中国北车股份有限公司
601299
2012 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示 .............................................................. 2
§2 公司基本情况 .......................................................... 2
§3 重要事项 .............................................................. 4
§4 附录 .................................................................. 8
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第二届董事会第十次会议审议通过，公司 6 名董事出席董事会会议。执行董事奚国
华先生因出差未能出席本次会议，委托职工董事林万里先生代为出席董事会会议并行使表决权。未有
董事、监事对本报告提出异议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 崔殿国
主管会计工作负责人姓名 高志
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王健
公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人高志及会计机构负责人（会计主管人员）王健声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:人民币千元
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(千元) 113,701,335 97,259,731 16.90
所有者权益（或股东权益）(千元) 33,670,037 24,969,051 34.85
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.26 3.01 8.31
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -5,475,400 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.53 不适用
年初至报告期
报告期 本报告期比上年
期末
（7－9 月） 同期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) 690,847 2,347,583 7.06
基本每股收益（元/股） 0.07 0.24 -7.69
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.06 0.22 -8.33
股)
稀释每股收益（元/股） 不适用
下降 1.74 个百分
加权平均净资产收益率（%） 2.07 7.42
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 下降 1.48 个百分
1.83 6.94
益率（%） 点
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位:人民币千元
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -5,654
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 165,763
补助除外
债务重组损益 -179
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-3,834
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,982
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,439
所得税影响额 -21,081
少数股东权益影响额（税后） -813
合计 130,745
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 273,867
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 77,561,345 人民币普通股
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投资基金 60,925,000 人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－
50,440,504 人民币普通股
FH001 沪
新华人寿保险股份有限公司－万能－得意理财－018L－
36,584,960 人民币普通股
WN001 沪
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 36,525,156 人民币普通股
中信证券股份有限公司 36,364,463 人民币普通股
中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 30,000,000 人民币普通股
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 29,324,880 人民币普通股
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 28,000,000 人民币普通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开放式指数
19,989,767 人民币普通股
证券投资基金
3
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（注：以下分析中的“报告期”是指2012年1-9月份。）
1. 应收账款比年初增加14,610,382千元，增幅91.7%，主要是本公司报告期内客户支付货款以及出口
业务收入增长回款周期较长所致。
2. 其他应收款比年初增加205,720千元，增幅30.5%，主要是本公司报告期内工程建设业务支付代垫
往来款所致。
3. 一年内到期的非流动资产比年初增加529,514千元，增幅131.6%，主要是本公司报告期内一年内到
期的长期租赁合同增加所致。
4. 长期应收款比年初增加1,288,630千元，增幅138.1%，主要是本公司报告期内租赁业务规模扩大所
致。
5. 应付票据比年初增加2,485,597千元，增幅30.7%，主要是本公司报告期内为融通资金，减少货币
性资金支出相应增加应付票据所致。
6. 预收款项比年初减少4,363,774千元，减幅38.5%，主要是报告期内公司按照合同规定交付产品,
相应冲减预收账款所致。
7. 其他流动负债比年初增加5,987,888千元，增幅75.0%，主要是本公司报告期内发行短期融资券所
致。
8. 长期借款比年初减少199,937千元，减幅91.0%，主要是本公司报告期内偿还到期长期借款所致。
9. 资本公积比年初增加4,856,035千元，增幅44.7%，主要是本公司配股募集资金增加所致。
10. 未分配利润比年初增加了1,824,896千元，增幅32.8%，主要是本公司报告期内实现利润增长所致。
11. 营业税金及附加与去年同期比增加110,715千元，增幅67.8%，主要是本公司报告期内应交增值税
增加而相应增加所致。
12. 销售费用与去年同期比增加277,359 千元，增幅33.3％，主要是本公司报告期内出口产品业务增
长，使相应的运输费增加所致。
13. 投资收益与去年同期相比减少93,839 千元，减幅35.6%，主要原因是本公司报告期所投资合营企
业、联营企业效益减少所致。
14. 经营活动的现金净流量为净流出5,475,400 千元，净流出量比上年同期减少4,699,999千元，主要
