中国北车股份有限公司
601299
2012 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................4
§4 附录 ............................................................................................................................................8
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 本报告经公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司 6 名董事出席董事会会议。独立
董事张忠先生因出差未能出席本次会议，委托独立董事邵瑛女士代为出席董事会会议并行使
表决权。未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 崔殿国
主管会计工作负责人姓名 高志
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王健
公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人高志及会计机构负责人（会计主管人员）王健
声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
上年度期
本报告期末 上年度期末增
末
减(%)
总资产(千元) 109,195,932 97,259,731 12.27
所有者权益（或股东权益）(千元) 32,505,632 24,969,051 30.18
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.15 3.01 4.70
比上年同期增
年初至报告期期末
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -1,356,264 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.13 不适用
年初至报 本报告期比上
报告期
告期期末 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 664,201 664,201 8.22
基本每股收益（元/股） 0.08 0.08 1.45
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.07 0.07 6.11
减少
加权平均净资产收益率（%） 2.44 2.44
0.24 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 减少
2.28 2.28
率（%） 0.11 个百分点
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：人民币千元
项目 金额
非流动资产处置损益 769
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 51,564
除外
债务重组损益 0
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
1,574
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,043
所得税影响额 -7,681
少数股东权益影响额（税后） -909
合计 43,274
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 281,083
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－长城品
牌优选股票型证券投资 76,431,539 人民币普通股
基金
中国农业银行－中邮核
心成长股票型证券投资 65,797,771 人民币普通股
基金
中信证券股份有限公司 63,281,505 人民币普通股
中国工商银行－南方隆
元产业主题股票型证券 60,925,000 人民币普通股
投资基金
华润深国投信托有限公
45,040,000 人民币普通股
司－福麟 1 号信托计划
新华人寿保险股份有限
公司－分红－团体分红 41,740,630 人民币普通股
－018L－FH001 沪
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 40,976,556 人民币普通股
投资基金
交通银行－易方达 50 指
34,324,880 人民币普通股
数证券投资基金
3
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中国建设银行股份有限
公司－长盛同庆可分离
32,285,618 人民币普通股
交易股票型证券投资基
金
中国银行－嘉实沪深
22,515,618 人民币普通股
300 指数证券投资基金
§3 重要事项
3.1 报告期内公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 货币资金比年初增加 6,799,857 千元，增幅为 112.6%，主要是公司在报告期完成配股募
集资金到账增加所致。
2、 短期借款比年初增加 5,329,611 千元，增幅为 52.7%，主要是公司在报告期偿付到期短
期融资券后、增加了部分银行借款所致。
3、 应交税费比年初减少 474,769 千元，减幅为 50.6%，主要是公司在报告期缴纳上年度应
缴纳的相应税费所致。
4、 其他流动负债比年初减少 4,072,289 千元，减幅为 47.9%，主要是公司报告期偿付部分
到期短期融资券所致。
5、 资本公积比年初增加 4,852,324 千元，增幅为 44.7%，主要是公司在报告期完成配股，
募集资金中资本溢价部分计入资本公积所致。
6、 营业税金及附加比上年同期增加 25,755 千元，增幅为 71.0%，主要是公司报告期应缴
纳的营业税及附加高于上年度同期所致。
7、 财务费用与上年同期比较增加 81,804 千元，增幅为 64.3％，主要是公司报告期平均有
息负债同比增加且平均利率高于上年同期所致。
8、 投资收益与上年同期相比减少 60,010 千元，减幅为 54.0%，主要是公司报告期部分合
营企业利润同比减少所致。
9、 经营活动的现金净流量为净流出 1,356,263 千元，净流出量比上年同期减少 5,526,178
千元，主要是公司报告期销售现金回款好于上年同期所致。
10、 投资活动的现金净流量为净流出 1,064,400 千元，净流出量比上年同期减少 1,104,232
千元，主要是公司报告期现金投资支出较上年同期减少所致。
11、 筹资活动的现金净流量为净流入 9,153,653 千元，净流入量比上年同期减少 3,336,041
千元，主要是公司报告期销售现金回款好于上年同期致报告期筹资活动净现金流量低于上年
同期。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 关于控股股东增持公司股票的情况
本公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）自 2011 年 7
月 12 日起在二级市场两次累计增持本公司股票 8,762,999 股，并拟在未来 12 个月内（自本
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次增持之日起算）以自身名义或通过一致行动人继续择机通过上海证券交易所交易系统增持
本公司股份，累计增持比例不超过本公司已发行总股份的 2%（含本次已增持部分股份）。
并承诺在增持期间及法定期限内不减持其持有的本公司股份。
2. 关于配股方案的实施情况
经本公司 2011 年 9 月 30 日召开的第一届董事会第二十七次会议、2011 年 10 月 25 日
召开的 2011 年第三次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准中
国北车股份有限公司配股的批复》（证监许可[2012]184 号）核准，本公司向截至股权登记日
2012 年 2 月 24 日（T 日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司登记在册的中国北车股份有限公司全体股东（总股本 8,300,000,000 股），按照每 10
股配 2.5 股的比例配售人民币普通股（A 股），配股价格为每股 3.42 元。截至 2012 年 3 月 6
日止，本公司实际配股数为 2,020,056,303 股，配售所获得的资金共计人民币 6,908,592,556.26
元，扣除发行费用后净收入为人民币 6,873,641,122.63 元。本次配股募集资金已于 2012 年 3
月 6 日全部到账，并已经毕马威华振会计师事务所验证并出具 KPMG-A(2012)CR No.0008
