中国北车股份有限公司
2014 年第三季度报告
中国北车股份有限公司 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 4
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 7
四、 附录........................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员
保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，公司全体董事出席董事会会议。
未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3 公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人高志及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 152,930,617 120,158,917 27.27
归属于上市公司股东的净资产 47,402,649 37,780,342 25.47
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增
（1-9 月） 期末
减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -11,382,043 -10,099,457 -12.70
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增
（1-9 月） 期末 减
（1-9 月） （%）
营业收入 64,166,469 58,418,338 9.84
归属于上市公司股东的净利润 3,958,273 2,397,560 65.10
归属于上市公司股东的扣除非经 3,792,320 2,256,030 68.10
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 9.31 6.77 增加 2.54 个百
分点
基本每股收益（元/股） 0.35 0.23 52.17
稀释每股收益（元/股） 0.35 0.23 52.17
扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -342 16,155
计入当期损益的政府补助，但与 76,135 223,397
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除同公司正常经营业务相关的 1,273 830
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项 0 27,177
减值准备转回
除上述各项之外的其他营业外 58,027 -42,792
收入和支出
所得税影响额 -31,406 -52,253
少数股东权益影响额（税后） -2,482 -6,561
合计 101,205 165,953
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 212,746 名 A 股股东及 566 名 H 股登记股
东
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 (%) 限售条 股份状态 数量
件股份
数量
中国北方机
车车辆工业 0 6,354,547,154 51.83 0 无 0 国有法人
集团公司
HKSCC
NOMINEES 1,302,000 2,131,829,900 17.39 0 未知 未知 境外法人
注
LIMITED
北京北车投
资有限责任 0 345,610,920 2.82 0 无 0 国有法人
公司
全国社会保
障基金理事 0 309,393,275 2.52 0 未知 未知 国有法人
会转持三户
中国建设银
行－长城品
牌优选股票 -6,228,048 140,000,000 1.14 0 未知 未知 未知
型证券投资
基金
马来西亚国
-11,430,958 50,881,544 0.42 0 未知 未知 未知
家银行
中国建设银
行－银华核
心价值优选 37,199,746 37,199,746 0.30 0 未知 未知 未知
股票型证券
投资基金
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中国工商银
行－上证 50
交易型开放 -8,435,255 29,800,632 0.24 0 未知 未知 未知
式指数证券
投资基金
交通银行－
易方达 50
2,990,000 25,314,880 0.21 0 未知 未知 未知
指数证券投
资基金
中国工商银
行－南方成
份精选股票 0 24,729,165 0.20 0 未知 未知 未知
型证券投资
基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国北方机车车辆工业集团公司 6,354,547,154 人民币普通股 6,354,547,154
注
HKSCC NOMINEES LIMITED 2,131,829,900 境外上市外资 2,131,829,900
股
北京北车投资有限责任公司 345,610,920 人民币普通股 345,610,920
全国社会保障基金理事会转持三户 309,393,275 人民币普通股 309,393,275
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投 140,000,000 140,000,000
人民币普通股
资基金
马来西亚国家银行 50,881,544 人民币普通股 50,881,544
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证 37,199,746 37,199,746
人民币普通股
券投资基金
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证 29,800,632 29,800,632
人民币普通股
券投资基金
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 25,314,880 人民币普通股 25,314,880
中国工商银行－南方成份精选股票型证券投 24,729,165 24,729,165
人民币普通股
资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）
为公司控股股东，北京北车投资有限责任公司为公司控股
股东的全资子公司及一致行动人。除此之外，公司未知上
述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。
注：HKSCC NOMINEES LIMITED 代公司若干股东持有公司 H 股。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（注：以下分析中的“报告期”是指2014年1-9月份。）
1、 货币资金比年初增加 4,675,230 千元，增幅 50.1%，主要是公司报告期内发行 H 股收到
募集资金所致。
2、 存货比年初增加 15,967,373 千元，增幅 85.7%，主要是公司报告期内经营规模扩大，为
准备交付订单增加存货所致。
3、 其他流动资产比年初增加 454,688 千元，增幅 153.5%，主要是公司报告期内待抵扣增值
税比年初增长所致。
4、 应付账款比年初增加 8,507,048 千元，增幅 30.4%，主要是公司报告期内经营规模扩大，
采购额增加所致。
5、 应交税费比年初减少 1,439,738 千元，减幅 65.1%，主要是公司报告期内缴纳税金所致。
6、 一年内到期的非流动负债比年初增加 497,148 千元，增幅 12394.6%，主要是公司报告期
内一年内到期的长期借款增加所致。
7、 其他流动负债比年初增加 6,982,591 千元，增幅 69.9%，公司其他流动负债主要是应付短
