中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
公司代码：601299 公司简称：中国北车
中国北车股份有限公司
2015 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 4
三、 重要事项 .............................................................. 7
四、 附录 ................................................................. 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经公司第二届董事会第四十一次会议审议通过，公司全体董事出席董事会会议。
未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3 公司负责人崔殿国、主管会计工作负责人高志及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 141,474,521 149,152,280 -5.15
归属于上市公司 49,820,696 48,794,117 2.10
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -2,415,238 -7,710,617 68.68
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 17,430,703 14,687,828 18.67
归属于上市公司 1,007,532 876,237 14.98
股东的净利润
归属于上市公司 973,537 816,413 19.25
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.04 2.29 减少 0.25 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.08 0.08 0
（元/股）
稀释每股收益 0.08 0.08 0
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 36,296
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 824
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 122
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,627
少数股东权益影响额（税后） -2,208
所得税影响额 -6,666
合计 33,995
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注1
股东总数（户） 322,537
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份 股东性质
数量 (%) 数量
量 状态
中国北方机车车辆工业
6,354,547,154 51.83 0 无 0 国有法人
集团公司
HKSCC NOMINEES
注2 2,133,696,400 17.40 0 未知 - 境外法人
LIMITED
北京北车投资有限责任
345,610,920 2.82 0 无 0 国有法人
公司
全国社会保障基金理事
108,287,655 0.88 0 未知 - 国有法人
会转持三户
孙惠刚 54,263,825 0.44 0 未知 - 境内自然人
中国建设银行－长城品
牌优选股票型证券投资 51,364,316 0.42 0 未知 - 未知
基金
马来西亚国家银行 44,303,093 0.36 0 未知 - 境外法人
香港中央结算有限公司 30,087,882 0.25 0 未知 - 境外法人
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 26,516,464 0.22 0 未知 - 未知
投资基金
钱卫东 25,977,583 0.21 0 未知 - 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国北方机车车辆工业集团公司 6,354,547,154 人民币普通股 6,354,547,154
注2
HKSCC NOMINEES LIMITED 2,133,696,400 境外上市外资股 2,133,696,400
北京北车投资有限责任公司 345,610,920 人民币普通股 345,610,920
全国社会保障基金理事会转持三户 108,287,655 人民币普通股 108,287,655
孙惠刚 54,263,825 人民币普通股 54,263,825
中国建设银行－长城品牌优选股票型证 51,364,316 51,364,316
人民币普通股
券投资基金
马来西亚国家银行 44,303,093 人民币普通股 44,303,093
香港中央结算有限公司 30,087,882 人民币普通股 30,087,882
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指 26,516,464 26,516,464
人民币普通股
数证券投资基金
钱卫东 25,977,583 人民币普通股 25,977,583
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上述股东关联关系或一致行动的说明 中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）
为公司控股股东，北京北车投资有限责任公司为公司控股股
东的全资子公司及一致行动人。除此之外，公司未知上述股
东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。
注 1：322,047 名 A 股股东及 490 名 H 股登记股东。
注 2：HKSCC NOMINEES LIMITED 代公司若干股东持有公司 H 股。
2.3 截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（注：以下分析中的“报告期”是指2015年1-3月份。）
1、货币资金比年初减少13,106,257千元，降幅42.9%，主要是公司报告期内支付货款和偿还贷款
所致。
2、其他应收款比年初增加347,593千元，增幅36.3%，主要是公司报告期内暂估进项税等往来款项
增加所致
3、短期借款比年初增加2,471,626千元，增幅44.0%，主要是公司报告期内偿付到期短期融资券后，
增加了银行短期贷款所致。
4、应交税费比年初减少1,262,093千元，降幅63.7%，主要是公司报告期内缴纳了税金所致。
5、应付利息比年初减少454,124 千元，降幅63.0%，主要是公司报告期内支付了利息所致。
6、公司其他流动负债主要是应付短期债券。其他流动负债比年初减少9,991,010千元，降幅58.8%，
主要是偿还了到期的短期债券所致。
7、长期借款比年初减少551,904千元，降幅57.6%，主要是公司报告期内调整借款结构，偿还了银
行长期借款所致。
8、销售费用同比增加241,709千元，增幅91.9%，主要是报告期内规模增长，销售服务费用同比增
加所致。
9、财务费用同比减少195,554千元，降幅108.0%，主要是报告期内平均有息负债同比减少，加之
汇兑收益增加所致。
10、所得税费用同比增加89,031千元，增幅42.1%，主要是报告期内应税所得额增加所致。
11、经营活动的现金净流量为净流出2,415,238千元，净流出量比上年同期减少5,295,379千元，主
要是报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年度增加额大于购买商品接受劳务支出的现金
较上年度增加额所致。
12、投资活动的现金净流量为净流入1,746,597千元，上年同期为净流出1,867,791千元，主要是公
司报告期内收回投资收到的现金增加所致。
13、筹资活动的现金净流量为净流出9,236,636千元，上年同期为净流入10,720,927千元，主要是公
司报告期内资金的新增需求量较上年同期减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.股票期权激励计划的实施进展情况
