青岛港国际股份有限公司
            银行间债券市场债务融资工具
                  信息披露管理制度


                             第一章 总则

     第 一 条 为 规 范青 岛 港 国 际 股份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “公
司”） 在银行间债券市场发行非金融企业债务融资工具 （ 以 下 简
称 “ 债 务 融 资 工 具 ” ） 的信息披露行为，保护投资者、债权人及
其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工
具管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》和中国银
行间市场交易商协会 （ 以 下 简 称 “ 交 易 商 协 会 ” ） 发布的《银行
间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等法律、
法规、规范性文件及《青岛港国际股份有限公司章程》的相关
规定，结合公司实际情况，制定本制度。
     第二条 本制度适用于公司董事会，监事会，董事、监事、
高级管理人员，公司各部门、分公司及公司各全资、控股子公
司 （ 以 下 简 称 “ 子 公 司 ” ） 以及其他负有信息披露责任的主体 （
以下单独或合称“信息披露义务人”）。
     第三条 本制度所称债务融资工具，是指公司在银行间债券
市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。



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    本制度所称信息，是指公司在银行间债券市场发行债务
融资工具的信息，以及在债务融资工具存续期内公司发生的对
公司偿债能力产生重大影响的信息及交易商协会要求披露的信
息，上述内容需在交易商协会认可的网站发布。
    本制度所称存续期，是指债务融资工具发行登记完成直至
付息兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其
他情形的期间。

                     第二章 发行信息披露

    第四条 公司发行债务融资工具，应通过交易商协会认可的
网站公布当期发行文件。发行文件应当至少包括以下内容：
    （一）最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表；
    （二）募集说明书；
    （三）信用评级报告（ 如 有 ） ；
    （四）受托管理协议（ 如 有 ） ；
    （五）法律意见书；
    （六）交易商协会要求的其他文件。
    定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定或
约定。
    第五条 公司应当在不晚于债务融资工具交易流通首日披露
发行结果。公告内容包括但不限于当期债券的实际发行规模、
期限、价格等信息。



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                 第三章 存续期信息披露

    第六条 在存续期内，公司应当按以下要求披露定期报告：
    （一）公司应当在每个会计年度结束之日后四个月内披露
上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内公司主要情况、
审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他
必要信息；
    （二）公司应当在每个会计年度的上半年结束之日后两个
月内披露半年度报告；
    （三）公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后
的一个月内披露季度财务报表，第一季度财务报表的披露时间
不得早于上一年年度报告的披露时间；
    （四）定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、
利润表和现金流量表。编制合并财务报表的公司，除提供合并
财务报表外，还应当披露母公司财务报表。
    公司定向发行债务融资工具的，应当按照前款规定时间，
比照定向注册发行关于财务信息披露的要求披露定期报告。
    第七条 在存续期内，公司发生可能影响公司偿债能力或投
资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、
目前的状态和可能产生的影响，所称重大事项包括但不限于：
    （一）公司名称变更；
    （二）公司生产经营状况发生重大变化，包括全部或主要
业务陷入停顿、生产经营的外部条件发生重大变化等；


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    （三）公司变更财务报告审计机构、债务融资工具受托管
理人、信用评级机构；
    （四）公司1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理
或具有同等职责的人员发生变动；
    （五）公司法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责
的人员无法履行职责；
    （六）公司控股股东或者实际控制人变更，或股权结构发
生重大变化；
    （七）公司提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担保
超过上年末净资产的20%；
    （八）公司发生可能影响其偿债能力的资产出售、转让、
报废、无偿划转以及重大投资行为、重大资产重组；
    （九）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失，或者
放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
    （十）公司股权、经营权涉及被委托管理；
    （十一）公司丧失对重要子公司的实际控制权；
    （十二）债务融资工具信用增进安排发生变更；
    （十三）公司转移债务融资工具清偿义务；
    （十四）公司一次承担他人债务超过上年末净资产10%，
或者新增借款超过上年末净资产的20%；
    （十五）公司未能清偿到期债务或公司进行债务重组；
    （十六）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处



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罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织做出的债券
业务相关的处分，或者存在严重失信行为；
       （十七）公司法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制
措施，或者存在严重失信行为；
       （十八）公司涉及重大诉讼、仲裁事项；
       （十九）公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣
押或冻结的情况；
       （二十）公司拟分配股利，或发生减资、合并、分立、解
散及申请破产的情形；
       （二十一）公司涉及需要说明的市场传闻；
       （二十二）债务融资工具信用评级发生变化；
       （二十三）公司订立其他可能对其资产、负债、权益和经
营成果产生重要影响的重大合同；
       （二十四）发行文件中约定或公司承诺的其他应当披露事
项；
       （二十五）其他可能影响其偿债能力或投资者权益的事项。
       定向发行对本条涉及内容另有规定或约定的，从其规定或
约定。
       第八条 公司应当在出现以下情形之日后两个工作日内，履
行本制度第七条规定的重大事项的信息披露义务：
       （一）董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事



