中国北车股份有限公司
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2010 年第三季度报告601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 4
§4 附录............................................................................. 10601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 除董事林万里先生和独立董事秦家铭先生外，公司其他7 名董事出席董事会会议。董事林万
里先生和独立董事秦家铭先生因出差未能出席本次会议，分别委托董事奚国华先生和独立董事邵瑛女
士代为出席董事会会议并行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人高志及会计机构负责人（会计主管人员）鄢德佳声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(千元) 76,990,090.00 63,341,101.00 21.55
所有者权益（或股东权益）(千元) 22,094,831.00 21,085,013.00 4.79
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.66 2.54 4.79
年初至报告期期末
（1－9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -2,156,916.00 -182.56
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.26 -157.7
报告期
（7－9 月）
年初至报告期
期末
（1－9 月）
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 648,479.00 1,281,961.00 55.76
基本每股收益（元/股） 0.08 0.15 8.85
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
股)
0.07 0.16 8.55
加权平均净资产收益率（%） 2.99 5.94
减少3.03 个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
2.71 6.02
减少2.76 个百分
点601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：人民币千元
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1－9 月）
非流动资产处置损益 6,337
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
66,060
债务重组损益 782
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
-104,434
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,353
所得税影响额 10,115
少数股东权益影响额（税后） -1,327
合计 -17,114
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
（1） 报告期末股东总数
截至2010 年9 月30 日，公司股东总数为192,231 户。
（2） 截至2010 年9 月30 日，公司前十名无限售条件股东持股情况如下表：
单位：股
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条
件流通股的数量
种类
东海证券有限责任公司 73,535,396 人民币普通股
东海证券－交行－东风5 号集合资产管
理计划
62,240,304 人民币普通股
中国工商银行－南方隆元产业主题股票
型证券投资基金
58,362,528 人民币普通股
中国太平洋财产保险股份有限公司－传
统－普通保险产品－013C－CT001 沪
52,390,521 人民币普通股601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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中国建设银行－长城品牌优选股票型证
券投资基金
43,683,531 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金34,318,432 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分
红－个人分红
31,844,434 人民币普通股
陈世辉 31,523,898 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－长盛同庆
可分离交易股票型证券投资基金
30,000,000 人民币普通股
华西证券有限责任公司 26,320,833 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）货币资金比年初减少5,248,588 千元，降幅46.2％，主要是本公司募集资金的陆续使用所
致。
（2）应收票据比年初增加177,963 千元，增幅37.9％，主要是本公司报告期内营业收入增长、
业务量增加所致。
（3）预付款项比年初增加6,193,622 千元，增幅93.2％，主要是随着本公司动车组、大功率机
车业务量及投资增长，而增加采购所致。
（4）应收股利比年初增加52,648 千元，增幅2252.8％，主要是报告期内所投资合营企业宣告发
放股利但尚未收到所致。
（5）存货比年初增加7,209,019 千元，增幅55.7％，主要是本公司报告期内经营规模扩大、业
务量上升带来相应的增长所致。
（6）其他流动资产比年初增加640,191 千元，增幅168.3％，主要是报告期内采购量增加导致待
抵扣增值税增加所致。
（7）长期应收款比年初增加563,059 千元，增幅371.2％，主要是本公司报告期内租赁业务增加
所致。
（8）长期股权投资比年初增加619,247 千元，增幅72.5％，主要是本公司报告期内对外投资取
得合营公司股权所致。
（9）在建工程比年初增加1,683,675 千元，增幅80.2％，主要是本公司为满足规模扩大、业务
扩张以及技术更新改造升级，投资增加所带来的增长。