2015年1月20日，公司召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十五次会议，审
议通过了《关于终止<中国北车股份有限公司股票期权激励计划>的议案》，同意公司在本次拟与
中国南车股份有限公司（以下简称“中国南车”）合并完成的前提下终止《中国北车股份有限公
司股票期权激励计划》。详见2015年1月21日公司于上海交易证券所（以下简称“上交所”）网站、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊发日期为2015年1月20日的临
时公告《中国北车股份有限公司关于终止<中国北车股份有限公司股票期权激励计划>的公告》（临
2015-006）以及于香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）及公司网站刊发的相关公告。
2015年3月9日，公司召开2015年第一次临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会议、2015
年第一次H股类别股东会议，审议通过了《关于终止<中国北车股份有限公司股票期权激励计划>
的议案》。详见2015年3月10日公司于上交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
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报》、《证券时报》刊发日期为2015年3月9日的临时公告《中国北车股份有限公司2015年第一次
临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会议、2015年第一次H股类别股东会议决议暨复牌公告》
（临2015-016）以及于联交所及公司网站刊发的相关公告。
2.重大资产重组进展情况
2014年12月29～30日，公司召开第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第二十四次会
议，审议通过了《关于中国北车股份有限公司与中国南车股份有限公司合并方案的议案》、《关
于与中国南车股份有限公司签订合并协议的议案》及《关于<中国南车股份有限公司、中国北车
股份有限公司合并预案>的议案》等合并相关议案。
2015年1月20日，公司召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十五次会议，审
议通过了《关于<中国南车股份有限公司、中国北车股份有限公司合并报告书（草案）>及其摘要
的议案》等合并相关议案。
2015年3月9日，公司召开2015年第一次临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会议、2015
年第一次H股类别股东会议，审议通过了合并相关议案。本次合并已获得国务院国有资产监督管
理委员会原则同意，并已获得了根据当地法律的规定需要在本次合并完成之前获得的所有必要的
境外反垄断审查机构的批准。
2015年4月3日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司并购重组
审核委员会2015年第25次工作会议审核，公司与中国南车合并之重大资产重组事项获得无条件审
核通过。同日，收到商务部反垄断局出具的《审查决定通知》（商反垄审查函[2015]第19号），
公司与中国南车进行合并已通过商务部反垄断局的经营者集中反垄断审查。
详见公司在上交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
于2014年12月31日披露的临时公告《中国北车股份有限公司第二届董事会第三十七次会议决议公
告》 临2014-079）、 中国北车股份有限公司第二届监事会第二十四次会议决议公告》 临2014-080）、
《中国南车股份有限公司、中国北车股份有限公司合并预案》及《中国南车股份有限公司、中国
北车股份有限公司合并预案摘要》，于2015年1月21日披露的临时公告《中国北车股份有限公司第
二届董事会第三十八次会议决议公告》（临2015-004）、《中国北车股份有限公司第二届监事会
第二十五次会议决议公告》（临2015-005）、《中国南车股份有限公司、中国北车股份有限公司
合并报告书（草案）》及《中国南车股份有限公司、中国北车股份有限公司合并报告书（草案）
摘要》，于2015年2月6日披露的临时公告《中国北车股份有限公司关于本次合并异议股东的提示
公告》（临2015-010），于2015年2月17日披露的临时公告《中国北车股份有限公司关于A股异议
股东现金选择权和换股实施示意性时间安排公告》（临2015-012），于2015年3月6日披露的临时
公告《中国北车股份有限公司关于本次合并获得国务院国有资产监督管理委员会批准的公告》（临
2015-014），于2015年3月10日披露的临时公告《中国北车股份有限公司关于2015年第一次临时股
东大会、2015年第一次A股类别股东会议、2015年第一次H股类别股东会议决议暨复牌公告》（临
2015-016）及《中国北车股份有限公司关于本次合并的债权人公告》（临2015-017），于2015年3
月11日披露的临时公告《中国北车股份有限公司关于本次合并通过境外反垄断审查的公告》（临
2015-018），于2015年4月7日披露的临时公告《中国北车股份有限公司关于公司重大资产重组事
项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公告》（临2015-028）及《中国北车股
份有限公司关于本次合并通过商务部反垄断审查的公告》（临2015-029）以及于联交所及公司网
站刊发的相关公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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（1）公司控股股东北车集团就有关避免同业竞争的承诺
为避免公司与控股股东北车集团产生同业竞争事宜，公司与北车集团就双方业务的若干事宜
于 2008 年 9 月签订了《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协
议》（以下简称“原协议”）。为保证公司 H 股发行上市工作的顺利完成，经公司第二届董事会
第二十六次会议及 2013 年年度股东大会审议通过，公司与北车集团于 2014 年 4 月签订了 H 股发
行上市后适用的《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议》
（以下简称“《避免同业竞争协议》”），具体情况请见公司在上交所网站，《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊发日期为 2014 年 3 月 11 日的临时公告《中国
北车股份有限公司关于签署<中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业
竞争协议>的关联交易公告》（临 2014-012）。《避免同业竞争协议》自公司 H 股在联交所挂牌
上市之日起生效；自《避免同业竞争协议》生效之日起，原协议自动失效。
根据《避免同业竞争协议》的约定，公司控股股东北车集团就避免同业竞争的承诺如下：
1）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、承包、租赁
经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司及公司控股企业
目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
2）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会在中国
境内和境外，以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企业目前及
今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
3）在公司成立及完成重组后，北车集团及其控股企业、并尽力促使其参股企业将不会以其他
方式介入（不论直接或间接）任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或
