董事会审计与关联交易控制委员会
                   2021 年度履职情况报告


     根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限
公司证券上市规则》《新华人寿保险股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）和《董事会审计与关联交易控制委员会工作
细则》等有关规定，现将董事会审计与关联交易控制委员会 2021
年度履职情况向董事会报告如下：

     一、审计与关联交易控制委员会组成情况

     截至 2021 年 12 月 31 日，审计与关联交易控制委员会由 7
名董事组成，其中 4 名独立董事：耿建新、李湘鲁、郑伟、程列，
3 名非执行董事：杨毅、李琦强、彭玉龙。主任委员由独立董事
耿建新担任。
     委员会委员均具有与其职责相适应的财务或法律方面的专
业知识。

     二、会议召开及委员参会情况

     2021年度，审计与关联交易控制委员会共召开12次会议，审
议或听取职责范围内的各项议题，具体如下：

会议时间      会议名称                         会议议题
            第七届董事会
2021 年 1   审计与关联交   1.审议《关于<2020 年四季度偿付能力报告>的议案》
月 25 日    易控制委员会   2.审议《关于修订<公司突发事件应急管理办法>的议案》
            第十三次会议

                                   1/8
            第七届董事会
2021 年 2   审计与关联交   听取《关于 2020 年准备金评估相关会计政策及会计估计
月 25 日    易控制委员会   的汇报》
            第十四次会议
                           1.审议《关于 2021 年度经营计划的议案》
                           2.审议《关于 2020 年度保险资金运用内部控制专项审计
                           报告的议案》
                           3.听取《关于 2020 年度审计工作及管理建议书的汇报》
                           4.听取《2020 年度投资连结保险独立账户财务报表及审
                           计报告》
                           5.听取《2020 年度外币业务财务报表及审计报告》
                           6.听取《关于 2020 年度控股股东及其他关联方占用资金
                           情况专项说明的汇报》
                           7.听取《关于 2020 年 12 月 31 日内含价值评估结果的汇
                           报》
                           8.审议《关于 2020 年会计估计变更专项说明的议案》
                           9.审议《关于 2020 年财务决算的议案》
            第七届董事会
                           10.审议《关于 2020 年度分红保险专题财务报告的议案》
2021 年 3   审计与关联交
                           11.审议《关于聘任 2021 年度会计师事务所的议案》
月 23 日    易控制委员会
                           12.审议《关于 A 股 2020 年年度报告正文及摘要的议案》
            第十五次会议
                           13.审议《关于 H 股 2020 年年度报告及业绩公告的议案》
                           14.审议《关于董事会审计与关联交易控制委员会 2020
                           年度履职情况报告的议案》
                           15.审议《关于 2020 年度关联交易情况和内部交易评估
                           报告的议案》
                           16.听取《关于〈2020 年第四季度关联方管理报告〉的
                           汇报》
                           17.审议《关于 2020 年度内部控制评价报告（上交所）
                           的议案》
                           18.审议《关于 2020 年度内部控制评估报告（银保监会）
                           的议案》
                           19.审议《关于原董事长刘浩凌先生离任审计报告的议
                           案》
                           1.审议《关于 2020 年工资总额清算的议案》
                           2.审议《关于 2020 年度公司治理报告的议案》（除激励
            第七届董事会   约束机制部分）
2021 年 4   审计与关联交   3.听取《2021 年一季度执行商定程序汇报》
月 28 日    易控制委员会   4.审议《关于 2021 年第一季度报告的议案》
            第十六次会议   5.审议《关于 2020 年度精算报告的议案》
                           6.审议《关于 2020 年度内部审计工作报告的议案》
                           7.审议《关于 2020 年度合规工作报告的议案》
            第七届董事会   1.审议《关于 2020 年度并表管理报告的议案》
2021 年 5
            审计与关联交   2.审议《关于 2020 年度偿付能力压力测试报告的议案》
月 25 日
            易控制委员会   3.审议《关于 2020 年度集团偿付能力报告的议案》
                                   2/8
             第十七次会议   4.审议《关于 2021-2023 年资本规划报告的议案》
                            5.审议《关于 2021-2023 年集团资本规划报告的议案》
                            6.听取《关于 2020 年度关联交易专项审计报告的汇报》
                            7.听取《关于 2021 年第一季度关联方管理报告的汇报》
             第七届董事会
2021 年 7    审计与关联交
                            审议《关于 2021 年二季度偿付能力报告的议案》
月 23 日     易控制委员会
             第十八次会议
                            1.审议《关于 2021 年度经营计划的议案》
                            2.审议《关于公司与中信银行、渤海银行关联交易事项
                            的议案》
                            3.听取《关于 2020 年度公司资产负债管理能力独立评估
                            报告的汇报》
                            4.审议《关于 2021 年半年度集团偿付能力报告的议案》
                            5.听取《关于 2021 年度中期审阅工作汇报》
             第七届董事会   6.听取《关于 2021 年 6 月 30 日内含价值评估结果的汇
2021 年 8    审计与关联交   报》
月 25 日     易控制委员会   7.听取《关于 2021 年上半年准备金评估相关会计政策及
             第十九次会议   会计估计的汇报》
                            8.审议《关于 2021 年半年度会计估计变更专项说明的议
                            案》
                            9.审议《关于 2021 年中期报告(A 股/H 股)及摘要的议案》
                            10.听取《关于 2021 年上半年内部审计工作报告的汇报》
                            11.听取《审计与关联交易控制委员会关于 2021 年上半
                            年审计工作情况的报告》
                            12.听取《关于 2021 年第二季度关联方管理报告的汇报》
             第七届董事会
2021 年 9    审计与关联交
                            听取《关于会计师事务所轮换选聘方案的汇报》
月 23 日     易控制委员会
             第二十次会议
                            1.审议《关于修订<再保险管理办法>的议案》
                            2.听取《关于 2020 年度公司偿付能力风险管理独立评估
                            报告的汇报》
             第七届董事会   3.审议《关于 2022 年公司高管任中、离任审计外部审计
             审计与关联交   机构选聘项目的议案》
2021 年 10
             易控制委员会   4.听取《关于 2021 年三季度执行商定程序汇报》
月 27 日
             第二十一次会   5.听取《关于 2021 年三季度准备金评估相关会计估计变
             议             更的汇报》
                            6.审议《关于 2021 年三季度会计估计变更专项说明的议
                            案》
                            7.审议《关于 2021 年第三季度报告的议案》
             第七届董事会
2021 年 12
             审计与关联交   研究讨论 2022 年度会计师事务所选聘事宜
月 10 日
             易控制委员会
                                    3/8
             第二十二次会
             议