（10）工程物资比年初增加409,899 千元，增幅77.5％，主要是报告期内随在建工程增加而相应601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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增加所致。
（11）短期借款比年初减少1,291,457 千元，降幅37.6％，主要是本公司报告期内发行短期融资
券后偿还部分借款所致。
（12）应付账款比年初增加5,062,801 千元，增幅42.8％，主要是本公司报告期内经营规模扩大
采购额增加带来的相应增加。
（13）应付股利比年初减少61,669 千元，降幅49.1％，主要是报告期内部分非全资子企业支付
少数股东股利所致。
（14）一年内到期的非流动负债比年初减少100,000 千元，降幅100％，主要是报告期内偿还了
一年内到期的长期借款所致。
（15）其他流动负债4,057,828 千元全部为本期新增，主要是本公司报告期内发行短期融资券所
致。
（16）长期借款比年初减少835,675 千元，降幅90.8％，主要是本公司报告期内偿还到期的长期
借款所致。
（17）未分配利润比年初增加1,107,018 千元，增幅63.2％，主要是本公司报告期内实现利润增
加所致。
（18）营业收入与去年同期比较增加14,354,886 千元，增幅58.0％，主要是本公司报告期内规
模扩大、业务量增加、产品交付增加所致。
（19）营业成本与去年同期比较增加12,652,510 千元，增幅59.4％，主要是随报告期内营业收
入增加而相应增加所致。
（20）营业税金及附加与去年同期比较增加25,376 千元，增幅41.3％，主要是随报告期内营业
收入增加而相应增加所致。
（21）销售费用与去年同期比较增加230,784 千元，增幅65.9％，主要是随报告期内经营规模扩
大、营业收入增加而相应增加所致。
（22）管理费用与去年同期比较增加716,142 千元，增幅35.7％，主要是随报告期内经营规模扩
大、营业收入增加和研发费用增加所致。
（23）财务费用与去年同期比较减少99,390 千元，降幅32.5％，主要是报告期内用超募资金补
充流动资金以及深入开展资金集中管理、扩大汇票业务、发放短期融资券所致。
（24）资产减值损失与去年同期比较增加77,764 千元，增幅235.0％，主要是上年同期系收回了
部分以前年度已计提了坏账准备的应收账款、相应坏账损失出现转回所致。
（25）投资收益与去年同期比较减少130,670 千元，降幅67.4％，主要是报告期内处置交易性金
融负债所致。
（26）利润总额与去年同期比较增加587,982 千元，增幅55.6％，主要是报告期内业务量增加、
营业利润增加所致。
（27）所得税费用与去年同期比较增加77,037 千元，增幅41.2％，主要是报告期内随利润总额
增加所得税而相应增加所致。601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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（28）归属于母公司所有者的净利润与去年同期比较增加481,888 千元，增幅60.2％，主要是报
告期内业务量增加、营业利润增加所致。
（29）少数股东损益与去年同期比较增加29,057 千元，增幅40.8％，主要是本公司非全资子企
业报告期利润增加所致。
（30）经营活动的现金净流量为净流出2,156,916 千元，净流出量比上年同期增加4,769,339 千
元，主要是随着生产经营规模快速增长，截至本报告期末，大量产品处于生产阶段，尚未实现销售和
现金流入所致。
（31）投资活动的现金净流量为净流出4,328,809 千元，净流出量比上年同期增加1,535,306 千
元，主要是报告期内随着募投项目陆续投入、投资支出同比增加所致。
（32）筹资活动的现金净流量为净流入1,228,299 千元，净流入量比上年同期增加1,771,702 千
元，主要是由于报告期内发行短期融资券所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2010 年2 月22 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过公司收购上海轨道交通设备发展有
限公司（“上海轨发公司”）股权并增资的议案。经履行国有股权转让及增资的相关法定程序，公司
成功收购了上海电气集团股份有限公司（“上海电气”）所持有上海轨发公司44.79%股权，并单方认
购了上海轨发公司新增注册资本。2010 年9 月27 日，上海轨发公司完成了工商变更手续并领取了新
的《企业法人营业执照》。该收购项目的具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
于2010 年2 月24 日发布的“中国北车临2010-006 号”公告及于2010 年9 月29 日发布的“中国北车
临2010-034 号”公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1. 公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）在招股说明书中作出
如下承诺：
（1） 就所持股份锁定承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直
接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。
本报告期内，公司控股股东北车集团遵守了其所作出的上述承诺。
（2） 就避免同业竞争的承诺：
i.给予公司优先收购权，在中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司（以下简称“沈车公司”）
完成搬迁后，北车集团应根据公司的要求以届时经评估的价格、公平合理的条款将其持有的沈车公司601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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的股权或促使沈车公司将其资产转让给公司或公司指定的控股企业。在公司收购沈车公司前，北车集
团委托公司对沈车公司的销售计划进行统一安排；
ii.除沈车公司的货车新造和修理业务外，在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并
尽力促使其参股企业将不会在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并
购、联营、合资、承包、租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或
