中国北车股份有限公司
601299
2014 年第一季度报告
601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 6
四、 附录..................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理
人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过，公司全体董事出席董事会
会议。未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3
公司负责人姓名 崔殿国
主管会计工作负责人姓名 高志
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王健
公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人高志及会计机构负责人（会计主管人员）王健声明
并保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告中的财务报表未经审计。
2
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：人民币千元
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 131,721,498 120,158,917 9.62
归属于上市公司股东
38,654,075 37,780,342 2.31
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－3 月） （1－3 月）
经营活动产生的现金
-7,710,617 -4,708,033 63.78
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 14,687,828 17,547,632 -16.30
归属于上市公司股东
876,237 735,392 19.15
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 816,413 698,517 16.88
的净利润
加权平均净资产收益
2.29 2.10 增加 0.19 个百分点
率（％）
基本每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：人民币千元
本期金额
项目
（1－3 月）
非流动资产处置损益 32
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 455
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
66,265
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -489
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,309
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,676
所得税影响额 -11,237
少数股东权益影响额（税后） -1,187
合计 59,824
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 217,705
前十名股东持股情况
股东 持股比 持有有限售条件 质押或冻结的股份数
股东名称 持股总数
性质 例(%) 股份数量 量
中国北方机车车辆 国有
61.57 6,354,547,154 8,606,000 无
工业集团公司 法人
北京北车投资有限 国有
5.23 539,583,320 0 无
责任公司 法人
全国社会保障基金 国有
3.00 309,393,275 0 未知
理事会转持三户 法人
中国建设银行－长
城品牌优选股票型 未知 1.42 146,228,048 0 未知
证券投资基金
中国人寿保险股份
有限公司－分红－
未知 0.72 74,675,875 0 未知
个人分红－005L－
FH002 沪
中国建设银行－工
银瑞信稳健成长股 未知 0.51 52,281,301 0 未知
票型证券投资基金
中国工商银行－上
证 50 交易型开放式 未知 0.40 41,331,887 0 未知
指数证券投资基金
中国农业银行－宝
盈策略增长股票型 未知 0.39 39,999,890 0 未知
证券投资基金
4
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全国社保基金四一
未知 0.37 38,219,085 0 未知
三组合
兴亚集团控股有限
未知 0.34 35,220,003 0 未知
公司
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股
股东名称（全称） 股份种类及数量
的数量
北京北车投资有限责任
539,583,320 人民币普通股 539,583,320
公司
全国社会保障基金理事
309,393,275 人民币普通股 309,393,275
会转持三户
中国建设银行－长城品
牌优选股票型证券投资 146,228,048 人民币普通股 146,228,048
基金
中国人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红 74,675,875 人民币普通股 74,675,875
－005L－FH002 沪
中国建设银行－工银瑞
信稳健成长股票型证券 52,281,301 人民币普通股 52,281,301
投资基金
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 41,331,887 人民币普通股 41,331,887
投资基金
中国农业银行－宝盈策
略增长股票型证券投资 39,999,890 人民币普通股 39,999,890
基金
全国社保基金四一三组
38,219,085 人民币普通股 38,219,085
合
兴亚集团控股有限公司 35,220,003 人民币普通股 35,220,003
马来西亚国家银行 32,476,603 人民币普通股 32,476,603
中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）为公司控
上述股东关联关系或一 股股东，北京北车投资有限责任公司为公司控股股东的全资子公司及
致行动的说明 一致行动人。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关
系或一致行动关系。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（注：以下分析中的“报告期”是指 2014 年 1-3 月份。）
1、预付账款比年初增加 1,739,579 千元，增幅 36.12%，主要是公司报告期内因生产需
要预付采购原材料的货款增加所致。
2、其他流动资产比年初增加 320,964 千元，增幅 108.36%，主要是公司报告期内待抵
扣增值税比年初增长所致。
3、应交税费比年初减少 1,185,267 千元，减幅 53.56%，主要是公司报告期内缴纳税金
所致。
4、公司其他流动负债主要是应付短期债券。其他流动负债比年初增加 3,984,818 千元，
