证券代码：601268 证券简称：*ST二重 公告编号：临2013-033
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2013半年度）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金
管理规定》等有关规定，二重集团（德阳）重型装备股份有限公司（以
下简称“公司”、“本公司”或“二重重装”）编制了截至 2013 年
6 月 30 日的《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金基本情况
1、首次公开发行 A 股股票募集资金金额及资金到位时间
根据本公司第一届董事会第十四次会议和 2009 年第二次临时股
东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】
64 号”文《关于核准二重集团（德阳）重型装备股份有限公司首次
公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A）
1
股 30,000 万股（每股面值 1 元），每股发行价 8.50 元，募集资金总
额为人民币 255,000 万元，扣除各项发行费用人民币 5,788.60 万元，
实际募集资金净额为 249,211.40 万元。
上述募集资金已于 2010 年 1 月 28 日存入本公司设立的募集资金
专项账户。信永中和会计师事务所对此次公开发行的实际募集资金情
况以及新增注册资本实收情况出具了 XYZH/2009CDA1002-5《验资报
告》。
2、本年度使用金额及截止 2013 年 6 月 30 日募集资金余额
序号 项目 金额(元)
一 募集资金净额 2,492,114,000.00
二 报告期募集资金使用金额 16,496,432.12
1 提高国家重大技术装备设计制造水平改造项目 2,274,339.48
2 大型水电机组铸锻件国产化改造项目 -
3 第三代核电锻件改造项目 -
4 自主化建设大型热连轧机成套设备项目 118,800.00
5 风力发电机主轴产业化项目 8,382,000.00
6 工业炉窑全面节能改造项目 5,571,665.56
7 企业信息化项目 15,000.00
8 大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目 134,627.08
三 手续费支出 2,034.91
四 利息收入 2,183,203.37
五 募集资金余额 349,572,050.04
截止2013年6月30日，首次公开发行A股股票募集资金余额为
349,572,050.04元。
（二）非公开发行 A 股股票募集资金基本情况
2
1.非公开发行 A 股股票募集资金金额及资金到位时间
本公司非公开发行 A 股股票方案经 2012 年 5 月 11 日召开的第二
届董事会第十六次会议，2012 年 6 月 18 日召开的 2012 年第二次临
时股东大会审议通过。并经中国证监会发行审核委员会于 2012 年 10
月 26 日审议通过。2012 年 12 月 3 日，公司收到中国证监会下发“证
监许可[2012]1564 号”文《关于核准二重集团（德阳）重型装备股
份有限公司非公开发行股票的批复》，核准二重重装非公开发行股票
不超过 85,000 万股新股。
此次非公开发行对象为中国二重。发行 A 股股票的数量为
603,449,524 股。全部由中国二重认购。认购金额为 255,259.1490
万元，其中以债权认购 105,259.1490 万元，现金认购 150,000 万元。
截至 2012 年 12 月 10 日，发行对象中国二重已将本次发行的认
购资金汇入中信证券为本次发行开立的账户。同日，中瑞岳华会计师
事务所出具了《验资报告》（中瑞岳华验字[2012]第 0354 号），确
认本次发行的认购资金到位。
2012 年 12 月 11 日，保荐机构及主承销商中信证券在扣除相关
发行费用后向二重重装开立的募集资金专用人民币账户划转了认股
款。同日，中瑞岳华会计师事务所出具了《验资报告》（中瑞岳华验
字[2012]第 0355 号），确认本次发行的新增注册资本及股本情况。
2.本年度使用金额及截止 2013 年 6 月 30 日募集资金余额
序号 项目 金额(元)
一 募集资金净额 2,537,654,030.30
二 报告期募集资金使用金额 144,000,000.00
3
1 偿还银行借款 0.00
2 补充流动资金 144,000,000.00
三 手续费支出 1,774.6
四 利息收入 67,074.74
五 募集资金余额 3,699,418.35
截止2013年6月30日，非公开发行A股股票募集资金余额为
3,699,418.35元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制
定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的
监督等方面均做出具体明确的规定。
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，
公司于首次公开发行 A 股股票募集资金到位后两周内，分别与工商银
行德阳分行、中国银行德阳分行、建设银行德阳分行、建设银行成都
第八支行、农业银行德阳旌阳支行、德阳市商业银行旌阳支行、光大
银行成都玉双路支行、交通银行德阳分行(以下简称“开户行”)签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于非公开发行 A 股股票募集资金到位后两周内，分别与建设
银行德阳分行、建设银行成都第八支行、农业银行德阳旌阳支行 (以