号验资报告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东北车集团就所持股份锁定承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公
司回购该部分股份。公司控股股东北车集团在本报告期内遵守了其所作出的上述承诺。
2、公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺：
（1）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会
在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、
承包、租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司
及公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（2）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会
在中国境内和境外，以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股
企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
（3）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会
以其他方式介入（不论直接或间接）任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务
构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（4）如果在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，北车集团或其控股
企业发现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通
知公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企
业。北车集团或有关的控股企业应当在同等条件下，优先将该新业务机会转让予公司或有关
的公司控股企业。同时，北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行；
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（5）在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，如果北车集团拟向第三
方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接
或间接相竞争的业务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相
竞争的新业务，北车集团或其控制的企业应事先向公司发出有关书面通知，公司有权决定是
否收购前述竞争业务或权益。在公司作出决定前，北车集团或其控股企业不得向第三方发出
拟向其转让、出售、出租或许可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知；
（6）本着最终将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/或优先受让权
及/或优先收购权转让予公司的原则，积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可
能获得的竞争性新业务。
在本报告期内，北车集团严格遵守了与公司签订的《避免同业竞争协议》，且北车集团
及其控股企业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目前及今后
进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
3、公司股东北京北车投资有限责任公司（以下简称“北车投资”）就所持股份锁定承诺：自
公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次
公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。在本报告期内，北车投资遵守了
其所作出的上述承诺。
4、有关房屋产权问题的承诺
公司在招股说明书中披露，在公司拥有的房屋中，尚有 168 项、总建筑面积为 197,473.68
平方米的房屋未获得《房屋所有权证》。
截至 2012 年 3 月 31 日，上述房屋中的 4 项、总建筑面积为 26,714.78 平方米、占公司
上市时自有房产总面积 0.68%的房屋，正在办理将《房屋所有权证》记载权属人从北车集团
子公司变更为公司子公司的手续；20 项、总建筑面积为 23,452.81 平方米、占公司上市时自
有房产总面积 0.60%的房屋，已经取得了当地主管部门出具的房屋权属证明，上述房屋的《房
屋所有权证》正在办理过程中；10 项、总建筑面积为 2,909.394 平方米、占公司上市时自有
房产总面积 0.07%的房屋的《房屋所有权证》已办理完毕；7 项、总建筑面积为 916.44 平方
米、占公司上市时自有房产总面积 0.02%的房屋已经拆除或出售；其余的 127 项、总建筑面
积为 143,480.26 平方米、占公司自有房产总面积 3.66%的房产尚未取得《房屋所有权证》。
该 127 项房产所在的土地使用权归公司所有，其经营使用不会发生纠纷，上述未取得《房屋
所有权证》的情况不会对公司的生产经营构成重大不利影响。
对于已取得《房屋所有权证》、但尚未更名至公司名下的房屋，北车集团在《重组协议》
中承诺：在自公司成立日起的六个月内，将协助公司取得该等房产（不包括在建房产）的以
公司为房屋所有权人的《房屋所有权证》并承担相关费用，对未能如期取得前述《房屋所有
权证》而给公司造成的损失承担赔偿责任；如因上述房产的权属问题（包括但不限于任何第
三方对应由公司拥有的上述房屋所有权或有关房屋的占有权提出抗议、反对、造成骚扰或其
他原因）导致公司蒙受损失，包括但不限于与之相关的一切索赔、诉讼、仲裁、损失、赔偿、
付款、成本、费用和开支，北车集团应向公司作出足额赔偿。
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报告期内，就上述未取得《房屋所有权证》的房屋，北车集团正在积极协助公司办理《房
屋所有权证》。报告期内，未发生因上述房产的权属问题导致公司蒙受损失的情况。
5、有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺
公司在招股说明书中披露，公司取得的部分授权经营土地的《国有土地使用证》中，未
注明土地使用权期限或终止日期。北车集团承诺，若因授权经营土地的《国有土地使用证》
中未注明土地使用权期限或终止日期，从而给公司相关全资子公司造成损失的，北车集团将
对该等损失承担赔偿责任。
报告期内，北车集团遵守了其所作出的上述承诺，也未发生因授权经营土地的《国有土
地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2012 年 4 月 10 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了 2011 年度利润分
配预案，并同意提交将于 2012 年 5 月 23 日召开的公司 2011 年年度股东大会审议批准。
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法定代表人:崔殿国
2012 年 4 月 26 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 3 月 31 日
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 12,837,668 6,037,811
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 30,918 30,918
应收票据 833,830 839,314
应收账款 17,224,930 15,928,559
预付款项 8,440,020 7,582,292
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 936 1,621
应收股利 76,262 62,270
其他应收款 820,006 674,080
买入返售金融资产
存货 32,909,770 31,054,409
一年内到期的非流动资产 373,273 402,473
其他流动资产 661,405 525,110
流动资产合计 74,209,018 63,138,857
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 66,318 68,424
持有至到期投资
长期应收款 1,206,748 933,417
长期股权投资 1,825,957 1,816,379
投资性房地产 94,819 94,143
固定资产 15,042,859 15,418,031
