 2,114,083.83
应付股利
其他应付款 117,958,360.68 127,528,532.43
应付分保账款
保险合同准备金
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2014 年第三季度报告
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 4,810,410.24 18,094,352.57
其他流动负债 9,231,717.50 7,177,664.28
流动负债合计 5,788,220,546.42 4,596,850,826.97
非流动负债：
长期借款 47,707,200.57
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 14,154,858.21 12,216,418.52
递延所得税负债 3,338,677.14 840,679.26
其他非流动负债 24,932,272.69 19,751,693.32
非流动负债合计 42,425,808.04 80,515,991.67
负债合计 5,830,646,354.46 4,677,366,818.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,011,723,801.00 1,011,723,801.00
资本公积 681,082,472.77 681,082,472.77
减：库存股
专项储备
盈余公积 183,976,935.09 183,976,935.09
一般风险准备
未分配利润 2,302,804,433.50 1,964,411,409.17
外币报表折算差额 -45,386,533.34 -40,161,647.02
归属于母公司所有者权益合计 4,134,201,109.02 3,801,032,971.01
少数股东权益
所有者权益合计 4,134,201,109.02 3,801,032,971.01
负债和所有者权益总计 9,964,847,463.48 8,478,399,789.65
法定代表人：张洪本 主管会计工作负责人：刘丹阳 会计机构负责人：刘丹阳
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2014 年第三季度报告
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:环旭电子股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 665,970,725.44 833,919,487.36
交易性金融资产 743,385.78
应收票据 12,433,517.66 38,122,496.58
应收账款 1,147,168,668.54 1,376,665,027.00
预付款项 857,426.37 1,299,456.03
应收利息
应收股利
其他应收款 38,367,298.90 115,372,830.61
存货 752,424,330.70 713,542,976.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 43,659,313.23 75,236,807.28
流动资产合计 2,661,624,666.62 3,154,159,081.54
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,519,841,095.71 969,841,095.71
投资性房地产
固定资产 645,130,168.24 643,697,272.45
在建工程 8,593,608.46 22,431,461.24
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,059,759.26 19,180,246.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,951,356.89 18,215,790.33
其他非流动资产 49,629,384.01 2,374,949.61
非流动资产合计 2,255,205,372.57 1,675,740,815.34
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2014 年第三季度报告
资产总计 4,916,830,039.19 4,829,899,896.88
流动负债：
短期借款 490,000,982.49 657,375,672.98
交易性金融负债 36,472.02 182,108.12
应付票据
应付账款 1,198,668,016.03 942,199,041.65
预收款项 4,313,646.75 4,987,782.29
应付职工薪酬 39,741,987.18 42,917,175.68
应交税费 1,148,711.96 -5,712,001.09
应付利息 846,572.15 1,544,888.21
应付股利
其他应付款 20,977,201.82 23,032,780.08
一年内到期的非流动负债 4,810,410.24 4,463,721.50
其他流动负债 8,134,760.75 7,177,664.28
流动负债合计 1,768,678,761.39 1,678,168,833.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 23,144,760.53 19,121,597.60
非流动负债合计 23,144,760.53 19,121,597.60
负债合计 1,791,823,521.92 1,697,290,431.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,011,723,801.00 1,011,723,801.00
资本公积 738,177,543.40 738,177,543.40
减：库存股
专项储备
盈余公积 183,976,935.09 183,976,935.09
一般风险准备
未分配利润 1,191,128,237.78 1,198,731,186.09
所有者权益（或股东权益）合计 3,125,006,517.27 3,132,609,465.58
负债和所有者权益（或股东权益）总计 4,916,830,039.19 4,829,899,896.88
法定代表人：张洪本 主管会计工作负责人：刘丹阳 会计机构负责人：刘丹阳
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2014 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：环旭电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月）
一、营业总收入 4,138,526,010.11 3,608,582,880.46 11,089,362,050.96 10,087,377,763.74
其中：营业收入 4,138,526,010.11 3,608,582,880.46 11,089,362,050.96 10,087,377,763.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,956,353,094.95 3,473,867,902.36 10,529,553,718.57 9,652,553,411.73
其中：营业成本 3,622,858,013.79 3,213,588,033.81 9,608,226,097.01 8,818,732,893.35
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,676,918.93 3,569,434.67 13,225,603.09 8,778,654.86
销售费用 65,638,323.00 54,855,037.55 199,253,683.30 156,191,884.41