期债券，报告期内增加发行短期融资券所致。
8、 长期借款比年初增加 713,522 千元，增幅 50.4%，主要是公司报告期内调整借款结构，
增加了银行长期借款所致。
9、 资本公积比年初增加 5,788,373 千元，增幅 37.4%，主要是公司报告期内发行 H 股，股
本溢价增加所致。
10、财务费用同比增加 322,746 千元，增幅 54.6%，主要是公司报告期内有息负债增加使利
息支出增加所致。
11、利润总额同比增加 1,898,409 千元，增幅 61.9%，主要是公司报告期内经营规模扩大，获
利能力提升使营业利润增加所致。
12、所得税费用同比增加 335,439 千元，增幅 61.0%，主要是公司报告期内利润总额增加所
致。
13、经营活动的现金净流量为净流出 11,382,043 千元，净流出量比上年同期增加 1,282,586
千元，主要原因是报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年度同期增加额小于购买商
品接受劳务支出的现金较上年同期增加额所致。
14、投资活动的现金净流量为净流出 3,295,733 千元，净流出量比上年同期减少 1,613,359 千
元，主要是公司报告期内投资支出同比减少所致。
15、筹资活动的现金净流量为净流入18,841,510千元，净流入量比上年同期增加7,524,399千元，
主要是公司报告期内发行H股募集资金增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 超短期融资券、短期融资券、中期票据发行情况
报告期内，公司分别于2014年1月24日、2014年1月27日、2014年2月19日、2014年4月24日、
2014年5月16日、2014年7月28日、2014年8月6日、2014年8月15日、2014年8月22日成功发行九期
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总额为人民币170亿元的超短期融资券；于2014年2月21日、2014年3月26日成功发行二期总额为人
民币60亿元的短期融资券；于2014年2月24日和2014年3月17日成功发行二期总额为人民币40亿元
的中期票据。
2. 股票期权激励计划的实施进展情况
2014年8月29日，公司分别召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十一次会议，
审议通过了《关于调整中国北车股份有限公司股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，将
公司股票期权激励计划股票期权行权价格由4.24元调整为4.04元。详见2014年8月30日公司于上海
证券交易所（以下简称“上交所”）网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
《证券时报》刊发日期为2014年8月29日的临时公告《中国北车股份有限公司关于调整股票期权激
励计划股票期权行权价格的公告》（临2014-049）以及于香港联合交易所有限公司（以下简称“联
交所”）及公司网站刊发的相关公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺：
为避免公司与控股股东北车集团产生同业竞争事宜，公司与北车集团就双方业务的若干事宜
于 2008 年 9 月签订了《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协
议》（以下简称“原协议”）。为保证公司 H 股发行上市工作的顺利完成，经公司第二届董事会
第二十六次会议及 2013 年年度股东大会审议通过，公司与北车集团于 2014 年 4 月签订了 H 股发
行上市后适用的《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议》
（以下简称“新协议”），具体情况请见公司在上交所网站，《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》、《证券时报》刊发日期为 2014 年 3 月 11 日的临时公告《中国北车股份有限公司
关于签署<中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议>的关联
交易公告》（临 2014-012）。新协议自公司 H 股在联交所挂牌上市之日起生效；自新协议生效之
日起，原协议自动失效。
根据原协议及新协议的约定，公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺如下：
1）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、承包、租赁
经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司及公司控股企业
目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
2）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外，以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企业目前及
今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
3）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会以其他
方式介入（不论直接或间接）任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或
可能构成竞争的业务或活动；
4）如果在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，北车集团或其控股企业发
现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知公司，并
尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。北车集团或有
关的控股企业应当在同等条件下，优先将该新业务机会转让予公司或有关的公司控股企业。同时，
北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行；
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5）在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，如果北车集团拟向第三方转让、
出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或间接相竞争
的业务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞争的新业务，北车
集团或其控制的企业应事先向公司发出有关书面通知，公司有权决定是否收购前述竞争业务或权
益。在公司作出决定前，北车集团或其控股企业不得向第三方发出拟向其转让、出售、出租或许
可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知；
6）本着最终将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/或优先受让权及/或
优先收购权转让予公司的原则，积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获得的竞
争性新业务。
在本报告期内，北车集团严格遵守了与公司签订的原协议及新协议，且北车集团及其控股企
业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
（2）有关房屋产权问题的承诺
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、
