中国北车股份有限公司
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2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ..................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................... 4
三、 重要事项 ..................................................... 7
四、 附录 ........................................................ 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，公司 6 名董事全体出席董事会会议。未有董
事、监事对本报告提出异议。
1.3
公司负责人姓名 崔殿国
主管会计工作负责人姓名 高志
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王健
公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人高志及会计机构负责人（会计主管人员）王健声明：保
证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位: 人民币千元
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 123,151,070 106,436,603 15.70
归属于上市公司股东
36,181,556 34,815,497 3.92
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1－9 月） 末（1－9 月）
经营活动产生的现金
-10,097,070 -5,475,400 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1－9 月） 末（1－9 月）
营业收入 58,432,658 64,301,069 -9.13
归属于上市公司股东
2,389,961 2,347,583 1.81
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,248,174 2,216,838 1.41
的净利润
加权平均净资产收益
6.75 7.42 减少 0.67 个百分点
率（％）
基本每股收益（元/股） 0.23 0.24 -4.17
稀释每股收益（元/股） 0.23 0.24 -4.17
2.2 扣除非经常性损益项目和金额
单位: 人民币千元
本期金
年初至报告
额
项目 期末金额
（7－9
（1－9 月）
月）
非流动资产处置损益 -3,993 -5,778
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
96,828 189,454
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 62 750
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -249 110
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0 669
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,943 -12,073
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0 279
所得税影响额 -10,736 -23,561
少数股东权益影响额（税后） -4,933 -8,063
合计 71,036 141,787
2.3 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
4
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单位：股
股东总数 227,327
前十名股东持股情况
股东 持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份
股东名称 持股总数
性质 (%) 件股份数量 数量
中国北方机车车 国有
61.57 6,354,045,554 0 无
辆工业集团公司 法人
北京北车投资有 国有
5.23 539,583,320 0 无
限责任公司 法人
全国社会保障基
国有
金理事会转持三 3 309,393,275 0 未知
法人
户
中国建设银行－
长城品牌优选股
未知 1.48 153,000,000 0 未知
票型证券投资基
金
新华人寿保险股
份有限公司－分
未知 0.6 61,490,334 0 未知
红－团体分红－
018L－FH001 沪
中国银行－大成
蓝筹稳健证券投 未知 0.56 58,000,000 0 未知
资基金
中国工商银行－
上证 50 交易型开
未知 0.39 39,860,887 0 未知
放式指数证券投
资基金
中国人寿保险股
份有限公司－分
未知 0.38 38,818,124 0 未知
红－个人分红－
005L－FH002 沪
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中国建设银行－
工银瑞信稳健成
未知 0.29 30,106,588 0 未知
长股票型证券投
资基金
中国人民财产保
险股份有限公司
－传统－普通保 未知 0.29 29,887,352 0 未知
险产品－008C－
CT001 沪
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 股份种类及数量
量
中国北方机车车辆工业
6,354,045,554 人民币普通股 6,354,045,554
集团公司
北京北车投资有限责任
539,583,320 人民币普通股 539,583,320
公司
全国社会保障基金理事
309,393,275 人民币普通股 309,393,275
会转持三户
中国建设银行－长城品
牌优选股票型证券投资 153,000,000 人民币普通股 153,000,000
基金
新华人寿保险股份有限
公司－分红－团体分红 61,490,334 人民币普通股 61,490,334
－018L－FH001 沪
中国银行－大成蓝筹稳
58,000,000 人民币普通股 58,000,000
健证券投资基金
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 39,860,887 人民币普通股 39,860,887
投资基金
中国人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红 38,818,124 人民币普通股 38,818,124
－005L－FH002 沪
中国建设银行－工银瑞
信稳健成长股票型证券 30,106,588 人民币普通股 30,106,588
投资基金
中国人民财产保险股份
有限公司－传统－普通
29,887,352 人民币普通股 29,887,352
保险产品－008C－
CT001 沪
中国北方机车车辆工业集团公司为公司控股股东，北京北车投资有限责任
上述股东关联关系或一
公司为公司控股股东的全资子公司及一致行动人。除此之外，公司未知上
致行动的说明
述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（注：以下分析中的“报告期”是指 2013 年 1-9 月份。）
1. 货币资金比年初减少 3,672,972 千元，降幅 40.70%，主要是公司上年底客户集中支付
货款使年初货币资金余额较高所致。
2. 应收票据比年初增加 540,367 千元，增幅 60.85%，主要是公司报告期内收到客户开具
的承兑票据增加所致。
3. 应收账款比年初增加 10,659,571 千元，增幅 48.83%，主要原因：一方面是公司本报
告期末按订单交付量较大致应收账款增加，另一方面业务结构变动致报告期内客户平均回款
期加长。
4. 一年内到期的非流动资产比年初增加 509,422 千元，增幅 48.97%，主要是公司报告期