下简称“开户行”)签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，
募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
募集资金存储情况如下：
4
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金存储情况
单位：人民币元
2010.01.29 资金
序 截止 2013 年 6 月 30
开户行 募投专户账号 到位时 8 个募投专
号 日金额
户上的余额
1 工行德阳城南支行 2305 3634 291 0000 2184 420,259,479.00 190,463.57
2 农行德阳长江路支行 2025 0104 000 8743 470,149,739.50 519,191.45
8374 0731 950 8096 001
3 中行德阳分行营业部 487,039,120.00 134,316,516.07
（1158 0177 0639）
4 建行德阳城南分理处 5100 1644 2030 5918 1818 249,999,640.00 31,631,407.03
5 建行成都龙潭工业区分理处 5100 1488 5580 5950 6699 249,999,640.00 1,538,242.50
6 德阳市商业银行旌阳支行 2010 20000 288 3262 250,000,000.00 128,021,480.30
7 交通银行德阳分行营业部 5160 0950 0018 0100 17005 254,400,000.00 150,554.63
8 光大银行成都玉双路支行 7826 0188 0001 73936 129,300,000.00 53,204,194.49
合 计 2,511,147,618.50 349,572,050.04
（二）非公开发行 A 股股票募集资金存储情况
单位：人民币元
2012.12.11 资金
序 截止 2013 年 6 月 30
开户行 募投专户账号 到位时 3 个募投专
号 日金额
户上的余额
1 农行德阳长江路支行 22 2025 0104 000 9014 880,000,000.00 614,661.15
2 建行德阳城南分理处 5100 1644 2030 5150 4770 400,000,000.00 2,043,090.65
3 建设银行成都第八支行 5100 1488 5580 5950 6677 200,000,000.00 1,041,666.55
合 计 1,488,000,000.00 3,699,418.35
三、2013 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金实际使用情况
5
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情
况
本公司本报告期募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用
情况对照表”（见附表 1）。
除此外，公司未使用其他募集资金。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据公司首次公开发行 A 股方案，公司拟向提高国家重大技术装
备设计制造水平改造项目等 8 个项目进行总额为 279,572 万元的投
资，公司已于前期以自筹资金预先投入 124,317 万元。根据上海证券
交易所 A 股募集资金使用的相关规定，信永中和会计师事务所有限责
任公司对本公司以自筹资金预先投入 A 股募集资金投资项目情况进
行了专项审核，并出具了《关于二重集团（德阳）重型装备股份有限
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》
（XYZH/2009CDA1028-3）。根据公司 2010 年 3 月 10 日召开的第一届
董事会第 18 次会议决议，公司以首次公开发行股票（A 股）所募集
资金置换募投项目预先投入的自筹资金 124,317 万元。其中，用于提
高国家重大技术装备设计制造水平改造项目 41,565 万元，用于大型
水电机组铸锻件国产化改造项目 40,015 万元，用于第三代核电锻件
改造项目 25,440 万元，用于自主化建设大型热连轧机成套设备项目
3,891 万元，用于风力发电机主轴产业化项目 2,816 万元，用于工业
炉窑全面节能改造项目 6,311 万元，用于企业信息化项目 2,251 万元，
用于大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目 2,028 万元。上述资金
置换已于 2010 年 3 月 31 日完成。
6
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
4、节余募集资金的使用情况
截止 2013 年 6 月 30 日，公司尚有对应项目的募集资金余额
34,957.21 万元，用于募投项目的后续建设。
5、募集资金使用的其他情况
截止 2013 年 6 月 30 日，本公司无需要披露募集资金使用的其他
情况。
（二）非公开发行 A 股股票募集资金实际使用情况
1、募集资金使用情况
本公司本报告期募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用
情况对照表”（见附表 2）。
2、募投项目先期投入及置换情况
无
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
4、节余募集资金的使用情况
截止 2013 年 6 月 30 日，公司尚有募集资金余额 369.94 万元.