参与与公司及公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
iii.在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在中国境
内和境外，以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企业目前及今后进
行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
iv.在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会以其他方式
介入（不论直接或间接）任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成
竞争的业务或活动；
v.如果在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，北车集团或其控股企业发现任
何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知公司，并尽力促使
该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。北车集团或有关的控股企业
应当在同等条件下，优先将该新业务机会转让予公司或有关的公司控股企业。同时，北车集团承诺尽
最大努力促使其参股企业参照本规定执行；
vi.在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，如果北车集团拟向第三方转让、出
售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或间接相竞争的业务
或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞争的新业务，北车集团或其控
制的企业应事先向公司发出有关书面通知，公司有权决定是否收购前述竞争业务或权益。在公司作出
决定前，北车集团或其控股企业不得向第三方发出拟向其转让、出售、出租或许可其使用该竞争业务
或权益的任何出让通知；
vii.本着最终将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/或优先受让权及/或优
先收购权转让予公司的原则，积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获得的竞争性新
业务。
截至报告期末，沈车公司已经完成搬迁工作，进入批量生产阶段。北车集团将根据公司的要求，
在适当时候以经评估的价格、公平合理的条款将其持有的沈车公司的股权或促使沈车公司将其资产转
让给公司或公司指定的控股企业。
报告期内，公司控股股东北车集团遵守了其所作出的上述承诺。
2. 公司股东大同前进投资有限责任公司在招股说明书中作出如下承诺：
就所持股份锁定承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和
间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。
报告期内，公司股东大同前进投资有限责任公司遵守了其所作出的上述承诺。601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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3. 公司股东中国诚通控股集团有限公司和中国华融资产管理公司在招股说明书中作出如下承诺：
自公司股票上市之日起一年内，不转让其持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
报告期内，公司股东中国诚通控股集团有限公司和中国华融资产管理公司遵守了其所作出的上述
承诺。
4. 有关房屋产权问题的承诺
公司在招股说明书中披露，在公司拥有的房屋中，原有168 项、总建筑面积为197,473.68 平方米
的房屋未取得《房屋所有权证》。该等未取得《房屋所有权证》的房屋中，4 项房屋已拆除、2 项房屋
已出售，7 项房屋已办证，剩余155 项、总建筑面积195,178.28 平方米的房屋未取得《房屋所有权证》。
该155 项房屋中，4 项、总建筑面积为26,714.78 平方米、占公司自有房产总面积0.68%的房屋，正在
办理将《房屋所有权证》记载权属人从北车集团子公司变更为公司子公司的手续；20 项、总建筑面积
为23,452.81 平方米、占公司自有房产总面积0.60%的房屋，已经取得了当地主管部门出具的房屋权
属证明，上述房屋的《房屋所有权证》正在办理过程中；其余的131 项、总建筑面积为145,010.69
平方米、占公司自有房产总面积3.70%的房产尚未取得《房屋所有权证》。该131 项房产所在的土地
归公司所有，其经营使用不会发生纠纷，上述未取得《房屋所有权证》的情况不会对公司的生产经营
构成重大不利影响。
对于上述已取得《房屋所有权证》、但尚未更名至公司名下的房屋，北车集团在《重组协议》中
承诺：在自公司成立日起的六个月内，将协助公司取得该等房产（不包括在建房产）的以公司为房屋
所有权人的《房屋所有权证》并承担相关费用，对未能如期取得前述《房屋所有权证》而给公司造成
的损失承担赔偿责任；如因上述房产的权属问题（包括但不限于任何第三方对应由公司拥有的上述房
屋所有权或有关房屋的占有权提出抗议、反对、造成骚扰或其他原因）导致公司蒙受损失，包括但不
限于与之相关的一切索赔、诉讼、仲裁、损失、赔偿、付款、成本、费用和开支，北车集团应向公司
作出足额赔偿。
报告期内，就上述未取得《房屋所有权证》的房屋，北车集团正在积极协助公司办理《房屋所有
权证》。报告期内，未发生因上述房产的权属问题导致公司蒙受损失的情况。
5. 有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺
公司在招股说明书中披露，公司取得的部分授权经营土地的《国有土地使用证》中，未注明土地
使用权期限或终止日期。北车集团承诺，若因授权经营土地的《国有土地使用证》中未注明土地使用
权期限或终止日期，从而给公司相关全资子公司造成损失的，北车集团将对该等损失承担赔偿责任。
报告期内，北车集团遵守了其所作出的上述承诺，也未发生因授权经营土地的《国有土地使用证》
中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会第57 号令《关于修改上市公司现金分红若干规
定的决定》的要求执行现金分红政策，并在公司章程中明确规定了现金分配利润的政策，即每三年以