             第七届董事会
             审计与关联交
2021 年 12
             易控制委员会    研究讨论 2022 年度会计师事务所选聘事宜
月 20 日
             第二十三次会
             议
                          1.审议《关于公司与华宝基金管理有限公司关联交易的
                          议案》
                          2.审议《关于公司与新华资产〈2022 年-2023 年中投资
                          委托管理及咨询服务协议〉和〈2022 年度保险资金运用
                          投资指引〉暨关联交易的议案》
             第七届董事会 3.审议《关于公司与新华资产（香港）〈2022 年投资委
             审计与关联交 托管理协议〉和〈2022 年度保险资金运用投资指引〉暨
2021 年 12
             易控制委员会 关联交易的议案》
月 21 日
             第二十四次会 4.审议《关于修订〈信息披露管理办法〉的议案》
             议           5.审议《关于制定〈内幕信息知情人管理办法〉的议案》
                          6.审议《关于 2020-2021 年公司反洗钱工作专项审计报
                          告的议案》
                          7.听取《关于 2020-2021 年公司反保险欺诈工作专项审
                          计报告的汇报》
                          8.听取《关于 2021 年第三季度关联方管理报告的汇报》

     委员参会情况如下：
              委员姓名            应出席次数          出席次数        缺席次数
               耿建新                  12                12                0
               杨   毅                  4                 4                0
               李琦强                  12                12                0
               彭玉龙                  12                12                0
               李湘鲁                  12                12                0
               郑   伟                 12                11                1
               程   列                 12                12                0
               郭瑞祥                   6                 6                0

     （注：杨毅董事自 2021 年 9 月 23 日起担任审计与关联交易控制委员会委员；审计与
     关联交易控制委员会原委员郭瑞祥先生于 2021 年 8 月 18 日辞任。）


     三、年度履职情况


                                       4/8
    （一）审查公司财务信息及披露情况
    审计与关联交易控制委员会根据监管规定及《公司章程》 董
事会审计与关联交易控制委员会工作细则》，认真审查公司财务
信息及其披露情况，切实履行对公司年度报告、中期报告及季
度报告的审阅工作。

    （二）评估内部控制有效性
    2021 年 3 月，审计与关联交易控制委员会审议了《关于 2020
年度保险资金运用内部控制专项审计报告的议案》《关于 2020 年
度内部控制评价报告（上交所）的议案》《关于 2020 年度内部控
制评估报告（银保监会）的议案》，对公司内部控制有效性进行
评估和研究，并同意将上述议案提交董事会审议。