管理费用 268,346,264.03 210,287,241.77 724,104,409.69 648,913,136.75
财务费用 -6,700,614.68 2,551,215.15 -5,756,835.95 10,531,597.21
资产减值损失 2,534,189.88 -10,983,060.59 -9,499,238.57 9,405,245.15
加：公允价值变动 2,197,326.23 3,562,185.07 1,699,132.86 2,322,963.08
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以 11,432,493.68 6,091,624.85 33,778,324.46 19,307,355.16
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资
收益
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2014 年第三季度报告
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏 195,802,735.07 144,368,788.02 595,285,789.71 456,454,670.25
损以“－”号填列）
加：营业外收入 6,611,968.07 4,210,130.01 17,067,811.90 9,789,511.91
减：营业外支出 4,752,816.38 866,625.78 12,318,144.87 4,258,701.30
其中：非流动资产 2,927,647.99 594,766.18 8,231,086.89 3,938,984.90
处置损失
四、利润总额（亏 197,661,886.76 147,712,292.25 600,035,456.74 461,985,480.86
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用 34,160,028.76 17,159,904.50 91,672,833.85 64,965,141.92
五、净利润（净亏 163,501,858.00 130,552,387.75 508,362,622.89 397,020,338.94
损以“－”号填
列）
归属于母公司所有 163,501,858.00 130,552,387.75 508,362,622.89 397,020,338.94
者的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收 0.16 0.13 0.50 0.39
益(元/股)
（二）稀释每股收 不适用 不适用 不适用 不适用
益(元/股)
七、其他综合收益 -5,849,793.48 3,601,360.81 -5,224,886.32 -4,564,216.39
八、综合收益总额 157,652,064.52 134,153,748.56 503,137,736.57 392,456,122.55
归属于母公司所有 157,652,064.52 134,153,748.56 503,137,736.57 392,456,122.55
者的综合收益总额
归属于少数股东的
综合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元。
法定代表人：张洪本 主管会计工作负责人：刘丹阳 会计机构负责人：刘丹阳
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2014 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位：环旭电子股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 1,879,194,728.76 1,824,162,023.85 4,724,230,873.21 4,750,389,095.38
减：营业成本 1,696,596,524.01 1,695,148,988.57 4,264,177,670.21 4,295,567,297.03
营业税金及附加 1,473.93 34,099.22 57,658.20 104,133.77
销售费用 24,519,428.15 26,462,094.07 69,959,876.91 65,230,607.77
管理费用 82,805,917.36 62,685,763.37 220,278,528.09 230,936,619.23
财务费用 -670,047.30 -722,497.80 -1,561,852.30 6,813,847.95
资产减值损失 4,377,309.33 -4,068,957.15 -1,064,459.18 4,877,066.89
加：公允价值变动收 1,425,827.29 1,314,332.87 889,021.88 1,106,360.26
益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以 3,873,386.07 3,877,673.77 14,125,253.88 14,428,224.06
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损 76,863,336.64 49,814,540.21 187,397,727.04 162,394,107.06
以“－”号填列）
加：营业外收入 2,620,287.58 1,981,254.64 4,186,697.63 4,539,660.02
减：营业外支出 2,810,784.64 378,966.67 7,828,224.73 3,311,054.84
其中：非流动资产处 2,747,329.27 263,534.27 7,558,828.99 3,176,910.64
置损失
三、利润总额（亏损 76,672,839.58 51,416,828.18 183,756,199.94 163,622,712.24
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 9,277,371.44 5,607,086.18 21,389,549.69 17,187,503.45
四、净利润（净亏损 67,395,468.14 45,809,742.00 162,366,650.25 146,435,208.79
以“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.05 0.16 0.14
(元/股)
（二）稀释每股收益 不适用 不适用 不适用 不适用
(元/股)
六、其他综合收益
七、综合收益总额 67,395,468.14 45,809,742.00 162,366,650.25 146,435,208.79
法定代表人：张洪本 主管会计工作负责人：刘丹阳 会计机构负责人：刘丹阳
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2014 年第三季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：环旭电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
额 末金额（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,174,361,626.12 10,981,932,627.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 116,998,166.11 87,027,714.20
收到其他与经营活动有关的现金 36,180,741.41 20,649,983.99
经营活动现金流入小计 11,327,540,533.64 11,089,610,325.49