现金方式累计分配的利润原则上不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
公司于2010 年6 月21 日在上海证券交易所网站刊登了《中国北车股份有限公司2009 年度分红派
息实施公告》（临2010-023 号），以2009 年末总股本830,000 万股为基数，向全体股东每10 股派发
股息0.2 元（含税），共计分配现金红利16,600 万元（含税）。该方案已于2010 年7 月6 日实施完
毕。
法定代表人:崔殿国
中国北车股份有限公司
2010 年10 月25 日601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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§4附录
4.1
合并资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,114,424 11,363,012
交易性金融资产 2,305 0
应收票据 647,861 469,898
应收账款 11,812,761 11,764,587
预付款项 12,841,441 6,647,819
应收股利 54,985 2,337
其他应收款 450,888 351,418
存货 20,143,523 12,934,504
一年内到期的非流动资产 74,060 57,859
其他流动资产 1,020,479 380,288
流动资产合计 53,162,727 43,971,722
非流动资产：
可供出售金融资产 77,497 75,364
长期应收款 714,734 151,675
长期股权投资 1,473,409 854,162
投资性房地产 101,287 81,007
固定资产 9,854,590 9,335,159
在建工程 3,781,826 2,098,151
工程物资 938,813 528,914
无形资产 6,706,458 6,064,451
开发支出 9,569 6,933
长期待摊费用 7,595 8,562
递延所得税资产 161,585 165,001
非流动资产合计 23,827,363 19,369,379
资产总计 76,990,090 63,341,101601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
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合并资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 2,141,088 3,432,545
应付票据 6,269,178 5,120,856
应付账款 16,890,441 11,827,640
预收款项 18,554,200 14,389,147
应付职工薪酬 983,908 959,564
应交税费 245,675 339,816
应付利息 16,607 4,494
应付股利 63,873 125,542
其他应付款 1,654,535 1,455,623
一年内到期的非流动负债 0 100,000
预计负债 225,365 158,247
其他流动负债 4,057,828
流动负债合计 51,102,698 37,913,474
非流动负债：
长期借款 84,408 920,083
应付职工薪酬 2,234,959 2,344,455
长期应付款 9,043 8,914
专项应付款 17,159 29,843
其他非流动负债 634,224 492,774
非流动负债合计 2,979,793 3,796,069
负债合计 54,082,491 41,709,543
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,300,000 8,300,000
资本公积 10,840,732 10,937,932
盈余公积 96,287 96,287
未分配利润 2,857,812 1,750,794
归属于母公司所有者权益合计 22,094,831 21,085,013
少数股东权益 812,768 546,545
所有者权益合计 22,907,599 21,631,558
负债和所有者权益总计 76,990,090 63,341,101
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人: 高志 会计机构负责人: 鄢德佳601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
12
母公司资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 643,838 6,946,463
应收账款 15,837 10,799
预付款项 14,947 17,175
应收利息 17,112 14,445
应收股利 93,444 144,849
其他应收款 3,630 434
存货 14,491 4,672
一年内到期的非流动资产 646,330 132,690
其他流动资产 7,458,505 3,443,189
流动资产合计 8,908,134 10,714,716
非流动资产：
长期股权投资 17,292,299 14,317,320
固定资产 21,741 18,724
在建工程 6,259 0
无形资产 9,506 1,093
递延所得税资产 618 618
其他非流动资产 2,714,760 1,550,410
非流动资产合计 20,045,183 15,888,165
资产总计 28,953,317 26,602,881
流动负债：
短期借款 1,380,000 2,940,000
应付账款 9,409 3,902
预收款项 2,274 152
应付职工薪酬 1,897 2,041
应交税费 5,012 48,566
应付利息 12,436 4,277
其他应付款 1,006,618 98,369
一年内到期的非流动负债 0 100,000
其他流动负债 3,987,589 0
流动负债合计 6,405,235 3,197,307
非流动负债：
长期借款 60,000 890,000
其他非流动负债 6,500 6,123
非流动负债合计 66,500 896,123
负债合计 6,471,735 4,093,430601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
13
母公司资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,300,000 8,300,000
资本公积 13,801,286 13,801,286