可能构成竞争的业务或活动；
4）如果在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，北车集团或其控股企业发
现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知公司，并
尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。北车集团或有
关的控股企业应当在同等条件下，优先将该新业务机会转让予公司或有关的公司控股企业。同时，
北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行；
5）在北车集团与公司签订的《避免同业竞争协议》有效期内，如果北车集团拟向第三方转让、
出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或间接相竞争
的业务或其将来可能获得的与公司构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞争的新业务，北车
集团或其控制的企业应事先向公司发出有关书面通知，公司有权决定是否收购前述竞争业务或权
益。在公司作出决定前，北车集团或其控股企业不得向第三方发出拟向其转让、出售、出租或许
可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知；
6）本着最终将其经营的竞争性业务通过授予公司的优先交易及选择权及/或优先受让权及/或
优先收购权转让予公司的原则，积极改善、重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获得的竞
争性新业务。
在本报告期内，北车集团严格遵守了与公司签订的《避免同业竞争协议》，且北车集团及其
控股企业和参股企业均未发生直接或间接介入任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营
业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
（2）有关房屋产权问题的承诺
根据中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购
人以及上市公司承诺及履行》及中国证监会北京监管局的有关通知要求，公司于 2014 年 6 月 24
日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更控股股东履行尚未取得<房屋所有权
证>的房屋相关承诺的议案》，同意变更公司控股股东北车集团履行尚未取得《房屋所有权证》
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的房屋相关承诺事项。本事项已于 2014 年 10 月 28 日获得公司股东大会的批准，与本事项有利害
关系的关联人放弃行使在股东大会上对本事项的投票权。
具体内容请见公司在上交所网站，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证
券时报》刊发日期为 2014 年 6 月 24 日的临时公告《中国北车股份有限公司关于变更控股股东履
行尚未取得<房屋所有权证>的房屋相关承诺的公告》（临 2014-043）、日期为 2014 年 10 月 28
日的临时公告《中国北车股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会决议公告》（临 2014-063）
以及于联交所及公司网站刊发的相关公告。
（3）有关《国有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺
公司在其日期为 2014 年 5 月 12 日的 H 股招股说明书中披露，公司取得的部分授权经营土地
的《国有土地使用证》中，未注明土地使用权期限或终止日期。北车集团承诺，若因授权经营土
地的《国有土地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期，从而给公司相关全资子公司造成
损失的，北车集团将对该等损失承担赔偿责任。
报告期内，北车集团遵守了其所作出的上述承诺，也未发生因授权经营土地的《国有土地使
用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国北车股份有限公司
法定代表人 崔殿国
日期 2015 年 4 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 3 月 31 日
编制单位:中国北车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 17,477,947 30,584,204
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 5,579 4,381
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,182,964 2,275,811
应收账款 26,012,940 25,689,985
预付款项 4,959,983 5,952,108
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 45,368 51,835
应收股利 11,889 11,889
其他应收款 1,305,366 957,773
买入返售金融资产
存货 34,934,133 29,003,568
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 2,287,190 2,320,269
其他流动资产 649,529 640,662
流动资产合计 89,872,888 97,492,485
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 139,919 117,451
持有至到期投资
长期应收款 5,842,072 6,228,672
长期股权投资 2,253,171 2,198,808
投资性房地产 66,474 74,210
固定资产 24,425,992 24,658,450
在建工程 5,392,680 5,207,499
工程物资 47,687 49,973
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,766,682 9,832,478
开发支出
商誉 13,557 13,557
长期待摊费用 34,814 38,200
递延所得税资产 774,026 774,521
其他非流动资产 2,844,559 2,465,976
非流动资产合计 51,601,633 51,659,795
资产总计 141,474,521 149,152,280
流动负债：
短期借款 8,086,073 5,614,447
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当 1,374 1,000
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,760,415 9,221,650
应付账款 37,487,481 33,965,949
预收款项 13,282,213 12,768,924
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 765,462 953,482
应交税费 720,259 1,982,352
应付利息 267,065 721,189
应付股利 142,778 150,521
其他应付款 3,574,347 3,608,982
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,299,280 1,605,146
预计负债 760,004 748,357
其他流动负债 6,997,882 16,988,892
流动负债合计 80,144,633 88,330,891
非流动负债：
长期借款 407,053 958,957
应付债券 3,972,537 3,974,564
其中：优先股
永续债
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长期应付款 2,067 4,206