关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及中国证券监督管理委员会北京监管局的有关通知要
求，公司于 2014 年 6 月 24 日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更控股股东
履行尚未取得<房屋所有权证>的房屋相关承诺的议案》，同意变更公司控股股东北车集团履行尚
未取得《房屋所有权证》的房屋相关承诺事项。具体内容请见公司在上交所网站，《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊发日期为 2014 年 6 月 24 日的临时公告《中国
北车股份有限公司关于变更控股股东履行尚未取得<房屋所有权证>的房屋相关承诺的公告》（临
2014-043）以及于联交所及公司网站刊发的相关公告。
本事项尚须获得公司股东大会的批准，与本事项有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会
上对本事项的投票权。
（3）有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺
公司在其日期为 2014 年 5 月 12 日的招股说明书中披露，公司取得的部分授权经营土地的《国
有土地使用证》中，未注明土地使用权期限或终止日期。北车集团承诺，若因授权经营土地的《国
有土地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期，从而给公司相关全资子公司造成损失的，
北车集团将对该等损失承担赔偿责任。
报告期内，北车集团遵守了其所作出的上述承诺，也未发生因授权经营土地的《国有土地使
用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
本公司已于 2013 年年度财务报告和 2014 年中期财务报告提前执行新颁布或修订的企业会准则。
公司名称 中国北车股份有限公司
法定代表人 崔殿国
日期 2014-10-28
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四、 附录
财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:中国北车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 14,007,276 9,332,046
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 3,954 4,907
应收票据 1,340,958 1,534,300
应收账款 38,421,422 30,384,966
预付款项 5,941,226 4,816,629
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 62,764 16,237
应收股利 1,925 20,694
其他应收款 1,723,418 1,444,253
买入返售金融资产
存货 34,607,531 18,640,158
一年内到期的非流动资产 4,854,546 4,239,021
其他流动资产 750,889 296,201
流动资产合计 101,715,909 70,729,412
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 117,083 134,096
持有至到期投资
长期应收款 7,270,905 7,069,381
长期股权投资 2,106,906 1,984,229
投资性房地产 166,214 84,265
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固定资产 23,042,540 22,706,936
在建工程 5,869,078 5,184,820
工程物资 44,120 17,304
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,704,087 9,609,479
开发支出
商誉 13,557 13,557
长期待摊费用 5,566 4,880
递延所得税资产 539,679 451,337
其他非流动资产 2,334,973 2,169,221
非流动资产合计 51,214,708 49,429,505
资产总计 152,930,617 120,158,917
流动负债：
短期借款 13,318,690 10,614,796
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 819 1,201
应付票据 10,293,890 8,001,631
应付账款 36,531,673 28,024,625
预收款项 7,926,913 10,133,830
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 999,926 867,073
应交税费 773,091 2,212,829
应付利息 519,513 281,490
应付股利 127,710 121,337
其他应付款 3,753,356 2,936,355
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 501,159 4,011
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预计负债 742,234 814,090
其他流动负债 16,976,948 9,994,357
流动负债合计 92,465,921 74,007,625
非流动负债：
长期借款 2,128,799 1,415,277
应付债券 3,972,548
应付职工薪酬 2,096,514 2,169,991
长期应付款 3,857 31,206
专项应付款 92,749 89,450
预计负债
递延所得税负债 1,564 1,183
其他非流动负债 2,994,844 2,878,550
非流动负债合计 11,290,874 6,585,657
负债合计 103,756,795 80,593,282
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,259,780 10,320,056
资本公积 21,271,501 15,483,128
减：库存股
专项储备 49,957 49,957
盈余公积 617,534 617,534
一般风险准备 38,039 34,582
未分配利润 13,165,913 11,275,183
外币报表折算差额 -75 -98
归属于母公司所有者权益 47,402,649 37,780,342
合计
少数股东权益 1,771,173 1,785,293
所有者权益合计 49,173,822 39,565,635
负债和所有者权益总 152,930,617 120,158,917
计
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:中国北车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,406,998 286,922
交易性金融资产
应收票据
应收账款 1,001,871
预付款项 1,438
应收利息 73,750 44,424
应收股利 226,546 276,198
其他应收款 44,973 193,311
存货
一年内到期的非流动资产 3,658,225 584,650
其他流动资产 12,239,468 9,032,857
流动资产合计 24,651,398 11,420,233
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 30,772,054 29,994,139
投资性房地产
固定资产 15,914 20,456
在建工程 17,405 15,967
