青岛港国际股份有限公司
     2019 年度董事会审计委员会履职报告

    2019 年，青岛港国际股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会审计委员会本着对公司及全体股东负责的态度，严格遵照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、
法规及规范性文件和《青岛港国际股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”）《青岛港国际股份有限公司董事会审计委员会议
事规则》的规定，恪尽职守、认真履职，参与公司重大事项的决
策，为公司生产经营及业务发展出谋划策。现将审计委员会履职
情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会下设审计委员会作为董事会的专业咨询机构，并
制定了《青岛港国际股份有限公司董事会审计委员会议事规则》
对审计委员会的人员组成、主要职责、工作制度等内容作了明确
规定。董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中包含 2 名独立董
事，由独立董事担任审计委员会主席。
    二、审计委员会年度会议召开情况
    公司审计委员会在 2019 年共召开了七次会议。
    （一）公司第二届董事会审计委员会第十四次会议于2019
年1月29日以现场会议方式召开。会议应到委员3人，实际出席3



                         — 1—
人，会议审议了以下事项：
    1.关于用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案；
    2.关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案。
    各位委员一致同意上述议案并提交董事会审议。
    （二）公司第二届董事会审计委员会第十五次会议于2019
年3月27日以现场会议方式召开。会议应到委员3人，实际出席3
人，会议审议了以下事项：
    1.关于青岛港国际股份有限公司 2018 年度业绩公告的议案；
    2.关于青岛港国际股份有限公司 2018 年年度报告的议案；
    3.关于青岛港国际股份有限公司 2018 年度财务决算报告的
议案；

    4.关于青岛港股份国际有限公司控股股东及其他关联方占
用资金情况的议案；
    5.关于青岛港国际股份有限公司 2019 年度担保计划的议案；
    6.关于聘任青岛港国际股份有限公司 2019 年度会计师事务
所的议案；
    7.关于青岛港国际股份有限公司董事会审计委员会 2018 年
度履职情况报告的议案；
    8.关于青岛港国际股份有限公司与青岛港财务有限责任公
司关连交易的议案；



                           — 2—
    9.关于青岛港财务有限责任公司与青岛港（集团）有限公司
关联交易的议案；
    10.关于青岛港财务有限责任公司与相关关联人关联交易的
议案；
    11.关于青岛港财务有限责任公司与青岛港联海国际物流有
限公司、青岛东港国际集装箱储运有限公司关联交易的议案；
    12.关于青岛港国际股份有限公司与青岛港（集团）有限公
司关联交易的议案；
    13.关于青岛港国际股份有限公司与中国远洋海运集团有限
公司关联交易的议案；
    14.关于青岛港国际股份有限公司与青岛外轮理货有限公司
关联交易的议案。
    各位委员一致同意上述议案并提交董事会审议。
    （三）公司第二届董事会审计委员会第十六次会议于2019
年4月29日以现场会议方式召开。会议应到委员3人，实际出席3
人，会议审议了《关于青岛港国际股份有限公司2019年第一季度
报告的议案》。
    各位委员一致同意上述议案并提交董事会审议。
    （四）公司第三届董事会审计委员会第一次会议于2019年8
月28日以现场会议方式召开。会议应到委员3人，实际出席3人，
会议审议了以下议案：



                        — 3—
    1.关于青岛港国际股份有限公司 2019 年中期业绩公告的议
案；
    2.关于青岛港国际股份有限公司 2019 年半年度报告的议案；
    3.关于青岛港国际股份有限公司 2019 年上半年募集资金存
放与实际使用情况专项报告的议案。
    各位委员一致同意上述议案并提交董事会审议。
    （五）公司第三届董事会审计委员会第二次会议于 2019 年
10 月 29 日以现场会议方式召开。会议应到委员 3 人，实际出席
3 人，会议审议了《关于青岛港国际股份有限公司 2019 年第三
季度报告的议案》。
    各位委员一致同意上述议案并提交董事会审议。
    （六）公司第三届董事会审计委员会第三次会议于 2019 年
11 月 21 日至 11 月 26 日期间以通讯表决书面议案的方式进行表
决。会议审议了《关于青岛港国际发展（香港）有限公司收购中
远海运港口（阿布扎比）有限公司部分股权的议案》。
    各位委员一致同意上述议案并提交董事会审议。
    （七）公司第三届董事会审计委员会第四次会议于2019年12
月20日至12月26日期间以通讯表决书面议案的方式进行表决，会
议审议了以下事项：
    1.关于青岛港国际股份有限公司 2020 年度担保计划的议案；
    2.关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案；



                          — 4—
    3.关于青岛港国际股份有限公司 2020 年度委托理财投资计
划的议案。
    各位委员一致同意上述议案并提交董事会审议。
    三、审计委员会履职重点关注的事项情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    审计委员会认为，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）在为公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立
审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了审计工作。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会审阅了公司的内部审计工作计划，并
认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计
计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅
内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情
况。
    （三）审阅上市公司的定期报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的定期报告，认为报告是真
实、准确和完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的
情况，且公司也不存在重大会计差错调整、除企业会计准则及相
关规定更新以外的重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断
的事项、导致无法出具标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性



                         — 5—
    公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》等法律、法规和境内外监管机构有关规定的要求，建立了较
为完善的公司治理结构和治理制度。2019年，公司严格执行各项
法律、法规、规章、公司章程以及其他治理制度，股东大会、董
事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法
权益。因此，我们认为，公司的内部控制实际运作情况符合境内
外监管要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通
    报告期内，为更好地使管理层、资产财务部、监察审计部及
相关部门与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）进行充
分有效的沟通，我们在听取了各方的意见后，积极进行了协调，
确保相关审计工作能够及时高效的推进。
    四、总体评价
    2019年，公司董事会审计委员会严格按照相关法律、法规、
规范性文件及公司章程等规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审
计委员会的职责。
    （以下无正文）




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