A股代码：601238                A股简称：广汽集团           公告编号：临2020-086
H股代码：02238                 H 股简称：广汽集团
债券代码: 122243、113009       债券简称: 12 广汽 02、广汽转债
          191009                         广汽转股



                   广州汽车集团股份有限公司
        独立董事关于公开征集委托投票权的公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

 并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。




    重要内容提示：

     征集投票权的起止时间：2020 年 11 月 9 日至 2020 年 11 月 11 日

     征集人对所有表决事项的表决意见：征集人对征集事项均投了赞成票

     征集人未持有公司股票




    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激

励管理办法》的有关规定，广州汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本

公司”）独立董事宋铁波受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2020 年

11 月 13 日召开的 2020 年第二次临时股东大会及 2020 年第一次 A、H 股类别股东

会的相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    1、征集人为公司现任独立董事宋铁波先生，其基本情况如下：

    2、宋铁波：男，1965 年 12 月生，现任本公司独立董事，华南理工大学中国

企业战略管理研究中心教授、博士生导师，长期专注于企业战略管理领域的教学

与研究工作。征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或

安排，其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关
联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    3、征集人作为公司的独立董事，出席了公司于 2020 年 9 月 24 日召开的第五

届董事会第 52 次会议并对《关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草

案）及摘要的议案》、《关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划实施考核

管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2020

年 A 股股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投了同意票。表决理

由：公司上述股权激励计划的推行有利于进一步完善公司法人治理结构,促进公司

建立健全激励约束机制,充分调动公司高级管理人员及核心员工的积极性、增强责

任感、提高凝聚力,将员工利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起,有效提升

企业价值创造力和长远竞争力。公司实施本次股权激励计划有利于公司的持续健

康发展,且不会损害公司及全体股东利益。

       二、股东大会的基本情况

    由征集人向公司全体股东征集公司 2020 年第二次临时股东大会及 2020 年第

一次 A、H 股类别股东会审议的股权激励计划相关议案的投票权，本次股东大会审

议议案如下：

    1、关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案；

    2、关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议

案；

    3、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2020 年 A 股股票期

权与限制性股票激励计划相关事宜的议案；

    4、关于修订《广州汽车集团股份有限公司章程》的议案。

    上述议案 1-4，为 2020 年第二次临时股东大会审议议题；议案 1-3，为 2020

年第一次 A、H 股类别股东会审议议题。

       三、征集方案

    （一）征集对象：截止 2020 年 11 月 6 日股市交易结束后，登记在册并办理

了出席会议登记手续的公司全体股东。
    （二）征集时间：2020 年 11 月 9 日至 2020 年 11 月 11 日的（上午 9:00-12:00、

下午 14:00-17:00）。

    （三）征集程序和步骤

    1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书

（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关

文件。本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件，

包括：

    （1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人

身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

    （2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原

件、股东账户卡复印件。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书

及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式按本报告书指定地址送达，

并来电确认；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室签

收时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    地址：广东省广州市天河区珠江新城兴国路 23 号广汽中心

    收件人：刘先生

    电话：020-83151139 转 8100、8104

    传真：020-83150319
    电子信箱：DB-GAC@gac.com.cn

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，

并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

    （四）由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前

述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征

集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

    （1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
   （2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

   （3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

   （4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

   （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相

同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收

到的授权委托书为有效。

   （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法理：

   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之

前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权

委托自动失效；

   2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则

征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项。选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托

无效。




                                                        征集人：宋铁波

                                                      2020 年 10 月 21 日




附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
  附件


                         广州汽车集团股份有限公司
                  独立董事公开征集委托投票权授权委托书
      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人

  为本次征集投票权制作并公告的《广州汽车集团股份有限公司独立董事公开征集

  委托投票权的公告》、《广州汽车集团股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时

  股东大会及 2020 年第一次 A、H 股类别股东会的通知》及其他相关文件，对本次

  征集投票权等相关情况已充分了解。

      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广州汽车集团股份有限公司独立

  董事宋铁波作为本人/本公司的代理人,出席广州汽车集团股份有限公司 2020 年

  第二次临时股东大会及 2020 年第一次 A、H 股类别股东会，并按本授权委托书指

  示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票

    意见如下：
议案序号                       议案名称                     同意   反对   弃权
            关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划
  议案一
            （草案）及摘要的议案
            关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划
  议案二
            实施考核管理办法的议案
            关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权
  议案三    办理 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划
            相关事宜的议案

      （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,

  未填写视为弃权）

      委托人姓名或名称(签名或盖章):

      委托股东身份证号码或营业执照号码:

      委托股东持股数:

      委托股东证券账户号:

      签署日期:

      本项授权的有效期限:自签署日至本次临时股东大会及类别股东会结束。