增幅 39.87%，主要是公司报告期内增加 40 亿元短期融资券所致。
5、长期借款比年初增加 540,101 千元，增幅 38.16%，主要是公司报告期内调整借款结
构，增加了银行长期借款所致。
6、经营活动的现金净流量为净流出 7,710,617 千元，净流出量比上年同期增加 3,002,584
千元，主要是公司报告期内购买商品接受劳务支出的现金较上年度增加所致。
7、投资活动的现金净流量为净流出 1,867,790 千元，净流出量比上年同期增加 485,636
千元，主要是公司报告期内投资支出同比增加所致。
8、筹资活动的现金净流量为净流入 10,720,926 千元，净流入量比上年同期增加 6,632,731
千元，主要是公司报告期内资金的新增需求量较上年同期增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1. 超短期融资券、短期融资券、中期票据发行情况
公司分别于 2014 年 1 月 24 日、2014 年 1 月 27 日、2014 年 2 月 19 日成功发行三期总
额为人民币 60 亿元的超短期融资券；于 2014 年 2 月 21 日、2014 年 3 月 26 日成功发行二
期总额为人民币 60 亿元的短期融资券；于 2014 年 2 月 24 日和 2014 年 3 月 17 日成功发行
二期总额为人民币 40 亿元的中期票据。
2. 拟发行 H 股股票并在香港联交所主板上市情况
公司于 2013 年 11 月 22 日召开的第二届董事会第二十一次会议及于 2014 年 1 月 3 日召
开的 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于中国北车股份有限公司发行 H 股股票并
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在香港联交所主板上市的议案》等相关议案，同意公司发行境外上市外资股（H 股）并申请
在香港联交所主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）等相关事项。截至本报告披露日，
中国证监会已核准公司本次发行上市相关事项，香港联交所已举行上市聆讯审议公司本次发
行上市申请，公司已在香港联交所网站刊登了聆讯后资料集；详见公司于 2014 年 4 月 16
日及 2014 年 4 月 24 日分别在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》发布的临时公告《中国北车股份有限公司关于发行境外上市外资股获得
中国证监会批复的公告》（临 2014-022 号）、《中国北车股份有限公司关于香港联合交易所有
限公司审议公司发行境外上市外资股申请的公告》（临 2014-025 号）和《中国北车股份有限
公司关于刊发 H 股发行聆讯后资料集的公告》（临 2014-026 号）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内
的承诺事项
1、公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺：
（1）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在
中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、承
包、租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司及
公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（2）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在
中国境内和境外，以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企
业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
（3）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会以
其他方式介入（不论直接或间接）任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（4）如果在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，北车集团或其控股企
业发现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知
公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。
北车集团或有关的控股企业应当在同等条件下，优先将该新业务机会转让予公司或有关的公
司控股企业。同时，北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行；
（5）在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，如果北车集团拟向第三方
转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或
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间接相竞争的业务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞
争的新业务，北车集团或其控制的企业应事先向公司发出有关书面通知，公司有权决定是否
收购前述竞争业务或权益。在公司作出决定前，北车集团或其控股企业不得向第三方发出拟
向其转让、出售、出租或许可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知；
6）本着最终将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/或优先受让权及/
或优先收购权转让予公司的原则，积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获
得的竞争性新业务。
在本报告期内，北车集团严格遵守了与公司签订的《避免同业竞争协议》，且北车集团
及其控股企业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目前及今后
进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
2、有关房屋产权问题的承诺
公司在《中国北车股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露，在公司拥有的
房屋中，尚有 168 项、总建筑面积为 197,473.68 平方米的房屋未获得《房屋所有权证》。
对于已取得《房屋所有权证》、但尚未更名至公司名下的房屋，北车集团在《重组协议》
中承诺：在自公司成立日起的六个月内，将协助公司取得该等房产（不包括在建房产）的以
公司为房屋所有权人的《房屋所有权证》并承担相关费用，对未能如期取得前述《房屋所有
权证》而给公司造成的损失承担赔偿责任；如因上述房产的权属问题（包括但不限于任何第
三方对应由公司拥有的上述房屋所有权或有关房屋的占有权提出抗议、反对、造成骚扰或其