盈余公积 96,287 96,287
未分配利润 284,009 311,878
所有者权益（或股东权益）合计 22,481,582 22,509,451
负债和所有者权益（或股东权益）总计28,953,317 26,602,881
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人: 高志 会计机构负责人: 鄢德佳601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
14
4.2
合并利润表
2010 年1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 14,213,070 9,903,645 39,087,994 24,733,108
其中：营业收入 14,213,070 9,903,645 39,087,994 24,733,108
二、营业总成本 13,532,010 9,475,578 37,585,768 23,982,582
其中：营业成本 12,016,404 8,510,393 33,947,146 21,294,636
营业税金及附加 28,276 30,355 86,841 61,465
销售费用 241,697 134,206 580,970 350,186
管理费用 1,125,059 742,873 2,719,613 2,003,471
财务费用 95,844 81,997 206,520 305,910
资产减值损失 24,730 -24,246 44,678 -33,086
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
36,370 0 2,305 0
投资收益（损失以“－”
号填列）
34,990 63,602 63,117 193,787
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
48,508 -17,219 173,183 73,507
三、营业利润（亏损以“－”号
填列）
752,420 491,670 1,567,648 944,314
加：营业外收入 49,597 68,537 120,798 152,016
减：营业外支出 13,555 23,911 42,266 38,132
其中：非流动资产处置损
失
7,385 3,286 12,516 9,785
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
788,462 536,296 1,646,180 1,058,198
减：所得税费用 103,753 85,386 263,885 186,848
五、净利润（净亏损以“－”号
填列）
684,709 450,910 1,382,295 871,350
归属于母公司所有者的净利
润
648,479 416,323 1,281,961 800,073
少数股东损益 36,230 34,587 100,334 71,277
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.07 0.15 0.14
（二）稀释每股收益 0 0
七、其他综合收益 137,086 -12,830 -100,315 41,779
八、综合收益总额 821,795 438,080 1,281,980 913,129
归属于母公司所有者的综合
收益总额
785,565 403,493 1,181,646 841,852
归属于少数股东的综合收益
总额
36,230 34,587 100,334 71,277
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人: 高志 会计机构负责人: 鄢德佳601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
15
母公司利润表
2010 年1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 136,636 1,555 147,988 4,445
减：营业成本 116,839 1,121 124,823 3,326
营业税金及附加 4,265 894 11,512 894
销售费用 95 0 286 0
管理费用 94,008 20,192 126,560 44,804
财务费用 -79,489 -10,486 -214,808 -14,684
资产减值损失 0 0 0 0
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
0 0 0 0
投资收益（损失以“－”
号填列）
28,727 0 44,590 13,862
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
3,670 0 19,533 5,309
二、营业利润（亏损以“－”号
填列）
29,646 -10,166 144,206 -16,033
加：营业外收入 114 83 254 144
减：营业外支出 20 0 20 95
其中：非流动资产处置损
失
0 0 0 95
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
29,740 -10,083 144,440 -15,984
减：所得税费用 -18,757 0 6,310 0
四、净利润（净亏损以“－”号
填列）
48,497 -10,083 138,130 -15,984
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 0 0 0 0
七、综合收益总额 48,497 -10,083 138,130 -15,984
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人: 高志 会计机构负责人: 鄢德佳601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
16
4.3
合并现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 44,795,287 30,962,678
收到的税费返还 92,059 186,597
收到其他与经营活动有关的现金 319,168 387,496
经营活动现金流入小计 45,206,514 31,536,771
购买商品、接受劳务支付的现金 41,694,805 24,012,574
支付给职工以及为职工支付的现金 3,627,686 2,872,499
支付的各项税费 1,128,584 1,141,922