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项形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事、高级管理人员或者具有同等职责的人
员知道该重大事项发生时；
    （四）收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时；
    （五）完成工商登记变更时。
    重大事项出现泄露或市场传闻的，公司应当在出现该情形
之日后两个工作日内履行本制度第七条规定的重大事项的信息
披露义务。
    已披露的重大事项出现重大进展或变化的，公司应当在进
展或变化发生之日后两个工作日内披露进展或者变化情况及可
能产生的影响。
    第九条 公司变更信息披露事务负责人的，应当在变更之日
后两个工作日内披露变更情况及接任人员；对于未在信息披露
事务负责人变更后确定并披露接任人员的，视为由法定代表人
担任。如后续确定接任人员，应当在确定接任人员之日后两个
工作日内披露。
    第十条 公司变更债务融资工具募集资金用途的，应当按照
规定和约定履行必要变更程序，并至少于募集资金使用前五个
工作日披露拟变更后的募集资金用途。
    第十一条 公司对财务信息差错进行更正，涉及未经审计的
财务信息的，应当同时披露更正公告及更正后的财务信息。



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    涉及经审计财务信息的，公司应当聘请会计师事务所进行
全面审计或对更正事项进行专项鉴证，并在更正公告披露之日
后三十个工作日内披露专项鉴证报告及更正后的财务信息；如
更正事项对经审计的财务报表具有广泛性影响，或者该事项导
致公司相关年度盈亏性质发生改变，应当聘请会计师事务所对
更正后的财务信息进行全面审计，并在更正公告披露之日后三
十个工作日内披露审计报告及经审计的财务信息。
    第十二条 公司应当至少于债务融资工具利息支付日或本金
兑付日前五个工作日披露付息或兑付安排情况的公告。

            第四章 信息披露事务管理和程序

    第十三条 公司应当及时、公平地履行信息披露义务，公司
及其全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行信
息披露职责，保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司的董事、监事和高级管理人员或履行同等职责的人员
无法保证发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在发行文件和定期报告中发表意见并陈述
理由，公司应予以披露。公司不予披露的，董事、监事和高级
管理人员可以提供能够证明其身份的证明材料，并向交易商协
会申请披露对发行文件或定期报告的相关异议。公司控股股东、
实际控制人应当诚实守信、勤勉尽责，配合公司履行信息披露



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义务。
    第十四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，公
司信息披露事务负责人为公司的董事会秘书，负责组织和协调
债务融资工具信息披露相关工作，接受投资者问询，维护投资
者关系。
    第十五条 公司董事会办公室是公司信息披露的管理部门，
主要职责包括但不限于：负责牵头组织准备交易商协会要求的
信息披露文件，保证公司信息披露程序符合交易商协会的有关
规定和要求；拟订并及时修订公司信息披露事务管理办法，并
向市场公开披露其主要修改内容；保管公司信息披露文件。
    第十六条 公司财务管理主管部门是公司与交易商协会的指
定联络部门。
    第十七条 债务融资工具的信息披露文件由董事会办公室组
织牵头起草，相关部门应当及时完整地提供所需材料，并配合
完成信息披露材料的草拟、审核，直至发布。
    董事会秘书对信息披露材料的内容进行合规性审查，履行
审批程序后，以书面和电子版方式通过债务融资工具的主承销
商，在交易商协会指定的信息披露平台上予以公告。

     第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

    第十八条 公司依照法律、行政法规和国务院财政部门的规
定建立本公司的财务、会计制度。



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    第十九条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。
    第二十条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执
行财务管理和会计核算的内部控制与监督机制，公司管理层应
当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制有
效实施。

            第六章 子公司的信息披露事务管理

    第二十一条 子公司的主要负责人是所在子公司信息披露的
负责人。子公司应当指定专人作为指定联络人，负责与公司信
息披露事务负责人和董事会办公室的联络工作。
    第二十二条 子公司按照信息披露要求所提供的经营、财务
等信息应按公司信息披露事务管理制度履行相应的审批手续，
确保公司信息披露的内容真实、准确、完整。

                 第七章 信息沟通管理

    第二十三条 公司在银行间债券市场的信息披露应当通过交
易商协会认可的网站或其他媒体进行。
    第二十四条 公司在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形
象宣传、新闻发布时，凡与信息披露有关的内容，均不得早于
公司信息披露。
    第二十五条 公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事
件与投资者、中介服务机构、媒体等进行沟通，但不得提供内

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幕信息。

                       第八章 档案管理

       第二十六条 公司信息披露的文件档案由董事会秘书按照公
司管理制度中对档案管理的要求进行管理，董事会办公室是公
司信息披露档案的管理部门。
       第二十七条 董事、监事、高级管理人员按照本制度履行职
责情况由公司董事会办公室记录和保管。

                   第九章 保密和违规责任

       第二十八条 公司信息披露的义务人及其他因工作关系接触
到应当披露的信息知情人负有保密义务，对其知情的公司尚未
披露的信息负有保密责任，不得擅自以任何形式泄露公司尚未
披露的信息。
       第二十九条 当公司董事会秘书或其他信息披露义务人得知，
有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司证券
价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披
露。
       第三十条 由于信息披露义务人或信息知情人因工作失职或
违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现重大失误或给公
司带来重大损失的，应查明原因，依照情节缓重追究当事人的
责任。
       公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅

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自披露或泄露公司信息，给公司造成损失或带来市场较大影响
的，公司应当追究其应承担的责任。

                     第十章 附则

    第三十一条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、中国
人民银行及交易商协会的有关规定执行。
    第三十二条 本制度与国家法律、法规及规范性文件有冲突
时，以国家法律、法规及规范性文件为准执行。
    第三十三条 本制度由公司董事会负责解释与修订，经公司
董事会审议通过后生效。




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