他原因）导致公司蒙受损失，包括但不限于与之相关的一切索赔、诉讼、仲裁、损失、赔偿、
付款、成本、费用和开支，北车集团应向公司作出足额赔偿。
截至本报告披露日，上述房屋中的 10 项、总建筑面积为 2,909.394 平方米、占公司上市
时自有房产总面积 0.07%的房屋的《房屋所有权证》已办理完毕；19 项、总建筑面积为 9,936.96
平方米、占公司上市时自有房产总面积 0.25%的房屋已经拆除或出售；4 项、总建筑面积为
26,714.78 平方米、占公司上市时自有房产总面积 0.68%的房屋，正在办理将《房屋所有权
证》记载权属人从北车集团子公司变更为公司子公司的手续；20 项、总建筑面积为 23,452.81
平方米、占公司上市时自有房产总面积 0.60%的房屋，已经取得了当地主管部门出具的房屋
权属证明，上述房屋的《房屋所有权证》正在办理过程中；其余的 115 项、总建筑面积为
134,459.73 平方米、占公司自有房产总面积 3.43%的房产尚未取得《房屋所有权证》。该 115
项房产所在的土地使用权归公司所有，其经营使用不会发生纠纷，上述未取得《房屋所有权
证》的情况不会对公司的生产经营构成重大不利影响。
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报告期内，就上述未取得《房屋所有权证》的房屋，北车集团正在积极协助公司办理《房
屋所有权证》。报告期内，未发生因上述房产的权属问题导致公司蒙受损失的情况。
3、有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺
公司在《中国北车股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露，公司取得的部
分授权经营土地的《国有土地使用证》中，未注明土地使用权期限或终止日期。北车集团承
诺，若因授权经营土地的《国有土地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期，从而给
公司相关全资子公司造成损失的，北车集团将对该等损失承担赔偿责任。
报告期内，北车集团遵守了其所作出的上述承诺，也未发生因授权经营土地的《国有土
地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
中国北车股份有限公司
法定代表人:崔殿国
2014 年 4 月 28 日
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:中国北车股份有限公司
单位：人民币千元
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 11,042,790 9,332,046
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 3,712 4,907
应收票据 1,462,019 1,534,300
应收账款 32,314,360 30,384,966
预付款项 6,556,208 4,816,629
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 23,611 16,237
应收股利 40,694 20,694
其他应收款 1,420,920 1,444,253
买入返售金融资产
存货 23,719,740 18,640,158
一年内到期的非流动
4,299,069 4,239,021
资产
其他流动资产 617,165 296,201
流动资产合计 81,500,288 70,729,412
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 78,161 90,829
持有至到期投资
长期应收款 7,285,523 7,069,381
长期股权投资 2,079,839 2,027,496
投资性房地产 83,447 84,265
固定资产 22,655,334 22,706,936
在建工程 5,655,600 5,184,820
工程物资 48,339 17,304
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 9,562,591 9,609,479
开发支出
商誉 13,557 13,557
长期待摊费用 4,708 4,880
递延所得税资产 474,737 451,337
其他非流动资产 2,279,374 2,169,221
非流动资产合计 50,221,210 49,429,505
资产总计 131,721,498 120,158,917
流动负债：
短期借款 13,267,756 10,614,796
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 928 1,201
应付票据 6,621,187 8,001,631
应付账款 29,992,420 28,024,625
预收款项 10,749,522 10,133,830
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 851,726 867,073
应交税费 1,027,562 2,212,829
应付利息 164,725 281,490
应付股利 124,587 121,337
其他应付款 2,719,227 2,936,355
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
4,215 4,011
负债
预计负债 701,297 814,090
其他流动负债 13,979,175 9,994,357
流动负债合计 80,204,327 74,007,625
非流动负债：
长期借款 1,955,378 1,415,277
应付债券 3,968,537
应付职工薪酬 2,132,447 2,169,991
长期应付款 31,206 31,206
专项应付款 87,700 89,450
预计负债
11
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递延所得税负债 1,183
其他非流动负债 2,860,225 2,878,550
非流动负债合计 11,035,493 6,585,657
负债合计 91,239,820 80,593,282
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 10,320,056
资本公积 15,480,629 15,483,128
减：库存股
专项储备 49,957 49,957
盈余公积 617,534 617,534
一般风险准备 34,582 34,582
未分配利润 12,151,420 11,275,183
外币报表折算差额 -103 -98
归属于母公司所有者
38,654,075 37,780,342
权益合计
少数股东权益 1,827,603 1,785,293
所有者权益合计 40,481,678 39,565,635
负债和所有者权益
131,721,498 120,158,917
总计
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:中国北车股份有限公司
单位：人民币千元