在建工程 7,342,425 6,391,554
工程物资 117,851 115,372
固定资产清理 584
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,016,239 8,032,962
开发支出 215
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商誉
长期待摊费用 1,758 2,642
递延所得税资产 245,272 252,104
其他非流动资产 1,026,084 995,631
非流动资产合计 34,986,914 34,120,874
资产总计 109,195,932 97,259,731
流动负债：
短期借款 15,440,131 10,110,520
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 20,960 22,046
应付票据 7,628,145 8,099,667
应付账款 26,808,648 22,686,461
预收款项 10,939,143 11,339,980
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 942,075 978,381
应交税费 463,106 937,875
应付利息 136,137 224,086
应付股利 175,539 190,280
其他应付款 2,468,688 2,034,457
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 118,151 125,446
预计负债 437,586 516,761
其他流动负债 3,994,738 7,987,852
流动负债合计 69,573,047 65,253,812
非流动负债：
长期借款 220,218 219,660
应付债券
应付职工薪酬 2,278,949 2,274,247
长期应付款 806,055 797,183
专项应付款 110,871 101,487
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,327,215 2,321,056
非流动负债合计 5,743,308 5,713,633
负债合计 75,316,355 70,967,445
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所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 8,300,000
资本公积 15,712,172 10,859,848
减：库存股
专项储备
盈余公积 246,875 246,875
一般风险准备
未分配利润 6,226,529 5,562,328
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 32,505,632 24,969,051
少数股东权益 1,373,945 1,323,235
所有者权益合计 33,879,577 26,292,286
负债和所有者权益总计 109,195,932 97,259,731
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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母公司资产负债表
2012 年 3 月 31 日
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,121,496 891,117
交易性金融资产
应收票据 150
应收账款 41,678 22,511
预付款项 345,918 385,266
应收利息 35,159 32,403
应收股利 321,340 488,793
其他应收款 257,596 254,107
存货 14,342 27,027
一年内到期的非流动资产 623,655 539,560
其他流动资产 13,188,485 9,986,747
流动资产合计 15,949,819 12,627,531
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 26,902,879 20,352,885
投资性房地产
固定资产 44,694 45,356
在建工程 13,390 5,613
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 56,127 52,031
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,489 2,489
其他非流动资产 5,776,784 5,041,680
非流动资产合计 32,796,363 25,500,054
资产总计 48,746,182 38,127,585
流动负债：
短期借款 11,430,000 6,350,000
交易性金融负债
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应付票据
应付账款 17,814 18,767
预收款项 416,731 466,237
应付职工薪酬 13,330 13,334
应交税费 4,930 1,781
应付利息 137,273 209,881
应付股利
其他应付款 2,687,787 62,248
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,994,739 7,987,852
流动负债合计 18,702,604 15,110,100
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,732 4,411
非流动负债合计 2,732 4,411
负债合计 18,705,336 15,114,511
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 8,300,000
资本公积 18,475,890 13,468,895
减：库存股
专项储备
盈余公积 237,989 237,989
一般风险准备
未分配利润 1,006,911 1,006,190
所有者权益（或股东权益）合计 30,040,846 23,013,074
负债和所有者权益（或股东权益）
48,746,182 38,127,585
总计
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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4.2
合并利润表
2012 年 1—3 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 18,398,943 19,479,043
其中：营业收入 18,398,943 19,479,043
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,675,916 18,921,817
其中：营业成本 15,880,455 17,417,707
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 62,046 36,291
销售费用 318,066 262,369
管理费用 1,211,380 1,074,773
财务费用 209,085 127,281
资产减值损失 -5,116 3,396
加：公允价值变动收益（损失以“－”
1,086 40,553
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 51,067 111,077
其中：对联营企业和合营企业的
48,762 130,139
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 775,180 708,856
加：营业外收入 67,512 58,578
减：营业外支出 17,222 4,536
其中：非流动资产处置损失 1,216 649
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 825,470 762,898
减：所得税费用 140,499 122,957
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 684,971 639,941
归属于母公司所有者的净利润 664,201 613,739
少数股东损益 20,770 26,202
六、每股收益：
13
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第一季度报告
（一）基本每股收益 0.08
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益 -1,771 -7,098
八、综合收益总额 683,200 632,843
归属于母公司所有者的综合收益总额 662,430 606,641