长期应付职工薪酬 2,203,362 2,200,014
专项应付款 92,750 92,965
预计负债
递延收益 2,923,464 2,940,640
递延所得税负债 88 336
其他非流动负债 0
非流动负债合计 9,601,321 10,171,682
负债合计 89,745,954 98,502,573
所有者权益
股本 12,259,780 12,259,780
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 21,629,083 21,629,081
减：库存股
其他综合收益 -481,258 -500,301
专项储备 49,958 49,957
盈余公积 665,659 665,660
一般风险准备 93,035 38,038
未分配利润 15,604,439 14,651,902
归属于母公司所有者权益合计 49,820,696 48,794,117
少数股东权益 1,907,871 1,855,590
所有者权益合计 51,728,567 50,649,707
负债和所有者权益总计 141,474,521 149,152,280
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
母公司资产负债表
2015 年 3 月 31 日
编制单位:中国北车股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,741,731 17,571,913
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 10,417 10,378
预付款项 6,578 2,000
应收利息 92,839 111,998
应收股利 105,720 700,985
其他应收款 13,335 17,353
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 3,630,200 5,018,568
其他流动资产 8,113,145 7,016,279
流动资产合计 13,713,965 30,449,474
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 37,300,715 32,505,190
投资性房地产
固定资产 16,814 18,348
在建工程 14,300 13,830
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 52,849 55,883
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 25,257 25,257
其他非流动资产 8,532,900 9,504,010
非流动资产合计 45,942,835 42,122,518
资产总计 59,656,800 72,571,992
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
流动负债：
短期借款 8,791,980 11,336,980
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 10,184 10,184
预收款项 21,584 21,584
应付职工薪酬 21,070 20,103
应交税费 1,070 887
应付利息 256,795 708,718
应付股利
其他应付款 268,830 223,107
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 890,000 890,000
其他流动负债 6,997,881 16,988,892
流动负债合计 17,259,394 30,200,455
非流动负债：
长期借款 217,000 167,000
应付债券 3,972,537 3,974,564
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 835 2,705
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,190,372 4,144,269
负债合计 21,449,766 34,344,724
所有者权益：
股本 12,259,780 12,259,780
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 24,147,482 24,147,482
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 656,774 656,774
未分配利润 1,142,998 1,163,232
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
所有者权益合计 38,207,034 38,227,268
负债和所有者权益总计 59,656,800 72,571,992
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
合并利润表
2015 年 1—3 月
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 17,430,703 14,687,828
其中：营业收入 17,430,703 14,687,828
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,196,422 13,698,509
其中：营业成本 13,727,405 11,621,446
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 74,733 117,793
销售费用 504,646 262,937
管理费用 1,856,157 1,479,837
财务费用 -14,421 181,133
资产减值损失 47,902 35,363
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 824 -923
投资收益（损失以“－”号填列） 63,949 53,038
其中：对联营企业和合营企业的投资收 57,957 50,394
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,299,054 1,041,434
加：营业外收入 54,528 78,435
其中：非流动资产处置利得 3,488
减：营业外支出 12,605 8,007
其中：非流动资产处置损失 2,046 697
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,340,977 1,111,862
减：所得税费用 300,478 211,447
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,040,499 900,415
归属于母公司所有者的净利润 1,007,532 876,237
少数股东损益 32,967 24,178
六、其他综合收益的税后净额 19,044 -10,661
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 19,044 -10,661
额
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 19,044 -10,661
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 19,120 -10,656
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -76 -5
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,059,543 889,754
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,026,576 865,576
归属于少数股东的综合收益总额 32,967 24,178
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.08 0.08