内融资租赁业务一年内到期的应收款增加所致。
5. 其他流动资产比年初增加 210,536 千元，增幅 52.00%，主要是公司报告期内待抵扣增
值税比年初增长所致。
6. 长期应收款比年初增加 2,764,780 千元，增幅 66.53%，主要是由于公司报告期内融资
租赁、工程总承包业务扩大所致。
7. 其他非流动资产比年初增加 808,972 千元，增幅 40.26%，主要是公司报告期内预付的
工程设备款项增加所致。
8. 短期借款比年初增加 11,502,274 千元，增幅 200.37%，主要是公司报告期内应收账款
等经营性资产增加，相应通过银行借款满足资金需求所致。
9. 应交税费比年初减少 607,367 千元，减幅 46.87%，主要是公司报告期内缴纳税金所致。
10. 一年内到期的非流动负债比年初减少 351,142 千元，减幅 98.56%，主要是公司报告
期内偿还了相应借款所致。
11. 长期借款比年初增加 869,953 千元，增幅 4,342.38%，主要是公司报告期内调整借款
结构，增加了银行长期借款所致。
12. 资产减值损失比去年同期增加 237,821 千元，增幅 300.75%，主要是公司报告期内计
提各项资产减值准备增加所致。
13. 经营活动的现金净流量为净流出 10,097,070 千元，净流出量比上年同期增加
4,621,670 千元，主要原因是由于生产周期、客户回款、业务结构变动等因素影响，公司报
告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年度变动额小于购买商品、接受劳务支出的现金
较上年度变动额所致。
14. 投资活动的现金净流量为净流出 4,908,778 千元，净流出量比上年同期增加 1,167,217
千元，主要是公司报告期内投资支出同比增加所致。
15. 筹资活动的现金净流量为净流入 11,317,111 千元，净流入量比上年同期增加
2,804,444 千元，主要是公司报告期内资金的新增需求量较上年同期增加所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1. 关于控股股东增持公司股票的情况
中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）自 2013 年 7 月 9 日起截至
2013 年 10 月 9 日止，通过上海证券交易所交易系统累计增持公司 A 股股份 8,606,000 股，
约占公司已发行 A 股股份的 0.083%，未超过公司已发行总股份的 2%。本次增持前，北车
集团持有公司 A 股股份 6,345,941,154 股，约占公司已发行总股份的 61.49%，本次增持实施
完毕后，北车集团持有公司 A 股股份 6,354,547,154 股，约占公司已发行总股份的 61.57%，
北车集团及其一致行动人北京北车投资有限责任公司合计持有公司 A 股股份 6,894,130,474
股，约占公司已发行总股份的 66.8%。在本次增持实施期间，北车集团遵守承诺，未减持其
所持有的公司 A 股股份，并承诺在法定期限内不减持所持有的公司股份。
2. 股票期权激励计划的实施进展情况
2013 年 8 月 26 日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于调整中国北车股份有限公司股票期权激励计划股票期权行权价格的
议案》，将公司股票期权激励计划股票期权行权价格由 4.34 元调整为 4.24 元。详见 2013 年
8 月 28 日公司于上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券时报》发布的临 2013-033 号临时公告。
3. 短期融资券和超短期融资券发行情况
2013 年 2 月 21 日，公司成功发行了总额为 40 亿元人民币的 2013 年第一期短期融资券。
2013 年 3 月 21 日、2013 年 4 月 22 日、2013 年 6 月 8 日、2013 年 7 月 19 日、2013 年 7 月
26 日公司又连续成功发行了五期总额为 100 亿元人民币的超短期融资券。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
（1）公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺：
1）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会
在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、
承包、租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司
及公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
2）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会
在中国境内和境外，以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股
企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
3）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会
以其他方式介入（不论直接或间接）任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务
构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
4）如果在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，北车集团或其控股
企业发现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通
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知公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企
业。北车集团或有关的控股企业应当在同等条件下，优先将该新业务机会转让予公司或有关
的公司控股企业。同时，北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行；
5）在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，如果北车集团拟向第三
方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接
或间接相竞争的业务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相
竞争的新业务，北车集团或其控制的企业应事先向公司发出有关书面通知，公司有权决定是
否收购前述竞争业务或权益。在公司作出决定前，北车集团或其控股企业不得向第三方发出
拟向其转让、出售、出租或许可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知；
6）本着最终将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/或优先受让权
及/或优先收购权转让予公司的原则，积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可
能获得的竞争性新业务。
在本报告期内，北车集团严格遵守了与公司签订的《避免同业竞争协议》，且北车集团
及其控股企业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目前及今后
进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
（2）有关房屋产权问题的承诺
公司在招股说明书中披露，在公司拥有的房屋中，尚有 168 项、总建筑面积为 197,473.68
平方米的房屋未获得《房屋所有权证》。
截至 2013 年 9 月 30 日，上述房屋中的 4 项、总建筑面积为 26,714.78 平方米、占公司
