新华保险：新华保险2021年度独立董事述职报告2022-03-30
新华人寿保险股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
2021 年，新华人寿保险股份有限公司（以下简称“公司”）各
位独立董事按照《保险机构独立董事管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《新华人
寿保险股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、董事会及
专业委员会议事规则等制度要求，诚信、勤勉、谨慎、独立地履行
职责，出席董事会和各专业委员会，认真审议议案，审慎发表独立
意见，关注和了解公司经营管理状况，切实维护公司、被保险人和
中小股东的合法权益。现将 2021 年度独立董事尽职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
截至2021年12月31日，公司第七届董事会由15名董事组成，包
括5名独立董事：李湘鲁先生、郑伟先生、程列先生、耿建新先生
和马耀添先生。公司独立董事在法律、保险、会计、金融、管理等
领域具有专业能力和丰富经验，均具备监管规则要求的独立董事任
职条件。董事会审计与关联交易控制委员会、提名薪酬委员会成员
中，独立董事占多数。审计与关联交易控制委员会主任委员为耿建
新先生，提名薪酬委员会主任委员为郑伟先生，风险管理与消费者
权益保护委员会主任委员为李湘鲁先生。
全体独立董事除在公司担任独立董事职务外，不在公司担任其
他职务，并与公司及控股股东不存在可能影响其对公司事务进行独
立客观判断的关系，各位独立董事亦均不存在影响其独立性的其他
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因素。
独立董事简历请参见公司2021年年度报告“公司治理”章节。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
独立董事出席股东大会和董事会会议情况
出席股东大会情况 出席董事会情况
姓名 应出席 实际出 应出席 亲自出 委托出 缺席 备注
次数 席次数 次数 席次数 席次数 次数
李湘鲁 4 4 11 11 0 0
郑 伟 4 4 11 11 0 0
程 列 4 4 11 11 0 0
耿建新 4 4 11 11 0 0
马耀添 4 4 11 11 0 0
独立董事出席董事会专业委员会会议情况
风险管理与消费
审计与关联交易 提名薪酬
战略委员会 投资委员会 者权益保护委员
控制委员会 委员会
会
姓名
应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出
次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数
李湘鲁 - - - - 12 12 10 10 8 8
郑伟 - - - - 12 11 10 9 8 7
程列 6 6 7 7 12 12 - - - -
耿建新 - - - - 12 12 10 10 - -
马耀添 - - - - - - 10 9 8 7
注：“-”代表该独立董事不是该专业委员会委员。
（二）参与表决和发表意见情况
2021年，全体独立董事诚信、勤勉、谨慎、独立地履行职责，
全年共审议98项议案、听取34项事项，对96项审议议案投同意票，
没有投弃权票和反对票；根据《公司章程》的规定，独立董事对重
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大关联交易、提名董事、利润分配方案等24项审议议案出具了同意
的独立意见。
（三）培训情况
2021 年，独立董事积极参加培训，持续提升履职所需的专业知
识和能力。部分独立董事参加了上交所独立董事后续培训，全体独
立董事参加了公司组织的关联交易规则培训、ESG 系列培训。
（四）公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立
董事的工作，为独立董事履职创造有利条件。管理层定期向独立董
事汇报公司财务状况、经营情况和重大事项进展情况。公司通过董
事双周报、管理月报、季报等多种途径，向独立董事汇报监管机构
的重要政策、公司经营管理情况。对独立董事提出的问题、意见和
建议，公司管理层均及时回复或采纳。独立董事和管理层之间沟通
顺畅。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021 年，全体独立董事利用自身的专业特长和实践经验，对重
大关联交易、高管绩效考核和薪酬激励、会计估计变更、年度利润
分配等事项进行了认真研究，提出了建设性意见和建议，为改善公
司经营管理做出了积极贡献。
（一）对关联交易的审议情况
在关联交易风险防控方面，公司严格按照中国银保监会《保险
公司关联交易管理办法》及公司内部关联交易管理制度的规定执
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行。2021年，独立董事审议了《关于公司与中信银行、渤海银行关
联交易事项的议案》《关于公司与新华资产〈2022年-2023年中投资
委托管理及咨询服务协议〉和〈2022年度保险资金运用投资指引〉
暨关联交易的议案》《关于公司与新华资产（香港）〈2022年投资委
托管理协议〉和〈2022年度保险资金运用投资指引〉暨关联交易的
议案》《关于公司与华宝基金管理有限公司关联交易的议案》等关
联交易议案。独立董事基于独立判断的立场，认为以上关联交易是
以公平、公正、市场化的原则，在公司的日常业务中按照一般商业