原因是报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年度增加额大于购买商品接受劳务支出的现
金较上年度增加额所致。
15. 投资活动的现金净流量为净流出3,741,561千元，净流出量比上年同期减少1,106,995千元，主要
是报告期内公司投资支出同比减少所致。
16. 筹资活动的现金净流量为净流入8,512,667千元，净流入量比上年同期减少6,923,355千元，主要
是报告期内资金的新增需求量较上年同期减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 关于控股股东增持公司股票的情况
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本公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司(以下简称“北车集团”)自 2011 年 7 月 12 日起
截至 2012 年 7 月 11 日止，通过上海证券交易所交易系统累计增持本公司 A 股股份 14,802,999 股（不
含北车集团及其一致行动人北京北车投资有限责任公司（以下简称“北京北车投资”）于 2012 年 3
月 6 日认购的本公司配股发行的 1,375,896,895 股 A 股股份），约占首次增持日本公司已发行 A 股股
份的 0.1783%，约占本公司目前已发行 A 股股份的 0.1434%，未超过本公司已发行总股份的 2%。本次
增持实施完毕后，北车集团及其一致行动人北京北车投资合计持有本公司 A 股股份 6,885,524,474 股
（含北车集团及其一致行动人北京北车投资于 2012 年 3 月 6 日认购的本公司配股发行的
1,375,896,895 股 A 股股份），约占本公司目前已发行总股份的 66.72%。在本次增持实施期间，北车
集团遵守承诺，未减持其所持有的本公司 A 股股份。
2.股票期权激励计划的实施情况
2012 年 5 月 23 日，本公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定<中国北车股份
有限公司股票期权激励计划(草案)》等议案。2012 年 8 月 17 日，公司收到国务院国有资产监督管理
委员会《关于中国北车股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》（国资分配[2012]673 号，以下
简称“《批复》”）。2012 年 8 月 24 日，公司第二届董事会第八次会议根据《批复》意见，对《中
国北车股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中“股票期权生效时业绩条件”等部分内容进行了
调整，并通过了《关于修改〈中国北车股份有限公司股票期权激励计划〉部分内容的议案》。2012 年
9 月 20 日，公司完成了股票期权激励计划在中国证券监督管理委员会的备案。2012 年 10 月 26 日，本
公司召开 2012 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<中国北车股份有限公司股票期权激励计划
（草案修订稿）>的议案》、《关于<中国北车股份有限公司股票期权激励计划激励对象绩效考核办法>
的议案》、《关于<中国北车股份有限公司股票期权激励计划管理暂行办法>的议案》及《关于授权董
事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》。股东大会授权董事会负责本次公司股票期权激励
计划的实施和管理。
3. 短期融资券和超短期融资券发行情况
2012 年 6 月 12 日，公司发行了总额为 40 亿元人民币的 2012 年第一期短期融资券。2012 年 7 月
27 日、8 月 28 日、9 月 2 日、9 月 14 日，本公司又连续发行了四期总额为 80 亿元人民币的超短期融
资券。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如下：
1、公司控股股东北车集团就所持股份锁定承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。
公司控股股东北车集团在本报告期内遵守了其所作出的上述承诺。
2、公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺：
（1）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在中国境
内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、承包、租赁经营、
购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司及公司控股企业目前及今后
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进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（2）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在中国境
内和境外，以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企业目前及今后进
行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
（3）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会以其他方
式介入（不论直接或间接）任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构
成竞争的业务或活动；
（4）如果在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，北车集团或其控股企业发现
任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知公司，并尽力促
使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。北车集团或有关的控股企
业应当在同等条件下，优先将该新业务机会转让予公司或有关的公司控股企业。同时，北车集团承诺
尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行；
（5）在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，如果北车集团拟向第三方转让、
出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或间接相竞争的业
务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞争的新业务，北车集团或其
控制的企业应事先向公司发出有关书面通知，公司有权决定是否收购前述竞争业务或权益。在公司作
出决定前，北车集团或其控股企业不得向第三方发出拟向其转让、出售、出租或许可其使用该竞争业
务或权益的任何出让通知；
（6）本着最终将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/或优先受让权及/或优
先收购权转让予公司的原则，积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获得的竞争性新
业务。
在本报告期内，北车集团严格遵守了与公司签订的《避免同业竞争协议》，且北车集团及其控股
企业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或活动。
3、公司股东北京北车投资就所持股份锁定承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。
在本报告期内，北京北车投资遵守了其所作出的上述承诺。
4、有关房屋产权问题的承诺
公司在招股说明书中披露，在公司拥有的房屋中，尚有 168 项、总建筑面积为 197,473.68 平方米
