证券代码：601339 证券简称：百隆东方 公告编号：2020-020
百隆东方股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
百隆东方股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交
易的方式回购公司股份。
回购用途：本次回购的股份将用于实施员工持股计划及/或股权激励。
公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，尚
未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购
方案按调整后的政策实行；
回购数量：在回购股份价格不超过人民币5.40元/股条件下，按不超过
人 民 币 15,000 万 元 的 回 购 金 额 上 限 测 算 ， 预 计 回 购 股 份 数 量 约 为
2,777.78万股，约占公司已发行总股本的1.85%，按不低于人民币7,500
万元的回购金额下限测算，预计回购股份数量约为1,388.89万股，约占
公司已发行总股本的0.93%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回
购的股份数量为准；
回购资金总额：不低于人民币7,500万元（含）且不超过人民币15,000
万元（含）；
回购期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月；
回购价格：不超过人民币5.40元/股（含）；
回购资金来源：公司自有资金；
相关股东是否存在减持计划：经本公司发函确认：公司董监高、控股股
东、实际控制人及其一致行动人、持股5%以上的股东在未来3个月、未
来6个月均无减持计划。
相关风险提示：
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1、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进
而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险；
2、若本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或
者部分实施的风险；
3、本次回购可能存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大
变化等原因或公司董事会决定终止本次回购方案等而无法实施的风险；
4、本次回购股份可能存在因员工持股计划及/或股权激励未能经公司董事
会和股东大会等决策机构审议通过、员工持股计划及/或股权激励对象放弃认购
等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资
风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）公司于2020年7月22日召开的第四届董事会第六次会议和第四届监事
会第五次会议，逐项审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案》，
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）本次回购股份方案提交股东大会审议情况
《公司章程》第二十三条规定：公司在下列情况下，可以依照法律、行政法
规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
其股份的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必须。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
根据《公司章程》第二十五条：“公司因本章程第二十三条第（一）项、第
（二）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十
三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三
分之二以上董事出席的董事会会议决议，无需召开股东大会。”第一百零七条：
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“董事会行使下列职权：……(十六)对公司因本章程第二十三条第(三)项、第(五)
项、第(六)项规定的情形收购本公司股份做出决议”。
本次回购的股份将用于员工持股计划及/或股权激励，符合《公司章程》第
二十三条第（三）项规定，属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回
购股份的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司回购股份实施细则》（以下简称“《回购细则》”）等相关规定， 公司
于2020年7月22日召开的第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，
逐项审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案》，具体内容如下：
（一）本次回购股份的目的及用途
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为维护广大投资
者合法权益，增强投资者信心，并进一步完善公司长效激励机制，公司在考虑经
营情况、业务发展前景、财务状况以及未来盈利能力的基础上，拟以自有资金回
购公司股份，并将用于实施公司员工持股计划及/或股权激励。公司如未能在股
份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予
以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
（二）拟回购股份的种类：本公司已发行的人民币普通股（A股）。
（三）拟回购股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方
式回购。
（四）回购期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满:
1、如在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
次回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；
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2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
3）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
4、回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日及
以上的，回购方案将在股票复牌后顺延并及时披露，顺延后不得超出中国证监会
及上海证券交易所规定的最长期限。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购用途 拟回购数量（万股） 占公司总股 拟回购资金总 回购实施期限
本 的 比 例 额（万元）
（%）
用 于 员 工 1,388.89-2,777.78 0.93- 7,500- 自董事会审议通
持股计划 1.85 15,000 过本次回购股份
及/或股权 方案之日起不超
过12个月
激励
公司将根据回购方案实施期间股票市场价格的变化情况，以不超过人民币
5.40元/股实施回购。在回购股份价格不超过人民币5.40元/股条件下，按不超过
人民币15,000万元的回购金额上限测算，预计回购股份数量约为2,777.78万股，
约占公司已发行总股本的1.85%，按不低于人民币7,500万元的回购金额下限测算，
预计回购股份数量约为1,388.89万股，约占公司已发行总股本的0.93%，具体回
购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。
本次回购自董事会审议通过之日起至回购实施完成前，若公司实施资本公积
