百隆东方：内幕信息知情人登记管理制度（2020年4月修订）2020-04-22
百隆东方股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2020年4月修订）
第一章 总则
第一条 为进一步规范百隆东方股份有限公司 （以下简称“公司”）的内幕信
息管理， 加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露
管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证
券交易所股票上市规则》等法律法规及 《公司章程》的 有关规定，结合公司的实
际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长
为主要责任人，董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜。证券事务部
为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门，具体负责公司
内幕信息的日常管理工作。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、控股子公司的主要
负责人及相关人员要积极配合做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况及相关内幕 信息知情人的变更情况。
第四条 公司监事会负责对本制度实施情况进行监督。
第二章 内幕信息及其范围
第五条 本制度所称“内幕信息”是指《证券法》第五十二条规定的涉及公司
的经营、财务或者对公司证券的交易价格有重大影响的且尚未公开的信息。尚未
公开是指公司尚未在中国证监会或上海证券交易所指定、公司选定的上市公司信
息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公
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司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
1. 公司经营方针和经营范围的重大变化；
2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的百分之三十；
3. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5. 公司发生重大亏损或者重大损失；
6. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；
8. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
9. 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10. 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
11. 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
12. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（二）能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
1. 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2.公司债券信用评级发生变化；
3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
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6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内
幕信息的单位和个人。
第八条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
1. 公司及其董事、监事、高级管理人员；
2. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
3. 公司控股或实际控制的公司及其董事、监事和高级管理人员；
4. 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
5. 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
6. 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；7. 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监
督管理机构工作人员；
7. 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
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8. 上述规定中的自然人的配偶、子女和父母；
9. 中国证监会、上海证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员及其配
偶、子女和父母。
第四章 内幕信息知情人登记备案管理
第九条 内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写 《内幕信息知情人档
案》（附件一），及时、如实、完整记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
告、传递、编制、决议、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉
内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大
事项，以及发生对本公司估计有重大影响的其他事项时，应配合公司填写本单位
的内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应配合公司填写本单位的内幕信息
知情人档案。
收购、重大资产重组交易等事项中的收购人、重大资产重组交易对方、涉及
本公司并对公司 股价有重大影响事项的其他发起方，应配合公司填写本单位的内
幕信息知情人档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的
内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知
情人档案按照本规定第九条的要求进行填写。
第十一条 公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关
行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将
其视为同一内幕信息事项，在同 一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登
记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司
应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信
息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、
股权激励等重大事项，除按照本制度第九条填写内幕信息知情人档案外，还应当制
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作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于重大事项的每一具体环节和进展情况，
包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报
批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。备忘录内容涉及的相关人员应在备
忘录上签名确认。
第十三条 公司各部门、控股子公司应指定专人负责内幕信息知情人信息登记、
报备工作。
第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档
案和重大事项进程备忘录自记录 （含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证
监会及其派出机构、上海证券交易所可查询内幕信息知情人档案和重大事项进程备
忘录。
第五章 内幕信息的保密管理
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人，负有保密
义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接触到的信息负有
保密义务，不得擅自泄密。
第十六条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在公司
信息尚未公开披露前，应将信息知情者控制到最小范围，不得将有关内幕信息内
容向外界泄露、报道、传送；不得利用内幕信息买卖公司证券、为本人、亲属或
他人谋利，不得在公司内部网站、内部刊物上以内部讲话、接受访谈、发表文章
等形式泄露、传播涉及公司内幕信息的内容，不得进行内幕交易或配合他人操作
证券交易价格。
第十七条 公司在签订重大合同或将内幕信息提供给聘请的保荐机构、律师事
务所和会计师事务所等中介服务机构时，应与对方签订保密协议，明确协议各方
的权利、义务和违约责任，并要求对方填写《内幕信息知情人登记备案表》（附件
二）。
第十八条 内幕信息公开披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软
(磁)盘、光盘、 录音(像)带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复
制，更不准交由他人携带、保管。 内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储
存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
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第十九条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相关
人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和
专用办公设备。
第二十条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，不得擅
自多印或少印。 印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销毁。
第二十一条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季
度、中期、年度 报表及有关数据向外界泄露和报送。
第二十二条 内幕信息发生单位或部门因工作原因需要将内幕信息传递给公司
内部相关业务 部门或人员的，应当在传递内幕信息时要求接收信息的部门或人员
填写 《内幕信息知情人登记备案表》，并将其作为内幕信息知情人予以管理。
第二十三条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕 信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第六章 责任追究
第二十四条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票情况
进行自查。 如发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据有关法律法规及本制度规定对相
关人员进行责任追究。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定，擅自泄露内幕信息、散布虚假消
息、操纵证券市场或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将按
照有关规定，分别按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、降级、留用察
看、解除劳动合同处分。
第二十六条 中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处
分。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果，给公司造成
严重损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 公司对内幕信息知情人违反本制度行为的处理结果，在2个工作日内
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将有关情况和处理结果报送监管部门。
第七章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规和 《公司章程》等有关
规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会制定并解释。
第三十一条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
百隆东方股份有限公司
2020年4月20日
附件一：百隆东方股份有限公司内幕信息知情人档案
附件二：百隆东方股份有限公司内幕信息知情人登记备案表
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附件一
百隆东方股份有限公司内幕信息知情人档案
所在单位 所在单位与 职务/岗 身份证件 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息
序号 姓名 登记时 登记人
/部门 公司的关系 位 号码 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段
间
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1. 除本制度第十一条规定的需经常性向行政管理部门报送的信息外，内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人
档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2. 内幕信息知情人是单位的，要填写上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手等；是自然人的，要填写所属单位部
门、职务等；
3. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明；
5. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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附件二
百隆东方股份有限公司内幕信息知情人登记备案表
本人明确知晓：
1、《百隆东方股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的内容。
2、作为内幕信息知情人，负有信息保密义务，在公司信息尚未公开披露前，应
将信息知情者控制到最小范围，不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传
送；不得利用内幕信息买卖公司证券、为本人、亲属或他人谋利，不得在公司内部
网站、内部刊物上以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式泄露、传播涉及公司内
幕信息的内容，不得进行内幕交易或配合他人操作证券交易价格，不得买卖公司证
券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖公司证券。
3、内幕信息公开披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软(磁)
盘、光盘、录音 (像)带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不
准交由他人携带、保管。内幕 信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内
幕信息资料不被调阅、拷贝。
4、内幕信息发生单位或部门因工作原因需要将内幕信息传递给公司内部相关业
务部门或人员的，应当在传递内幕信息时要求接收信息的部门或人员填写本表，并
将其作为内幕信息知情人予以管理。
5、如因保密不当使内幕信息泄露或进行内幕交易，本人将承担相应的法律责任。
内幕信息事项
知情人姓名 所在单位
岗位/职务 所在单位与公司的关系
获取信息的时间 获取信息的地点
身份证号码 知悉内幕信息的方式
内幕信息所处阶段
注 1：知悉内幕信息的方式：指文件资料、磁盘、电子邮件、录音带、参加会议等； 注
2：获取信息时间：指获取内幕信息的第一时间；
注 3：内幕信息所处时段：指商议（筹划）、论证咨询，签订合同、公司内部的报告、
传递、编制、 审核、董事会决议等；
注 4：知情人所在单位与公司的关系：指公司（含控股子公司）、公司的股东、实际控制
人、关联人、 收购人、交易对方等。
本人保证以上信息真实、准确、完整。
知情人签名：
年 月 日
9