的房屋未获得《房屋所有权证》。
截至 2012 年 9 月 30 日，上述房屋中的 4 项、总建筑面积为 26,714.78 平方米、占公司上市时自
有房产总面积 0.68%的房屋，正在办理将《房屋所有权证》记载权属人从北车集团子公司变更为公司
子公司的手续；20 项、总建筑面积为 23,452.81 平方米、占公司上市时自有房产总面积 0.60%的房屋，
已经取得了当地主管部门出具的房屋权属证明，上述房屋的《房屋所有权证》正在办理过程中；10 项、
总建筑面积为 2,909.394 平方米、占公司上市时自有房产总面积 0.07%的房屋的《房屋所有权证》已
办理完毕；7 项、总建筑面积为 916.44 平方米、占公司上市时自有房产总面积 0.02%的房屋已经拆除
或出售；其余的 127 项、总建筑面积为 143,480.26 平方米、占公司自有房产总面积 3.66%的房产尚未
取得《房屋所有权证》。该 127 项房产所在的土地使用权归公司所有，其经营使用不会发生纠纷，上
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述未取得《房屋所有权证》的情况不会对公司的生产经营构成重大不利影响。
对于已取得《房屋所有权证》、但尚未更名至公司名下的房屋，北车集团在《重组协议》中承诺：
在自公司成立日起的六个月内，将协助公司取得该等房产（不包括在建房产）的以公司为房屋所有权
人的《房屋所有权证》并承担相关费用，对未能如期取得前述《房屋所有权证》而给公司造成的损失
承担赔偿责任；如因上述房产的权属问题（包括但不限于任何第三方对应由公司拥有的上述房屋所有
权或有关房屋的占有权提出抗议、反对、造成骚扰或其他原因）导致公司蒙受损失，包括但不限于与
之相关的一切索赔、诉讼、仲裁、损失、赔偿、付款、成本、费用和开支，北车集团应向公司作出足
额赔偿。
报告期内，就上述未取得《房屋所有权证》的房屋，北车集团正在积极协助公司办理《房屋所有
权证》。报告期内，未发生因上述房产的权属问题导致公司蒙受损失的情况。
5、有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺
公司在招股说明书中披露，公司取得的部分授权经营土地的《国有土地使用证》中，未注明土地
使用权期限或终止日期。北车集团承诺，若因授权经营土地的《国有土地使用证》中未注明土地使用
权期限或终止日期，从而给公司相关全资子公司造成损失的，北车集团将对该等损失承担赔偿责任。
报告期内，北车集团遵守了其所作出的上述承诺，也未发生因授权经营土地的《国有土地使用证》
中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司 2011 年度利润分配方案经 2012 年 5 月 23 日召开的公司 2011 年年度股东大会审议批准。该
分红派息方案为：以本公司总股本 10,320,056,303 股为基数，向全体股东以每股人民币 0.05 元（含
税）派发股息，共分配现金红利人民币 516,002,815.15 元（含税）。
公司已于 2012 年 6 月 27 日在法定信息披露媒体刊登了《中国北车股份有限公司 2011 年度分红派
息实施公告》（临 2012-045），本次利润分配的股权登记日为 2012 年 7 月 2 日，除息日为 2012 年 7
月 3 日，现金股息发放日为 2012 年 7 月 11 日。该利润分配方案已按上述安排执行完毕。
中国北车股份有限公司
法定代表人:崔殿国
2012 年 10 月 26 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,378,667 6,037,811
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 20,312 30,918
应收票据 864,993 839,314
应收账款 30,538,941 15,928,559
预付款项 7,469,825 7,582,292
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 706 1,621
应收股利 70,952 62,270
其他应收款 879,800 674,080
买入返售金融资产
存货 29,483,945 31,054,409
一年内到期的非流动资产 931,987 402,473
其他流动资产 403,519 525,110
流动资产合计 76,043,647 63,138,857
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 63,272 68,424
持有至到期投资
长期应收款 2,222,047 933,417
长期股权投资 1,802,579 1,816,379
投资性房地产 109,208 94,143
固定资产 17,049,197 15,418,031
在建工程 6,646,264 6,391,554
工程物资 120,894 115,372
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,354,413 8,032,962
开发支出 0 215
商誉
长期待摊费用 5,342 2,642
递延所得税资产 250,366 252,104
其他非流动资产 1,034,106 995,631
非流动资产合计 37,657,688 34,120,874
资产总计 113,701,335 97,259,731
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流动负债：
短期借款 9,239,328 10,110,520
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 14,406 22,046
应付票据 10,585,264 8,099,667
应付账款 27,291,737 22,686,461
预收款项 6,976,206 11,339,980
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 917,826 978,381
应交税费 744,775 937,875
应付利息 214,017 224,086
应付股利 242,351 190,280
其他应付款 2,289,914 2,034,457
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 73,337 125,446
预计负债 483,760 516,761
其他流动负债 13,975,740 7,987,852
流动负债合计 73,048,661 65,253,812
非流动负债：
长期借款 19,723 219,660
应付债券
应付职工薪酬 2,153,136 2,274,247
长期应付款 801,679 797,183
专项应付款 112,865 101,487
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,605,830 2,321,056
非流动负债合计 5,693,233 5,713,633
负债合计 78,741,894 70,967,445
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 8,300,000
资本公积 15,715,883 10,859,848
减：库存股
专项储备
盈余公积 246,874 246,875
一般风险准备
未分配利润 7,387,224 5,562,328
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 33,670,037 24,969,051
少数股东权益 1,289,404 1,323,235
所有者权益合计 34,959,441 26,292,286
负债和所有者权益总计 113,701,335 97,259,731
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 267,924 891,117
交易性金融资产
应收票据 5,673 0