上市时自有房产总面积 0.68%的房屋，正在办理将《房屋所有权证》记载权属人从北车集团
子公司变更为公司子公司的手续；20 项、总建筑面积为 23,452.81 平方米、占公司上市时自
有房产总面积 0.60%的房屋，已经取得了当地主管部门出具的房屋权属证明，上述房屋的《房
屋所有权证》正在办理过程中；10 项、总建筑面积为 2,909.394 平方米、占公司上市时自有
房产总面积 0.07%的房屋的《房屋所有权证》已办理完毕；7 项、总建筑面积为 916.44 平方
米、占公司上市时自有房产总面积 0.02%的房屋已经拆除或出售；其余的 127 项、总建筑面
积为 143,480.26 平方米、占公司自有房产总面积 3.66%的房产尚未取得《房屋所有权证》。
该 127 项房产所在的土地使用权归公司所有，其经营使用不会发生纠纷，上述未取得《房屋
所有权证》的情况不会对公司的生产经营构成重大不利影响。
对于已取得《房屋所有权证》、但尚未更名至公司名下的房屋，北车集团在《重组协议》
中承诺：在自公司成立日起的六个月内，将协助公司取得该等房产（不包括在建房产）的以
公司为房屋所有权人的《房屋所有权证》并承担相关费用，对未能如期取得前述《房屋所有
权证》而给公司造成的损失承担赔偿责任；如因上述房产的权属问题（包括但不限于任何第
三方对应由公司拥有的上述房屋所有权或有关房屋的占有权提出抗议、反对、造成骚扰或其
他原因）导致公司蒙受损失，包括但不限于与之相关的一切索赔、诉讼、仲裁、损失、赔偿、
付款、成本、费用和开支，北车集团应向公司作出足额赔偿。
报告期内，就上述未取得《房屋所有权证》的房屋，北车集团正在积极协助公司办理《房
屋所有权证》。报告期内，未发生因上述房产的权属问题导致公司蒙受损失的情况。
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（3）有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺
公司在招股说明书中披露，公司取得的部分授权经营土地的《国有土地使用证》中，未
注明土地使用权期限或终止日期。北车集团承诺，若因授权经营土地的《国有土地使用证》
中未注明土地使用权期限或终止日期，从而给公司相关全资子公司造成损失的，北车集团将
对该等损失承担赔偿责任。
报告期内，北车集团遵守了其所作出的上述承诺，也未发生因授权经营土地的《国有土
地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
中国北车股份有限公司
法定代表人:崔殿国
2013 年 10 月 29 日
10
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,352,142 9,025,114
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 10,890 19,650
应收票据 1,428,382 888,015
应收账款 32,489,472 21,829,901
预付款项 6,220,983 5,412,862
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 13,958 1,740
应收股利 40,395 24,204
其他应收款 1,191,150 921,662
买入返售金融资产
存货 26,002,425 24,646,220
一年内到期的非流动资产 1,549,678 1,040,256
其他流动资产 615,446 404,910
流动资产合计 74,914,921 64,214,534
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 89,296 74,348
持有至到期投资
长期应收款 6,920,175 4,155,395
长期股权投资 1,947,772 1,854,340
投资性房地产 91,785 96,390
固定资产 21,342,085 19,787,975
在建工程 5,964,185 5,270,086
工程物资 90,956 101,964
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,646,788 8,566,518
开发支出 1,842
商誉 13,557 13,557
长期待摊费用 4,777 6,116
递延所得税资产 304,664 286,085
其他非流动资产 2,818,267 2,009,295
非流动资产合计 48,236,149 42,222,069
资产总计 123,151,070 106,436,603
流动负债：
11
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短期借款 17,242,874 5,740,600
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 4,101 9,267
应付票据 9,634,200 9,692,475
应付账款 27,324,655 23,616,574
预收款项 5,989,078 6,341,885
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 865,040 948,186
应交税费 688,517 1,295,885
应付利息 263,747 205,007
应付股利 121,406 180,460
其他应付款 2,840,524 2,273,499
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 5,140 356,282
预计负债 554,382 557,679
其他流动负债 13,994,982 13,984,474
流动负债合计 79,528,646 65,202,273
非流动负债：
长期借款 889,987 20,033
应付债券
应付职工薪酬 1,945,704 2,048,199
长期应付款 22,050 32,551
专项应付款 97,430 94,336
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,739,320 2,645,078
非流动负债合计 5,694,491 4,840,197
负债合计 85,223,137 70,042,470
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 10,320,056
资本公积 15,789,771 15,796,104
减：库存股
专项储备 53,416 23,815
盈余公积 498,034 498,035
一般风险准备 1,500 1,500
未分配利润 9,518,779 8,175,987
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 36,181,556 34,815,497
少数股东权益 1,746,377 1,578,636
所有者权益合计 37,927,933 36,394,133
负债和所有者权益总计 123,151,070 106,436,603
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 181,470 1,163,852
交易性金融资产
应收票据
应收账款 1,332,873 50,732
预付款项 150,918 418,092
应收利息 44,834 41,060
应收股利 2,108,825 2,149,982
其他应收款 150,978 4,277
存货 29,651 21,175
一年内到期的非流动资产 477,505 472,505
其他流动资产 15,304,777 9,752,687
流动资产合计 19,781,831 14,074,362
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 28,508,458 27,780,967
投资性房地产
固定资产 54,900 57,306
在建工程 142,616 80,627
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 72,780 79,222