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 46,357 46,580
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,913 3,913
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其他非流动资产 15,644,112 15,762,428
非流动资产合计 46,499,755 45,843,483
资产总计 71,151,153 57,263,716
流动负债：
短期借款 10,636,980 13,034,812
交易性金融负债
应付票据
应付账款 1,110,763
预收款项 32,022 23,277
应付职工薪酬 17,468 15,697
应交税费 9,531 34,557
应付利息 448,559 268,858
应付股利
其他应付款 323,125 203,192
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 16,976,947 9,994,357
流动负债合计 28,444,632 24,685,513
非流动负债：
长期借款 940,000 490,000
应付债券 3,972,548
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,129 4,319
非流动负债合计 4,915,677 494,319
负债合计 33,360,309 25,179,832
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,259,780 10,320,056
资本公积 24,141,806 18,361,069
减：库存股
专项储备
盈余公积 608,648 608,648
一般风险准备
未分配利润 780,610 2,794,111
所有者权益（或股东权益）合计 37,790,844 32,083,884
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中国北车股份有限公司 2014 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股 71,151,153 57,263,716
东权益）总计
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合并利润表
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 25,361,267 21,517,993 64,166,469 58,418,338
其中：营业收入 25,361,267 21,517,993 64,166,469 58,418,338
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 23,504,753 20,628,986 59,625,317 55,715,787
其中：营业成本 20,551,097 18,089,945 51,640,669 48,592,580
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 57,871 105,642 283,410 350,224
销售费用 483,772 459,915 1,239,933 1,356,436
管理费用 1,891,817 1,711,893 5,206,340 4,507,937
财务费用 416,113 185,668 913,991 591,245
资产减值损失 104,083 75,923 340,974 317,365
加：公允价值变动收益（损 378 -544 -571 -3,593
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 123,389 109,700 284,734 193,175
号填列）
其中：对联营企业和合 132,325 85,110 273,527 160,690
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填 1,980,281 998,163 4,825,315 2,892,133
列）
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中国北车股份有限公司 2014 年第三季度报告
加：营业外收入 93,184 106,596 270,246 221,069
减：营业外支出 1,787 19,293 132,574 48,624
其中：非流动资产处置损 2,202 5,808 5,164 11,036
失
四、利润总额（亏损总额以“－” 2,071,678 1,085,466 4,962,987 3,064,578
号填列）
减：所得税费用 392,597 195,548 885,212 549,773
五、净利润（净亏损以“－”号填 1,679,081 889,918 4,077,775 2,514,805
列）
归属于母公司所有者的净 1,635,196 834,378 3,958,273 2,397,560
利润
少数股东损益 43,885 55,540 119,502 117,245
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.13 0.08 0.35 0.23
（二）稀释每股收益(元/股) 0.13 0.08 0.35 0.23
七、其他综合收益 25,463 56,848 7,627 51,641
八、综合收益总额 1,704,544 946,766 4,085,402 2,566,446
归属于母公司所有者的综 1,660,659 891,226 3,965,900 2,449,201
合收益总额
归属于少数股东的综合收 43,885 55,540 119,502 117,245
益总额
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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母公司利润表
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 0 660,522 0 1,691,677
减：营业成本 0 523,274 0 1,392,216
营业税金及附加 4,143 4,783 14,133 15,186
销售费用 0 93,922 30 213,299
管理费用 118,583 56,808 208,403 186,430
财务费用 -103,414 -60,169 -273,776 -218,079
资产减值损失 0 105 0 125
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” -4,684 448 14,854 -3,327
号填列）
其中：对联营企业和 -4,684 448 -20,896 -3,327
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填 -23,996 42,247 66,064 99,173
列）
加：营业外收入 1,362 52 1,362 912
减：营业外支出 10 0 804 9
其中：非流动资产处置 0
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” -22,644 42,299 66,622 100,076
号填列）
减：所得税费用 -2,093 14,455 16,113 21,619
四、净利润（净亏损以“－”号填 -20,551 27,844 50,509 78,457
列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -20,551 27,844 50,509 78,457