购买商品、接受劳务支付的现金 9,022,025,910.77 8,823,008,351.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,011,430,790.57 885,573,033.92
支付的各项税费 105,646,318.24 96,180,162.82
支付其他与经营活动有关的现金 295,128,886.03 197,618,612.18
经营活动现金流出小计 10,434,231,905.61 10,002,380,160.38
经营活动产生的现金流量净额 893,308,628.03 1,087,230,165.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,819,028,324.46 4,180,007,355.16
取得投资收益收到的现金
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2014 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 4,821,815.59 14,613,566.34
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 6,823,850,140.05 4,194,620,921.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 740,050,139.22 226,193,263.87
的现金
投资支付的现金 6,785,250,000.00 3,806,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,525,300,139.22 4,032,393,263.87
投资活动产生的现金流量净额 -701,449,999.17 162,227,657.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,552,543,327.16 3,263,688,211.45
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,552,543,327.16 3,263,688,211.45
偿还债务支付的现金 3,265,658,782.61 3,299,100,818.69
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 183,064,105.49 204,883,116.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,448,722,888.10 3,503,983,935.19
筹资活动产生的现金流量净额 103,820,439.06 -240,295,723.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 9,062,372.57 -11,791,627.67
五、现金及现金等价物净增加额 304,741,440.49 997,370,471.33
加：期初现金及现金等价物余额 2,219,533,883.80 1,088,270,662.13
六、期末现金及现金等价物余额 2,524,275,324.29 2,085,641,133.46
法定代表人：张洪本 主管会计工作负责人：刘丹阳 会计机构负责人：刘丹阳
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2014 年第三季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：环旭电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
额 末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,007,182,473.16 5,404,069,883.65
收到的税费返还 82,295,438.47 56,481,815.7
收到其他与经营活动有关的现金 49,837,906.76 26,785,361.17
经营活动现金流入小计 5,139,315,818.39 5,487,337,060.52
购买商品、接受劳务支付的现金 3,986,233,769.09 4,332,564,795.51
支付给职工以及为职工支付的现金 276,458,158.45 292,910,844.61
支付的各项税费 25,062,078.39 38,409,004.31
支付其他与经营活动有关的现金 76,882,339.12 92,048,025.82
经营活动现金流出小计 4,364,636,345.05 4,755,932,670.25
经营活动产生的现金流量净额 774,679,473.34 731,404,390.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,726,925,253.88 2,847,428,224.06
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 25,513,387.86 29,768,337.53
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 116,614,014.74
投资活动现金流入小计 2,869,052,656.48 2,877,196,561.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 161,222,307.11 151,593,582.72
付的现金
投资支付的现金 3,262,800,000.00 2,749,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 40,266,992.27
投资活动现金流出小计 3,464,289,299.38 2,900,593,582.72
投资活动产生的现金流量净额 -595,236,642.90 -23,397,021.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,338,779,875.98 1,282,198,163.16
发行债券收到的现金
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2014 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,338,779,875.98 1,282,198,163.16
偿还债务支付的现金 1,509,294,732.83 1,271,984,426.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 176,876,735.51 197,680,572.35
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,686,171,468.34 1,469,664,998.82
筹资活动产生的现金流量净额 -347,391,592.36 -187,466,835.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -167,948,761.92 520,540,533.48
加：期初现金及现金等价物余额 833,919,487.36 356,396,243.75
六、期末现金及现金等价物余额 665,970,725.44 876,936,777.23
法定代表人：张洪本 主管会计工作负责人：刘丹阳 会计机构负责人：刘丹阳
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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