应收账款 76,932 22,511
预付款项 350,691 385,266
应收利息 39,068 32,403
应收股利 1,626,503 488,793
其他应收款 1,100,222 254,107
存货 24,024 27,027
一年内到期的非流动资产 411,475 539,560
其他流动资产 17,022,520 9,986,747
流动资产合计 20,925,032 12,627,531
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 26,855,500 20,352,885
投资性房地产
固定资产 58,771 45,356
在建工程 76,419 5,613
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 55,452 52,031
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,366 2,489
其他非流动资产 9,149,645 5,041,680
非流动资产合计 36,201,153 25,500,054
资产总计 57,126,185 38,127,585
流动负债：
短期借款 7,693,000 6,350,000
交易性金融负债
应付票据 9,700 0
应付账款 37,922 18,767
预收款项 326,557 466,237
应付职工薪酬 13,922 13,334
应交税费 9,293 1,781
应付利息 206,015 209,881
应付股利
10
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第三季度报告
其他应付款 4,098,471 62,248
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 13,975,740 7,987,852
流动负债合计 26,370,620 15,110,100
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 5,254 4,411
非流动负债合计 5,254 4,411
负债合计 26,375,874 15,114,511
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 8,300,000
资本公积 18,322,480 13,468,895
减：库存股
专项储备
盈余公积 237,989 237,989
一般风险准备
未分配利润 1,869,786 1,006,190
所有者权益（或股东权益）合计 30,750,311 23,013,074
负债和所有者权益（或股东权益）总计 57,126,185 38,127,585
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
11
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 21,455,844 23,049,131 64,301,069 64,181,578
其中：营业收入 21,455,844 23,049,131 64,301,069 64,181,578
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 20,718,276 22,443,284 61,713,159 61,924,405
其中：营业成本 18,441,138 20,334,877 55,253,948 56,280,407
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 88,503 57,486 274,017 163,302
销售费用 278,628 274,733 1,109,186 831,827
管理费用 1,581,161 1,351,881 4,230,432 3,767,221
财务费用 291,883 407,871 766,501 821,697
资产减值损失 36,963 16,436 79,075 59,951
加：公允价值变动收益（损
-2,244 -47,352 -2,966 2,173
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
58,855 94,256 169,965 263,804
号填列）
其中：对联营企业和
73,624 51,101 176,333 233,201
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
794,179 652,751 2,754,909 2,523,150
填列）
加：营业外收入 57,697 85,596 211,934 202,497
减：营业外支出 13,746 7,989 46,431 26,175
其中：非流动资产处置损
3,125 2,293 8,891 6,868
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
838,130 730,358 2,920,412 2,699,472
号填列）
减：所得税费用 123,157 118,857 480,394 421,293
五、净利润（净亏损以“－”号
714,973 611,501 2,440,018 2,278,179
填列）
归属于母公司所有者的净利
690,847 589,292 2,347,583 2,192,793
润
少数股东损益 24,126 22,209 92,435 85,386
12
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第三季度报告
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.07 0.24 0.26
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益 -6,187 2,284 -4,346 -44,794
八、综合收益总额 708,785 613,785 2,435,671 2,233,385
归属于母公司所有者的综合
684,660 591,576 2,343,237 2,147,999
收益总额
归属于少数股东的综合收益
24,125 22,209 92,434 85,386
总额
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
13
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 87,296 21,978 309,943 67,784
减：营业成本 84,594 19,335 288,973 60,962
营业税金及附加 5,165 3,293 12,673 10,857
销售费用 200 334 14,332 796
管理费用 43,127 112,044 158,606 170,600
财务费用 -59,193 -56,333 -162,720 -189,367
资产减值损失 11 99 143 99
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
1,374,537 8,976 1,377,672 30,113
号填列）
其中：对联营企业和
2,564 2,198 5,699 9,330
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
1,387,929 -47,818 1,375,608 43,950
填列）
加：营业外收入 225 83 1,229 263
减：营业外支出 57 350 115 417
其中：非流动资产处置损
0 350 0 350
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
1,388,097 -48,085 1,376,722 43,796
号填列）
减：所得税费用 -16,272 -2,877 2,000
