证券代码：601330         证券简称：绿色动力         公告编号：临 2019-036




              绿色动力环保集团股份有限公司
            第三届监事会第七次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    绿色动力环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次

会议于 2019 年 10 月 30 日以现场结合通讯的方式召开,会议通知已于 2019 年 10

月 25 日以电子邮件方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监

事 2 人。公司监事何红女士委托公司监事王梅林女士行使表决权。本次会议由监

事会主席罗照国先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法

律法规、规范性文件以及《绿色动力环保集团股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的有关规定。经与会监事充分审议并经过有效表决,审议通过了以下

议案：

    一、审议通过了《关于<绿色动力环保集团股份有限公司2019年第三季度报

告>的议案》。公司《2019年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和公司

股票上市地证券交易所的规定，公司《2019年第三季度报告》中各项经济指标及

所包含的信息真实反映了公司2019年三季度的财务状况和经营成果。公司编制

《2019年第三季度报告》的程序和公司第三届董事会第十五次会议审议通过

《2019年第三季度报告》的程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司内部

管理制度的规定。
    表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

    二、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》。根据《中

华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上市公司证券发行管理办法》

等有关法律法规及规范性文件的规定，对照公司实际情况，公司符合非公开发行

A股股票的条件。

    表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    三、逐项审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》。

    关联监事罗照国先生回避表决，本议案的有效表决为2票。

    1、发行股票的种类和面值

    本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币

1.00元。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    2、发行方式和发行时间

    本次发行采取非公开发行方式，在中国证监会核准后六个月内选择适当时

机向特定对象发行股票，发行对象需以现金认购。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    3、发行对象和认购方式

    本次发行的发行对象为包括公司控股股东北京市国有资产经营有限责任公

司（以下简称“北京国资公司”）在内的不超过10名特定投资者。其中，北京国

资公司拟认购本次非公开发行的股份数量不低于本次发行股份数量的40%，不超

过13,300万股，非公开发行完成后国资公司对绿色动力直接加间接持股比例不达
到47.30%。其余股份由其他发行对象以现金方式认购。北京国资公司最终认购股

份数量由其和公司在发行价格确定后签订补充协议确定。北京国资公司不参与市

场竞价过程，但承诺接受市场竞价结果，与其他特定投资者以相同价格认购本次

非公开发行的A股股票。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    4、定价基准日及发行价格

    本次发行的定价基准日为本次发行股票的发行期首日。本次非公开发行股

票发行价格不低于定价基准日前二十个交易日（不含定价基准日）公司股票交易

均价的90%，且不低于最近一期经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产

的金额。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    5、发行数量

    本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的20%，即不超过23,224万

股（含本数），以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。在前述范围内，最

终发行数量由公司董事会根据公司股东大会的授权、中国证监会相关规定及发行

时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    6、募集资金规模和用途

    本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过239,000万元，扣除发行费用

后的募集资金净额将用于以下项目：广东惠阳环境园生活垃圾焚烧二期PPP项目、

贵州省金沙县生活垃圾焚烧发电项目、浙江省平阳县垃圾焚烧发电厂二期扩建

PPP项目、湖北石首市生活垃圾焚烧发电项目、浙江永嘉县垃圾焚烧发电厂改造
提升工程项目以及偿还银行贷款。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    7、限售期

    北京国资公司认购的股份，自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让，

其他发行对象认购的股份自本次发行结束之日起十二个月内不得转让。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    8、上市地点

    限售期满后，本次发行的股票将在上海证券交易所上市交易。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    9、滚存未分配利润的安排

    本次发行前滚存的未分配利润，由本次发行完成后的新老股东共享。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    10、本次非公开发行股票决议的有效期

    本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    四、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》。同意公司编

制的《绿色动力环保集团股份有限公司非公开发行A股股票预案》，详见公司同日

披露的《绿色动力环保集团股份有限公司非公开发行A股股票预案》。

    关联监事罗照国先生回避表决，本议案的有效表决为2票。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。
    本议案需提交公司股东大会审议。

    五、审议通过了《关于本次非公开发行A股股票涉及关联交易暨签署附条件

生效的股份认购协议的议案》。同意公司根据本次非公开发行的方案向公司控股

股东北京国资公司非公开发行股票，并与北京国资公司签署《绿色动力环保集团

股份有限公司与北京市国有资产经营有限责任公司之附条件生效的股份认购协

议》。详见《绿色动力环保集团股份有限公司关于非公开发行股票涉及关联交易

暨与控股股东签署附生效条件的非公开发行股票认购协议的公告》。

    关联监事罗照国先生回避表决，本议案的有效表决为2票。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    六、审议通过了《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析

报告的议案》。同意公司编制的《绿色动力环保集团股份有限公司非公开发行股

票募集资金使用可行性分析报告》。详见公司同日披露的《绿色动力环保集团股

份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》。

    表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    七、审议通过了《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施

的议案》。同意公司对本次非公开发行股票摊薄即期回报的影响进行的分析，同

意公司制定的填补措施。详见《绿色动力环保集团股份有限公司关于非公开发行

股票摊薄即期回报及填补措施的公告》

    表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。
    八、审议通过了《关于相关主体出具本次非公开发行股票摊薄即期回报相

关承诺的议案》。同意公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于本

次非公开发行股票摊薄即期回报出具的承诺。

    表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    九、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。同意公司

编制的前次募集资金使用情况报告。详见公司同日披露的《绿色动力环保集团股

份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》。

    表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    十、审议通过了《关于公司未来三年（2019年－2021年）股东回报规划的

议案》。同意公司制定的《绿色动力环保集团股份有限公司未来三年（2019年-2021

年）股东回报规划》。详见公司同日披露的《绿色动力环保集团股份有限公司未

来三年（2019年-2021年）股东回报规划》

    表决情况：3票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。

    十一、审议通过了《关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致行动人

免于以要约收购方式增持公司股份的议案》。同意提请公司股东大会批准公司控

股股东及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份。

    关联监事罗照国先生回避表决，本议案的有效表决为2票。

    表决情况：2票赞成，0票弃权，0票反对。

    本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。



             绿色动力环保集团股份有限公司监事会

                             2019 年 10 月 31 日