5、募集资金使用的其他情况
截止 2013 年 6 月 30 日，本公司无需要披露募集资金使用的其他
情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
7
本公司无变更募投项目的资金使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、
完整，不存在募集资金管理违规的情形。
二重集团（德阳）重型装备股份有限公司董事会
二○一三年八月二十七日
附表：募集资金使用情况对照表
8
附表 1：
首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
单位：二重集团（德阳）重型装备股份有限公司 截止日期： 2013 年 6 月 30 日 单位：万元
募集资金总额 249,211.40 本年度投入募集资金总额 1,649.64
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 216,560.55
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目可行
调整后 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 本年度
目，含部 募集资金承 本年度投入 投入进度 是否达到 性是否发
承诺投资项目 投资总 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 实现的
分变更 诺投资总额 金额 （%）(4)＝ 预计效益 生重大变
额 (1) (2) 差额(3)＝ 态日期 效益
（如有） (2)/(1) 化
(2)-(1)
工程正在申
提高国家重大技术装
请国家有关
备设计制造水平改造 66,650.00 66,650.00 227.43 63,548.04 -3,101.96 95 13,692 否 无
部门组织竣
项目
工验收
工程正在申
大型水电机组铸锻件 请国家有关
40,015.00 40,015.00 0.00 40,015.00 0.00 100 3,453 否 无
国产化改造项目 部门组织竣
工验收
9
工程正在申
第三代核电锻件改造 请国家有关
25,440.00 25,440.00 0.00 25,440.00 0.00 100 36,390 否 无
项目 部门组织竣
工验收
预计工程将
自主化建设大型热连
8,704.00 8,704.00 11.88 5,190.48 -3,513.52 59 在 2013 年 0 否 无
轧机成套设备项目
内实施完成
正在进行工
风力发电机主轴产业 程项目单项
25,000.00 25,000.00 838.20 21,091.20 -3,908.80 81 0 否 无
化项目 验收和整体
竣工验收
工程将在
工业炉窑全面节能改
30,000.00 30,000.00 557.17 12,944.53 -17,055.47 41 2013 年继续 — — 无
造项目
实施
已通过国家
有关部门组
企业信息化项目 6,480.00 6,480.00 1.50 4,999.72 -1,480.28 77 — — 无
织的竣工验
收
计划 2013
大型铸锻件数值模拟
6,450.00 6,450.00 13.46 2,859.19 -3,590.81 44 年 12 月建 — — 无
国家工程实验室项目
成
补充流动资金 40,472.40 40,472.40 0.00 40,472.40 0.00 100 — — — —
合计 — 249,211.40 — 249,211.40 1,649.64 216,560.55 -32,650.85 — — — — —
工业炉窑全面节能改造项目包括炉窑节能改造、烟尘治理和锅炉房改造三类子项目。其中窑节能
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
改造和烟尘治理项目基本实施完成。锅炉房改造项目未完成。原因是施工过程中为确保生产正常
10
运行，只能利用生产间隙进行。同时新上锅炉的型号规格等与原锅炉存在较大差别，在原址施工
难度较大等原因导致项目未达到计划进度。
大型铸锻件数值模拟国家工程实验室项目未达到计划进度原因。1 是新建的国家级技术中心在建
设中遭遇 5.12 地震，国家提高了新建筑工程的抗震等级，并重新规范设计。2 是引进国外的锻件
塑性成型模型技术是世界顶尖水平，其消化吸收和掌握时间较长。3 是项目实施过程中，根据国
家战略性新兴产业鼓励发展方向，对原项目进行了细化和部分调整。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司 2008 年度第三次临时股东大会、2008
年度第五次临时股东大会和 2009 年第二次临时股东大会决议、第一届董事会第十四次会议决议、
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2010 年第一届董事会第十八次会议决议及公司“招股说明书”、“募集资金管理办法”和“实施
细则”的规定。经会计师事务所专项审计，募投项目银行投入贷款资金及企业先期投入的自有资
金为 132,521.67 万元，可置换资金为 124,317.14 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截止 2013 年 6 月 30 日，募集资金余额为 34,957.21 万元（含利息收入及手续费支出），用于募
募集资金结余的金额及形成原因
投项目的后续建设。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附表 2：
非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
单位：二重集团（德阳）重型装备股份有限公司 截止日期： 2013 年 6 月 30 日 单位：万元
募集资金总额 253,765.40 本年度投入募集资金总额 14,400.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 253,409.40
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目可行
调整后 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 本年度
目，含部 募集资金承 本年度投入 投入进度 是否达到 性是否发
承诺投资项目 投资总 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 实现的
分变更 诺投资总额 金额 （%）(4)＝ 预计效益 生重大变
额 (1) (2) 差额(3)＝ 态日期 效益
（如有） (2)/(1) 化
(2)-(1)
偿还银行借款 90,500.00 90,500.00 0.00 90,500.00 0.00 100 不适用 不适用 不适用 无
补充流动资金 58,006.25 58,006.25 14,400.00 57,560.25 -356.00 99.23 不适用 不适用 不适用 无
其他（如有） 105,259.149 105,259.149 0.00 105,259.149 0.00 100
合计 253,765.40 253,765.40 14,400.00 253,409.40 -356.00 99.86
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截止 2013 年 6 月 30 日，募集资金余额为 369.94 万元（含利息收入及手续费支出）
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4： 2012 年 12 月，本公司向第一大股东中国第二重型机械集团公司非公开发行 A 股股票数量为 603,449,524 股。发行价为 4.23 元/股。募集资金总
额为 2,552,591,490.00 万元(其中以债权认购 1,052,591,490.00 元，现金认购 1,500,000,000.00 元)。扣除发行费 14,937,459.70 元后实际募集资金净
额为 2,537,654,030.30 元.
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