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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中国北车股份有限公司 2014 年第三季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 56,572,685 48,351,764
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 359,403 320,236
收到其他与经营活动有关 866,118 668,902
的现金
经营活动现金流入小计 57,798,206 49,340,902
购买商品、接受劳务支付的 54,926,191 46,333,677
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
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中国北车股份有限公司 2014 年第三季度报告
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支 6,956,197 5,855,185
付的现金
支付的各项税费 4,621,284 3,626,859
支付其他与经营活动有关 2,676,577 3,624,638
的现金
经营活动现金流出小计 69,180,249 59,440,359
经营活动产生的现金 -11,382,043 -10,099,457
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,020,763 450,317
取得投资收益收到的现金 70,669 124,694
处置固定资产、无形资产和 14,011 28,733
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 6,773 0
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 35,302 61,100
的现金
投资活动现金流入小计 1,147,518 664,844
购建固定资产、无形资产和 2,869,394 4,736,420
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,526,765 837,516
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单 47,092 0
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 4,443,251 5,573,936
投资活动产生的现金 -3,295,733 -4,909,092
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,852,179 30,576
其中：子公司吸收少数股东 29,898 30,576
投资收到的现金
取得借款收到的现金 41,015,842 34,123,928
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中国北车股份有限公司 2014 年第三季度报告
发行债券收到的现金 27,000,000 14,000,000
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 75,868,021 48,154,504
偿还债务支付的现金 53,743,520 34,982,490
分配股利、利润或偿付利息 3,113,193 1,835,403
支付的现金
其中：子公司支付给少数股 18,580 46,698
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 169,798 19,500
的现金
筹资活动现金流出小计 57,026,511 36,837,393
筹资活动产生的现金 18,841,510 11,317,111
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -13,976 -32,090
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,149,758 -3,723,528
加：期初现金及现金等价物 7,114,408 8,379,753
余额
六、期末现金及现金等价物余额 11,264,166 4,656,225
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 1,018,561 139,848
现金
收到的税费返还 174,606 38,027
收到其他与经营活动有关 26,754 2,217,555
的现金
经营活动现金流入小计 1,219,921 2,395,430
购买商品、接受劳务支付的 1,157,138 100,665
现金
支付给职工以及为职工支 52,273 50,196
付的现金
支付的各项税费 113,059 66,008
支付其他与经营活动有关 65,187 4,365,023
的现金
经营活动现金流出小计 1,387,657 4,581,892
经营活动产生的现金 -167,736 -2,186,462
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,423,560 27,569,440
取得投资收益收到的现金 1,514,085 1,101,144
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 0 650,000
的现金
投资活动现金流入小计 20,937,645 29,320,584
购建固定资产、无形资产和 3,325 68,132
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 26,390,805 36,193,633
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中国北车股份有限公司 2014 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 26,394,130 36,261,765
投资活动产生的现金 -5,456,485 -6,941,181
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,822,281 0
取得借款收到的现金 40,420,100 39,429,250
发行债券收到的现金 27,000,000 14,000,000
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 75,242,381 53,429,250
偿还债务支付的现金 58,377,832 43,561,330
分配股利、利润或偿付利息 3,048,375 1,702,485
支付的现金
支付其他与筹资活动有关 59,138 20,166
的现金
筹资活动现金流出小计 61,485,345 45,283,981
筹资活动产生的现金 13,757,036 8,145,269
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -12,739 -9
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 8,120,076 -982,383
加：期初现金及现金等价物 286,922 1,163,852
余额
六、期末现金及现金等价物余额 8,406,998 181,469
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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