条款进行的交易，对议案发表了同意的独立意见。
（二）对外担保、资金占用和募集资金的使用情况
2021 年，公司不存在对外担保及资金占用的情况。募集资金使
用与公司股东大会及董事会决议承诺的募集资金用途一致，用于充
实资本金，以支持业务持续增长。
（三）对高级管理人员绩效考核和薪酬的审议情况
2021年，公司董事会审议通过了《关于2020年高级管理人员绩
效考核结果的议案》《关于核发2020年高级管理人员绩效工资的议
案》及《关于2021年高级管理人员绩效考核方案的议案》，独立董
事对上述议案发表了同意的独立意见。
（四）对2020年会计估计变更专项说明的审议情况
2021 年 3 月 24 日，第七届董事会第十八次会议审议通过《关
于 2020 年会计估计变更专项说明的议案》，以及安永华明会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的《2020 年度会计估计变更的专项报
告》。独立董事认为上述会计估计变更是公司根据企业会计准则并
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基于有关假设所作出的合理调整，同意公司对上述会计估计变更的
会计处理。
（五）业绩预告及业绩快报情况
2021 年，公司未发布业绩预告及业绩快报。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
2021年3月24日，第七届董事会第十八次会议审议通过《关于
聘任2021年度会计师事务所的议案》。独立董事对拟聘任会计师事
务所事项进行了事前认可，并对议案发表了同意的独立意见。2021
年6月29日，公司召开的2020年年度股东大会审议通过了该议案。
此外，根据财政部相关规定，公司现任会计师事务所将于2021
年度审计工作结束后达到最大连续聘任年限，须进行更换，公司于
2021年9月启动了2022年度会计师事务所的轮换选聘工作。部分独
立董事作为公司审计与关联交易控制委员会委员加入选聘领导小
组，参与会计师事务所的选聘工作。
（七）对利润分配议案的审议情况
2021 年 3 月 24 日，第七届董事会第十八次会议审议通过《关
于 2020 年利润分配预案的议案》，全体独立董事对该议案发表了同
意的独立意见。该利润分配方案经 2021 年 6 月 29 日召开的 2020
年年度股东大会审议批准后，独立董事监督管理层实施完成上述分
配方案。
（八）公司及股东承诺履行情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股股东严格履行报告期内承
诺的事项。
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（九）对公司信息披露执行情况的关注
2021年，独立董事持续关注信息披露执行情况。公司严格遵循
各项监管规则，有效执行信息披露制度，切实保障境内外投资者获
得真实、准确、完整的信息，不存在应披露而未披露信息的情况。
（十）对内部控制执行情况的关注
2021年，独立董事持续关注内部控制的执行情况，审议了《关
于2020年度内部控制评价报告（上交所）的议案》《关于2020年度
内部控制评估报告（银保监会）的议案》。独立董事督促公司经营
管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，并积极
向董事会建言献策，有效提高公司经营效率和内控有效性。
（十一）在定期报告编制过程中的履职情况
独立董事在公司 2020 年年报、2021 年中期报告、季报的编制
和披露过程中，勤勉尽责，切实履行了独立董事的职责和义务。在
年审注册会计师进场前与其沟通审计计划、风险判断、年度审计重
点等事项。在年审注册会计师出具初步审计意见后、董事会审议年
报前，独立董事与年审注册会计师沟通、了解审计过程中发现的问
题。
（十二）董事会以及下属专业委员会的运作情况
2021 年，公司共召开 4 次董事会定期会议，7 次董事会临时会
议，审议通过了公司定期报告、利润分配方案和高管薪酬等议案。
董事会下设战略委员会、投资委员会、审计与关联交易控制委员会、
提名薪酬委员会和风险管理与消费者权益保护委员会五个专业委
员会。2021 年各专业委员会对提交董事会审议的议案预先进行研究
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审议，并向董事会出具了专业意见书。
四、总体评价和建议
2021 年，全体独立董事诚信、勤勉地履行法律法规和《公司章
程》规定的职责和义务，以独立客观的立场参与董事会决策，在决
策过程中注意维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《公
司董事监事履职评价办法（试行）》的规定，监事会本着依法合规、
客观公正的原则对独立董事 2021 年度履职情况进行了考核评价。
综合一年来全体独立董事的工作情况，经过董事自评、董事互评、
监事评价、董事会评价等步骤，监事会最终对第七届董事会五名独
立董事在 2021 年度履职情况的评价结果均为“称职”。
2022 年，全体独立董事将继续独立、忠实、勤勉地履行职责，
为公司经营发展积极建言献策，在决策过程中切实维护公司、被保
险人和中小股东的合法权益，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，为公司高质量发展贡献力量。
独立董事：李湘鲁、郑伟、程列、耿建新、马耀添
2022 年 3 月 29 日
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