（二）稀释每股收益(元/股) 0.08 0.08
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
母公司利润表
2015 年 1—3 月
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加 699 4,444
销售费用 8,935
管理费用 121,417 48,130
财务费用 -121,101 -76,523
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -10,185 27,343
其中：对联营企业和合营企业的投资收 -10,185 -8,407
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -20,135 51,292
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 99
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -20,234 51,292
减：所得税费用 6,396
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -20,234 44,896
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -20,234 44,896
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
合并现金流量表
2015 年 1—3 月
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,263,455 15,305,526
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 121,126 206,882
收到其他与经营活动有关的现金 73,586 106,864
经营活动现金流入小计 18,458,167 15,619,272
购买商品、接受劳务支付的现金 15,438,621 18,365,018
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,576,125 2,344,663
支付的各项税费 2,141,513 1,914,985
支付其他与经营活动有关的现金 717,146 705,223
经营活动现金流出小计 20,873,405 23,329,889
经营活动产生的现金流量净额 -2,415,238 -7,710,617
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,012,457 303,091
取得投资收益收到的现金 73,802 12,068
处置固定资产、无形资产和其他长期资 5,504 3,416
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,091,763 318,575
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资 883,266 1,101,273
产支付的现金
投资支付的现金 1,461,900 1,085,092
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,345,166 2,186,365
投资活动产生的现金流量净额 1,746,597 -1,867,790
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 15,840 21,298
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 21,298
现金
取得借款收到的现金 5,578,960 24,250,000
发行债券收到的现金 16,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,594,800 40,271,298
偿还债务支付的现金 14,146,489 29,065,985
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 650,925 460,387
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 34,022 24,000
筹资活动现金流出小计 14,831,436 29,550,372
筹资活动产生的现金流量净额 -9,236,636 10,720,926
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 8,491 8,821
五、现金及现金等价物净增加额 -9,896,786 1,151,340
加：期初现金及现金等价物余额 21,760,068 7,114,408
六、期末现金及现金等价物余额 11,863,282 8,265,748
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
母公司现金流量表
2015 年 1—3 月
编制单位：中国北车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 675,020
收到的税费返还 124,789
收到其他与经营活动有关的现金 4,551 2,233
经营活动现金流入小计 4,551 802,042
购买商品、接受劳务支付的现金 370,689
支付给职工以及为职工支付的现金 20,741 10,434
支付的各项税费 15,820 11,134
支付其他与经营活动有关的现金 26,767 9,262
经营活动现金流出小计 63,328 401,519
经营活动产生的现金流量净额 -58,777 400,523
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,284,018 5,783,870
取得投资收益收到的现金 894,336 450,189
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,178,354 6,234,059
购建固定资产、无形资产和其他长期资 90 1,195
产支付的现金
投资支付的现金 11,911,798 9,582,440
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,911,888 9,583,635
投资活动产生的现金流量净额 -733,534 -3,349,576
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,920,000 22,975,000
发行债券收到的现金 16,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,920,000 38,975,000
偿还债务支付的现金 17,415,000 30,575,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 741,275 452,042
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中国北车股份有限公司 2015 年第一季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 33,740 24,000
筹资活动现金流出小计 18,190,015 31,051,042
筹资活动产生的现金流量净额 -13,270,015 7,923,958
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,422 -2,878
五、现金及现金等价物净增加额 -14,055,904 4,972,027
加：期初现金及现金等价物余额 15,736,213 286,922
六、期末现金及现金等价物余额 1,680,309 5,258,949
法定代表人：崔殿国 主管会计工作负责人：高志 会计机构负责人：王健
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