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,766 5,766
其他非流动资产 15,523,698 10,819,685
非流动资产合计 44,308,218 38,823,573
资产总计 64,090,049 52,897,935
流动负债：
短期借款 16,306,813 5,900,000
交易性金融负债
应付票据 10,000 9,300
应付账款 1,405,747 46,142
预收款项 84,203 322,514
应付职工薪酬 13,900 13,522
应交税费 30,354 2,880
应付利息 259,315 203,583
应付股利
13
601299 中国北车股份有限公司 2013 年第三季度报告
其他应付款 548,311 524,778
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 13,994,982 13,984,474
流动负债合计 32,653,625 21,007,193
非流动负债：
长期借款 470,000
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 8,031 3,044
非流动负债合计 478,031 3,044
负债合计 33,131,656 21,010,237
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 10,320,056
资本公积 18,352,110 18,327,867
减：库存股
专项储备
盈余公积 489,149 489,149
一般风险准备
未分配利润 1,797,078 2,750,626
所有者权益（或股东权益）合计 30,958,393 31,887,698
负债和所有者权益（或股东权益）总计 64,090,049 52,897,935
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
14
601299 中国北车股份有限公司 2013 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
年初至报告 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 报告期期末
（7－9 月） （7－9 月）
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、营业总收入 21,517,993 21,455,844 58,432,658 64,301,069
其中：营业收入 21,517,993 21,455,844 58,432,658 64,301,069
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 20,640,657 20,718,276 55,737,821 61,713,159
其中：营业成本 18,089,945 18,441,138 48,607,232 55,253,948
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 105,641 88,503 348,708 274,017
销售费用 459,915 278,628 1,356,436 1,109,186
管理费用 1,747,877 1,581,161 4,517,682 4,230,432
财务费用 161,825 291,883 590,868 766,501
资产减值损失 75,454 36,963 316,895 79,075
加：公允价值变动收益（损
-545 -2,244 -3,593 -2,966
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
109,700 58,855 193,175 169,965
填列）
其中：对联营企业和合
85,110 73,624 160,690 176,333
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
986,491 794,179 2,884,419 2,754,909
填列）
加：营业外收入 106,596 57,697 221,069 211,934
减：营业外支出 19,293 13,746 48,368 46,431
其中：非流动资产处置损
5,972 3,125 11,036 8,891
失
四、利润总额（亏损总额以
1,073,794 838,130 3,057,120 2,920,412
“－”号填列）
减：所得税费用 195,547 123,157 549,773 480,394
五、净利润（净亏损以“－”号
878,247 714,973 2,507,347 2,440,018
填列）
归属于母公司所有者的净
822,565 690,847 2,389,961 2,347,583
利润
15
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少数股东损益 55,682 24,126 117,386 92,435
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.07 0.23 0.24
（二）稀释每股收益 0.08 0.07 0.23 0.24
七、其他综合收益 8,158 -6,187 2,951 -4,346
八、综合收益总额 886,404 708,785 2,510,298 2,435,671
归属于母公司所有者的综
830,722 684,660 2,392,912 2,343,237
合收益总额
归属于少数股东的综合收
55,682 24,125 117,386 92,434
益总额
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
16
601299 中国北车股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
年初至报告 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 报告期期末
（7－9 月） （7－9 月）
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、营业收入 660,522 87,296 1,691,677 309,943
减：营业成本 523,274 84,594 1,392,216 288,973
营业税金及附加 4,783 5,165 15,186 12,673
销售费用 93,922 200 213,299 14,332
管理费用 56,808 43,127 186,430 158,606
财务费用 -60,169 -59,193 -218,079 -162,720
资产减值损失 105 11 125 143
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
448 1,374,537 -3,327 1,377,672
填列）
其中：对联营企业和合
448 2,564 -3,327 5,699
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
42,247 1,387,929 99,173 1,375,608
填列）
加：营业外收入 52 225 912 1,229
减：营业外支出 57 9 115
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以
42,299 1,388,097 100,076 1,376,722
“－”号填列）
减：所得税费用 14,455 21,619 -2,877
四、净利润（净亏损以“－”号
27,844 1,388,097 78,457 1,379,599
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 27,844 1,388,097 78,457 1,379,599