    （三）指导内部审计工作
    2021 年 4 月，审计与关联交易控制委员会研究审议了《关
于 2020 年度内部审计工作报告的议案》，同意将上述议案提交董
事会审议；8 月，听取了《关于 2021 年上半年内部审计工作报
告的汇报》，同意向董事会汇报上述报告。

    （四）监督及评估外部审计机构工作
    2021 年，审计与关联交易控制委员会听取并讨论了安永华
明会计师事务所《关于 2020 年度审计工作及管理建议书的汇报》
《关于 2021 年一季度执行商定程序汇报》《关于 2021 年度中期
审阅工作汇报》《关于 2021 年三季度执行商定程序汇报》，有效
监督了会计师事务所的工作。
    根据财政部相关规定，现任会计师事务所将于 2021 年度审
计工作结束后达到最大连续聘任年限，须进行更换，公司于 2021
                             5/8
年 9 月启动了 2022 年度会计师事务所的轮换选聘工作，审计与
关联交易控制委员会三位委员加入选聘领导小组，参与会计师事
务所的选聘评标、评议工作；同时，根据相关法律法规和制度要
求，审计与关联交易控制委员会召开三次专项会议专题研究讨论
2022 年度会计师事务所选聘事宜，并对候任会计师事务所的人
员安排、工作机制等提出严格要求。

    （五）审议重大关联交易事项
    2021 年 3 月，审计与关联交易控制委员会听取了《关于 2020
年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项说明的汇报》，并
同意向董事会汇报上述事项；研究审议了《关于 2020 年度关联
交易情况和内部交易评估报告的议案》，同意将上述议案提交董
事会审议。
    2021 年 8 月，审计与关联交易控制委员会研究审议了《关
于公司与中信银行、渤海银行关联交易事项的议案》；12 月，研
究审议了《关于公司与华宝基金管理有限公司关联交易的议案》
《关于公司与新华资产〈2022 年-2023 年中投资委托管理及咨询
服务协议〉和〈2022 年度保险资金运用投资指引〉暨关联交易
的议案》《关于公司与新华资产（香港）〈2022 年投资委托管理
协议〉和〈2022 年度保险资金运用投资指引〉暨关联交易的议
案》。审计与关联交易控制委员会对上述重大关联交易事项交易
的合规性、公允性及公平性等进行了审查，认为交易条款公平合
理，定价公允，是以公平、公正、市场化的原则，在公司的日常
业务中按照一般商业条款进行的交易，并同意将上述议案提交董
事会审议。

                            6/8
    （六）审议高级管理人员离任、任中审计报告
    2021 年 3 月，审计与关联交易控制委员会研究审议了《关
于原董事长刘浩凌先生离任审计报告的议案》，并同意将上述议
案提交董事会审议；10 月，对 2022 年公司高管任中、离任审计
外部审计机构选聘项目进行了研究讨论。

    四、参加调研及培训情况

    除认真履行上述专业领域的职责之外，委员们还通过阅读公
司各类经营管理报告及相关材料，列席公司执委会会议、年中工
作会议、季度工作会议、风控合规工作会议、业务启动大会，赴
机构实地调研等多种形式深入了解公司经营管理情况，并通过参
加履职培训等方式积极提高履职水平，切实履行职责。
    2021 年，委员们积极参加以第三支柱商业养老保险及公司
产品为主题的调研，赴同业公司、本公司分支机构开展相关调研
工作，对公司的现状和未来发展提出了有价值的意见和建议。
    2021 年，委员们积极参加培训，持续提升履职所需的专业
知识和能力。部分委员参加了上交所上市公司独立董事后续培
训，北京上市公司协会董事监事专题培训，全体委员参加了公司
组织的关联交易规则培训以及 ESG 系列培训，进一步提高了专业
水平和履职能力。
    总之，审计与关联交易控制委员会在 2021 年度认真遵守各
项监管规定和公司内部制度，勤勉尽责、恪尽职守地履行了相关
职责。在新的一年里，审计与关联交易控制委员会将继续按照法
律法规的相关规定，更好地履行工作职责，向董事会提供专业意
见，提升董事会议事效率，推动公司审计、内控合规、关联交易
                             7/8
管理等相关工作顺利开展。


董事会审计与关联交易控制委员会委员：
耿建新（主任委员）、杨毅、李琦强、彭玉龙、李湘鲁、郑伟、
程列


                                        2022 年 3 月 29 日




                           8/8