归属于少数股东的综合收益总额 20,770 26,202
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
14
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第一季度报告
母公司利润表
2012 年 1—3 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 100,142 20,624
减：营业成本 87,389 18,424
营业税金及附加 4,270 3,857
销售费用 9,284 268
管理费用 52,425 51,431
财务费用 -52,614 -69,673
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,157 4,445
其中：对联营企业和合营企业的
1,157 4,445
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 545 20,762
加：营业外收入 176 99
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 721 20,861
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 721 20,861
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 721 20,861
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
15
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第一季度报告
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—3 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 17,365,081 8,376,296
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 84,819 26,522
收到其他与经营活动有关的现金 377,422 98,630
经营活动现金流入小计 17,827,322 8,501,448
购买商品、接受劳务支付的现金 15,493,785 12,558,901
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,774,030 1,642,279
支付的各项税费 1,221,137 823,273
支付其他与经营活动有关的现金 694,634 359,436
经营活动现金流出小计 19,183,586 15,383,889
经营活动产生的现金流量净额 -1,356,264 -6,882,441
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 13,091
取得投资收益收到的现金 3,593
处置固定资产、无形资产和其他长期资
9,230 7,504
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,300
投资活动现金流入小计 17,123 20,595
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601299 中国北车股份有限公司 2012 年第一季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,081,523 1,680,797
产支付的现金
投资支付的现金 69,128
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
439,303
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,081,523 2,189,228
投资活动产生的现金流量净额 -1,064,400 -2,168,633
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,879,314
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 13,765,144 12,597,089
发行债券收到的现金 3,984,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 20,644,458 16,581,089
偿还债务支付的现金 11,114,820 4,002,631
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 360,669 88,763
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 15,316
筹资活动现金流出小计 11,490,805 4,091,394
筹资活动产生的现金流量净额 9,153,653 12,489,695
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 8,488 -8,678
五、现金及现金等价物净增加额 6,741,477 3,429,943
加：期初现金及现金等价物余额 5,889,270 5,166,160
六、期末现金及现金等价物余额 12,630,747 8,596,103
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
17
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第一季度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—3 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 35,843 1,614
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 911,017 4,756
经营活动现金流入小计 946,860 6,370
购买商品、接受劳务支付的现金 37,727 56,650
支付给职工以及为职工支付的现金 12,118 22,223
支付的各项税费 5,628 15,157
支付其他与经营活动有关的现金 1,060,866 11,795
经营活动现金流出小计 1,116,339 105,825
经营活动产生的现金流量净额 -169,479 -99,455
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,098,520 1,467,449
取得投资收益收到的现金 451,563 148,889
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,550,083 1,616,338
购建固定资产、无形资产和其他长期资
29,133 23,790
产支付的现金
投资支付的现金 12,982,720 7,397,200
取得子公司及其他营业单位支付的现金
323,770 511,427
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,335,623 7,932,417
投资活动产生的现金流量净额 -8,785,540 -6,316,079
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,879,314
取得借款收到的现金 13,470,000 8,333,800
发行债券收到的现金 3,984,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 20,349,314 12,317,800
偿还债务支付的现金 10,870,000 4,177,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 290,077 51,622
支付其他与筹资活动有关的现金 3,758
18
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第一季度报告
筹资活动现金流出小计 11,163,835 4,228,622
筹资活动产生的现金流量净额 9,185,479 8,089,178
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -81
五、现金及现金等价物净增加额 230,379 1,673,644
加：期初现金及现金等价物余额 891,117 350,221
六、期末现金及现金等价物余额 1,121,496 2,023,865
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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