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,258,949 286,922
交易性金融资产
应收票据
应收账款 338,581 1,001,871
预付款项 1,438
应收利息 58,252 44,424
应收股利 262,597 276,198
其他应收款 73,677 193,311
存货
一年内到期的非流动
640,305 584,650
资产
其他流动资产 11,852,246 9,032,857
流动资产合计 18,486,045 11,420,233
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 30,012,340 29,994,139
投资性房地产
固定资产 18,510 20,456
在建工程 17,057 15,967
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,371 46,580
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,913 3,913
其他非流动资产 16,666,023 15,762,428
非流动资产合计 46,762,214 45,843,483
资产总计 65,248,259 57,263,716
流动负债：
短期借款 13,443,756 13,034,812
交易性金融负债
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应付票据
应付账款 765,967 1,110,763
预收款项 23,277 23,277
应付职工薪酬 15,487 15,697
应交税费 34,024 34,557
应付利息 150,430 268,858
应付股利
其他应付款 237,265 203,192
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 13,979,176 9,994,357
流动负债合计 28,649,382 24,685,513
非流动负债：
长期借款 490,000 490,000
应付债券 3,968,537
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,319 4,319
非流动负债合计 4,461,856 494,319
负债合计 33,111,238 25,179,832
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 10,320,056 10,320,056
资本公积 18,369,310 18,361,069
减：库存股
专项储备
盈余公积 608,648 608,648
一般风险准备
未分配利润 2,839,007 2,794,111
所有者权益（或股东权益）
32,137,021 32,083,884
合计
负债和所有者权益
65,248,259 57,263,716
（或股东权益）总计
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601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
合并利润表
2014 年 1-3 月
单位：人民币千元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 14,687,828 17,547,632
其中：营业收入 14,687,828 17,547,632
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 13,698,509 16,706,797
其中：营业成本 11,621,446 14,758,107
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 117,793 151,046
销售费用 262,937 297,484
管理费用 1,479,837 1,314,197
财务费用 181,133 154,708
资产减值损失 35,363 31,255
加：公允价值变动收益（损失
-923 687
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
53,038 46,761
列）
其中：对联营企业和合营
50,394 43,106
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,041,434 888,283
加：营业外收入 78,435 55,435
减：营业外支出 8,007 12,281
其中：非流动资产处置损失 697 2,071
四、利润总额（亏损总额以“－”号
1,111,862 931,437
填列）
减：所得税费用 211,447 168,481
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 900,415 762,956
归属于母公司所有者的净利
876,237 735,392
润
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601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
少数股东损益 24,178 27,564
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.07
（二）稀释每股收益 0.08 0.07
七、其他综合收益 -10,661 -5,174
八、综合收益总额 889,754 757,782
归属于母公司所有者的综合
865,576 730,218
收益总额
归属于少数股东的综合收益
24,178 27,564
总额
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
母公司利润表
2014 年 1-3 月
单位：人民币千元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 29,620
减：营业成本 28,669
营业税金及附加 4,444 4,882
销售费用 498
管理费用 48,130 82,913
财务费用 -76,523 -85,811
资产减值损失 -5
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
27,343 -1,934
填列）
其中：对联营企业和合
-8,407 -1,934
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 51,292 -3,460
加：营业外收入 617
减：营业外支出 9
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
51,292 -2,852
填列）
减：所得税费用 6,396
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,896 -2,852
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 44,896 -2,852
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
