中国农业银行股份有限公司董事会
     审计与合规管理委员会 2021 年度履职情况报告


     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》（以下简称“《审计委员会运作指引》”）等相关法律法规及《中
国农业银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中
国农业银行股份有限公司董事会审计与合规管理委员会工作规
则》（以下简称“《审计与合规管理委员会工作规则》”）等规定，
中国农业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计与合
规管理委员会勤勉、审慎地履行职责。现就董事会审计与合规管
理委员会 2021 年度履职情况报告如下：
    一、会议召开情况
    报告期内，审计与合规管理委员会共召开 6 次会议，审议了
2021 年审计项目计划、2020 年年度报告及摘要、2020 年内部控
制评价报告、聘请年度会计师事务所等 14 项议案；听取了 2020
年度财务报表及内部控制审计工作汇报、2020 年反洗钱及制裁合
规工作报告、2020 年度审计报告等 11 项汇报。
    二、履行职责情况
    审计与合规管理委员会定期审阅本行的财务报告，审议通过
了年度报告、第一季度报告、半年度报告和第三季度报告；审议
通过了 2020 年内部控制评价报告、2020 年案件防控工作报告、
2021 年内部控制评价工作方案、2021 年审计项目计划；听取了
2020 年审计报告、反洗钱及制裁合规工作报告；听取了外部审计
师有关 2020 年财务报表及内部控制审计工作及 2021 年季度财务
                              1
信息商定程序的汇报、2021 年中期财务报告审阅工作汇报；定期
听取了纽约分行内审工作及跟踪验证情况汇报。审计与合规管理
委员会就本行财务报告、内外部审计工作安排等事项提出了意见
和建议。
       三、本行 2021 年年度报告的审计工作情况
       根据本行年报工作规程，审计与合规管理委员会详细听取了
2021 年外部审计计划，包括 2021 年年度报告审计的工作目标及
范围、审计方法、重点关注领域、时间表和人员团队等，并对年
报审计提出工作要求。年报审计期间，审计与合规管理委员会与
会计师事务所充分沟通，并安排了独立董事与会计师事务所的单
独讨论。审计与合规管理委员会于 2022 年 3 月 29 日召开会议，
审阅了毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计
师事务所的审计工作汇报，认为本行 2021 年度会计报表真实、完
整地反映了本行财务状况。
       四、总体评价
       报告期内，本行董事会审计与合规管理委员会认真遵守《审
计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计与合规管理委员会工作
规则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职
责。
                                            2022 年 3 月 30 日




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