四、净利润（净亏损以“－”号
1,388,097 -31,813 1,379,599 41,796
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 1,388,097 -31,813 1,379,599 41,796
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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601299 中国北车股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 50,342,821 50,902,398
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 457,741 190,659
收到其他与经营活动有关的现金 744,147 417,781
经营活动现金流入小计 51,544,709 51,510,838
购买商品、接受劳务支付的现金 46,440,199 52,637,726
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 5,401,349 5,016,539
支付的各项税费 2,945,441 2,046,856
支付其他与经营活动有关的现金 2,233,120 1,985,116
经营活动现金流出小计 57,020,109 61,686,237
经营活动产生的现金流量净额 -5,475,400 -10,175,399
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000 22,729
取得投资收益收到的现金 66,939 68,133
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
42,258 33,756
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 139,153 0
投资活动现金流入小计 250,350 124,618
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
3,983,763 3,984,939
付的现金
投资支付的现金 8,148 476,808
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 511,427
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,991,911 4,973,174
15
601299 中国北车股份有限公司 2012 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -3,741,561 -4,848,556
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,879,314 56,350
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0 56,350
取得借款收到的现金 23,579,613 37,314,521
发行债券收到的现金 11,982,500 3,984,000
收到其他与筹资活动有关的现金 809,045
筹资活动现金流入小计 42,441,427 42,163,916
偿还债务支付的现金 32,525,679 25,741,534
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,364,301 977,243
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 64,151 35,220
支付其他与筹资活动有关的现金 38,780 9,117
筹资活动现金流出小计 33,928,760 26,727,894
筹资活动产生的现金流量净额 8,512,667 15,436,022
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,345 -52,790
五、现金及现金等价物净增加额 -701,949 359,277
加：期初现金及现金等价物余额 5,888,345 5,238,254
六、期末现金及现金等价物余额 5,186,396 5,597,531
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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601299 中国北车股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 128,693 363,563
收到的税费返还 24,713 0
收到其他与经营活动有关的现金 62,766 161,035
经营活动现金流入小计 216,172 524,598
购买商品、接受劳务支付的现金 240,152 254,784
支付给职工以及为职工支付的现金 53,472 65,240
支付的各项税费 38,566 23,792
支付其他与经营活动有关的现金 90,246 88,120
经营活动现金流出小计 422,436 431,936
经营活动产生的现金流量净额 -206,264 92,662
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 17,576,020 12,927,560
取得投资收益收到的现金 1,135,710 768,619
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0 243,839
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 18,711,730 13,940,018
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
100,228 58,868
付的现金
投资支付的现金 34,162,270 23,057,700
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,323,770 511,427
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 35,586,268 23,627,995
投资活动产生的现金流量净额 -16,874,538 -9,687,977
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,879,314 0
取得借款收到的现金 26,913,000 33,241,000
发行债券收到的现金 11,982,500 0
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 45,774,814 33,241,000
偿还债务支付的现金 28,070,000 22,492,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,229,218 804,733
支付其他与筹资活动有关的现金 18,108 0
筹资活动现金流出小计 29,317,326 23,296,733
筹资活动产生的现金流量净额 16,457,488 9,944,267
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 121 0
五、现金及现金等价物净增加额 -623,193 348,952
加：期初现金及现金等价物余额 891,117 350,221
六、期末现金及现金等价物余额 267,924 699,173
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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