支付其他与经营活动有关的现金 912,355 897,353
经营活动现金流出小计 47,363,430 28,924,348
经营活动产生的现金流量净额 -2,156,916 2,612,423
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 52,641 128,475
取得投资收益收到的现金 11,883 52,466
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
61,049 28,549
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 23,768 0
投资活动现金流入小计 149,341 209,490
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
3,989,748 2,611,439
投资支付的现金 488,402 90,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0 301,554
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,478,150 3,002,993
投资活动产生的现金流量净额 -4,328,809 -2,793,503601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
17
合并现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 28,900 3,350
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金28,900 3,350
取得借款收到的现金 14,089,840 16,282,233
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,290 0
筹资活动现金流入小计 14,120,030 16,285,583
偿还债务支付的现金 12,467,364 16,237,973
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 402,579 591,013
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润12,709 50,915
支付其他与筹资活动有关的现金 21,788 0
筹资活动现金流出小计 12,891,731 16,828,986
筹资活动产生的现金流量净额 1,228,299 -543,403
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -35,276 -1,296
五、现金及现金等价物净增加额 -5,292,702 -725,779
加：期初现金及现金等价物余额 11,196,714 2,301,027
六、期末现金及现金等价物余额 5,904,012 1,575,248
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人: 高志 会计机构负责人: 鄢德佳601299 中国北车股份有限公司2010 年第三季度报告
18
母公司现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司 单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 168,308 11,200
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 29,808 2,226
经营活动现金流入小计 198,116 13,426
购买商品、接受劳务支付的现金 150,602 14,226
支付给职工以及为职工支付的现金 33,038 24,529
支付的各项税费 62,455 857
支付其他与经营活动有关的现金 82,404 24,011
经营活动现金流出小计 328,499 63,623
经营活动产生的现金流量净额 -130,383 -50,197
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,932,540 6,980,010
取得投资收益收到的现金 234,629 240,958
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
0 60
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额0 0
收到其他与投资活动有关的现金 0 0
投资活动现金流入小计 16,167,169 7,221,028
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
25,977 16,916
投资支付的现金 24,450,655 8,878,120
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0 301,554
支付其他与投资活动有关的现金 0 98,398
投资活动现金流出小计 24,476,632 9,294,988
投资活动产生的现金流量净额 -8,309,463 -2,073,960
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0 0
取得借款收到的现金 14,258,000 14,560,000
收到其他与筹资活动有关的现金 0 0
筹资活动现金流入小计 14,258,000 14,560,000
偿还债务支付的现金 11,812,000 12,867,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 286,990 503,850
支付其他与筹资活动有关的现金 21,789 0
筹资活动现金流出小计 12,120,779 13,370,850
筹资活动产生的现金流量净额 2,137,221 1,189,150
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0 0
五、现金及现金等价物净增加额 -6,302,625 -935,007
加：期初现金及现金等价物余额 6,946,463 989,778
六、期末现金及现金等价物余额 643,838 54,771
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人: 高志 会计机构负责人: 鄢德佳