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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601299 中国北车股份有限公司 2013 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
项目
额（1-9 月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 48,313,410 50,342,821
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 320,236 457,741
收到其他与经营活动有关的现金 668,813 744,147
经营活动现金流入小计 49,302,459 51,544,709
购买商品、接受劳务支付的现金 46,315,064 46,440,199
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 5,844,714 5,401,349
支付的各项税费 3,623,292 2,945,441
支付其他与经营活动有关的现金 3,616,459 2,233,120
经营活动现金流出小计 59,399,529 57,020,109
经营活动产生的现金流量净额 -10,097,070 -5,475,400
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 450,317 2,000
取得投资收益收到的现金 124,695 66,939
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
28,733 42,258
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 61,100 139,153
投资活动现金流入小计 664,845 250,350
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
4,736,107 3,983,763
支付的现金
投资支付的现金 837,516 8,148
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
18
601299 中国北车股份有限公司 2013 年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,573,623 3,991,911
投资活动产生的现金流量净额 -4,908,778 -3,741,561
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 30,576 6,879,314
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
30,576
金
取得借款收到的现金 34,123,928 23,579,613
发行债券收到的现金 14,000,000 11,982,500
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 48,154,504 42,441,427
偿还债务支付的现金 34,982,490 32,525,679
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,835,403 1,364,301
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
46,698 64,151
润
支付其他与筹资活动有关的现金 19,500 38,780
筹资活动现金流出小计 36,837,393 33,928,760
筹资活动产生的现金流量净额 11,317,111 8,512,667
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -32,091 2,345
五、现金及现金等价物净增加额 -3,720,828 -701,949
加：期初现金及现金等价物余额 8,377,054 5,888,345
六、期末现金及现金等价物余额 4,656,226 5,186,396
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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601299 中国北车股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 中国北车股份有限公司
单位：人民币千元 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
项目
额（1-9 月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 139,848 128,693
收到的税费返还 38,027 24,713
收到其他与经营活动有关的现金 2,217,555 62,766
经营活动现金流入小计 2,395,430 216,172
购买商品、接受劳务支付的现金 100,665 240,152
支付给职工以及为职工支付的现金 50,196 53,472
支付的各项税费 66,008 38,566
支付其他与经营活动有关的现金 4,365,022 90,246
经营活动现金流出小计 4,581,891 422,436
经营活动产生的现金流量净额 -2,186,461 -206,264
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 27,569,440 17,576,020
取得投资收益收到的现金 1,101,144 1,135,710
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 650,000
投资活动现金流入小计 29,320,584 18,711,730
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
68,132 100,228
支付的现金
投资支付的现金 36,193,633 34,162,270
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
1,323,770
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 36,261,765 35,586,268
投资活动产生的现金流量净额 -6,941,181 -16,874,538
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,879,314
取得借款收到的现金 39,429,249 26,913,000
发行债券收到的现金 14,000,000 11,982,500
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 53,429,249 45,774,814
偿还债务支付的现金 43,561,330 28,070,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,702,485 1,229,218
支付其他与筹资活动有关的现金 20,166 18,108
筹资活动现金流出小计 45,283,981 29,317,326
筹资活动产生的现金流量净额 8,145,268 16,457,488
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -8 121
五、现金及现金等价物净增加额 -982,382 -623,193
加：期初现金及现金等价物余额 1,163,852 891,117
20
601299 中国北车股份有限公司 2013 年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额 181,470 267,924
公司法定代表人: 崔殿国 主管会计工作负责人:高志 会计机构负责人:王健
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