合并现金流量表
2014 年 1-3 月
单位：人民币千元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
15,305,526 15,126,413
收到的现金
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 206,882 158,298
收到其他与经营活动
106,864 174,940
有关的现金
经营活动现金流入
15,619,272 15,459,651
小计
购买商品、接受劳务
18,365,018 15,953,513
支付的现金
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
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601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
2,344,663 1,743,629
工支付的现金
支付的各项税费 1,914,985 1,694,467
支付其他与经营活动
705,223 776,075
有关的现金
经营活动现金流出
23,329,889 20,167,684
小计
经营活动产生的
-7,710,617 -4,708,033
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 303,091 6,530
取得投资收益收到的
12,068 12,333
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回 3,416 11,225
的现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
4,609
有关的现金
投资活动现金流入
318,575 34,697
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 1,101,273 899,352
的现金
投资支付的现金 1,085,092 517,499
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
2,186,365 1,416,851
小计
投资活动产生的
-1,867,790 -1,382,154
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 21,298
其中：子公司吸收少 21,298
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601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 24,250,000 7,814,597
发行债券收到的现金 16,000,000 6,000,000
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
40,271,298 13,814,597
小计
偿还债务支付的现金 29,065,985 9,565,000
分配股利、利润或偿
460,387 144,739
付利息支付的现金
其中：子公司支付给
17,844
少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
24,000 16,663
有关的现金
筹资活动现金流出
29,550,372 9,726,402
小计
筹资活动产生的
10,720,926 4,088,195
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
8,821 -15,804
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
1,151,340 -2,017,796
增加额
加：期初现金及现金
7,114,408 8,379,753
等价物余额
六、期末现金及现金等价
8,265,748 6,361,957
物余额
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1-3 月
单位：人民币千元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
675,020 41,357
收到的现金
收到的税费返还 124,789 1,742
收到其他与经营活动
2,233 6,152
有关的现金
经营活动现金流入
802,042 49,251
小计
购买商品、接受劳务
370,689 38,360
支付的现金
支付给职工以及为职
10,434 11,726
工支付的现金
支付的各项税费 11,134 7,624
支付其他与经营活动
9,262 32,256
有关的现金
经营活动现金流出
401,519 89,966
小计
经营活动产生的
400,523 -40,715
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 5,783,870 5,755,770
取得投资收益收到的
450,189 323,334
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
6,234,059 6,079,104
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 1,195 17,723
的现金
投资支付的现金 9,582,440 8,987,790
21
601299 中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
9,583,635 9,005,513
小计
投资活动产生的
-3,349,576 -2,926,409
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 22,975,000 6,230,000
发行债券收到的现金 16,000,000 6,000,000
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
38,975,000 12,230,000
小计
偿还债务支付的现金 30,575,000 9,700,000
分配股利、利润或偿
452,042 161,438
付利息支付的现金
支付其他与筹资活动
24,000 16,663
有关的现金
筹资活动现金流出
31,051,042 9,878,101
小计
筹资活动产生的
7,923,958 2,351,899
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
-2,878 -7
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
4,972,027 -615,232
增加额
加：期初现金及现金
286,922 1,163,852
等价物余额
六、期末现金及现金等价
5,258,949 548,620
物余额
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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