转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自股
价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购
股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本及无限售条件股份的比例相应变化。
（六）本次回购的价格：不超过人民币5.40元/股（含）。
该回购股份价格上限不高于董事会审议通过本次回购方案决议前三十个交
易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实
施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
本次回购自董事会审议通过之日起至回购实施完成前，若公司实施资本公
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积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自
股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回
购股份价格上限。
（七）回购股份的资金总额及资金来源
1、本次回购股份的资金总额不低于人民币7,500万元（含）且不超过人民币
15,000万元（含），具体回购资金总额以回购结束时实际回购使用的资金总额为
准。
2、本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（八）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
1、本次回购方案全部实施完毕，若按回购价格上限人民币5.40元/股，回购
金额上限人民币15,000万元进行测算，预计回购股份数量约为2,777.78万股，约
占公司已发行总股本的1.85%。若本次回购股份全部用于员工持股计划及/或股权
激励并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份种类
股份数量（万股） 占比 股份数量（万股） 占比
有限售条件股份 0 0% 2,777.78 1.85%
无限售条件股份 150,000 100% 147,222.22 98.15%
总股本 150,000 100% 150,000 100%
2、本次回购方案全部实施完毕，若按回购价格上限人民币5.40元/股，回购
金额下限人民币7,500万元进行测算，预计回购股份数量约为1,388.89万股，约
占公司已发行总股本的0.93%。若本次回购股份全部用于员工持股计划及/或股权
激励并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份种类
股份数量（万股） 占比 股份数量（万股） 占比
有限售条件股份 0 0% 1,388.89 0.93%
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回购前 回购后
股份种类
股份数量（万股） 占比 股份数量（万股） 占比
无限售条件股份 150,000 100% 148,611.11 99.07%
总股本 150,000 100% 150,000 100%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满
时实际回购的股份数量为准。
（九）管理层关于本次回购股份对于公司日常经营、财务、研发、盈利能力、
债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次
回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至2019年12月31日，公司总资产为14,314,591,438.11元，归属于上市公
司股东的净资产为7,973,621,681.07元，货币资金余额为1,627,489,971.37元，
未分配利润为3,498,627,287.82元。按本次回购资金总额上限人民币15,000万元
全部使用完毕测算，回购资金约占公司总资产的1.05%，约占归属于上市公司股
东净资产的1.88%。
根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为人民币15,000万元的股份回
购金额上限，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。
若按回购资金总额上限人民币15,000万元、回购价格上限5.40元/股进行测
算，预计回购数量约为2,777.78万股，约占公司已发行总股本的1.85%。回购股
份方案实施完成后，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，不影响公司的上
市地位。本次回购完成后，公司控股股东仍为公司第一大股东，不会导致公司控
制权发生变化。
全体董事承诺，全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维
护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经
营能力。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、可行性等相关事项
的意见
1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》《关于上市公司以集中
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竞价交易方式回购股份的补充规定》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，董事会的表决程序符合法律法规和相关规章制度的规定。本次
回购股份合法合规。
2、公司本次回购股份的实施，有利于切实保护全体股东的合法权益，增强
投资者信心，提升对公司价值的高度认可和对公司未来发展前景的信心，以及进
一步完善公司长效激励机制。本次股价回购具有必要性。
3、公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币7,500万元（含）且不超
过人民币15,000万元（含），资金来源为自有资金，本次回购不会对公司经营、
财务和未来发展产生重大影响，不影响公司上市地位。本次回购股份具有可行性。
4、本次回购以集中竞价方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中
小股东的利益情形。
综上，独立董事认为公司本次回购股份合法合规，回购方案具有可行性，
符合公司和全体股东的利益，同意本次回购股份方案。
（十一）上市公司董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会
作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否与本次回购
方案存在利益冲突、是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为
的说明，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明：
经公司自查及公司向本公司董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人
发出问询函确认：本公司董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事
会做出回购股份决议前6个月内不存在买卖本公司股份的情形，与本次回购方案
不存在利益冲突，不存在内幕交易及市场操纵。在回购期间无增减持计划。
（十二）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东问
询未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划的具体情况：
2020年7月22日，公司向董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人、
持股5%以上股东发出问询函，问询未来3个月、未来6个月是否存在减持计划。截
至2020年7月22日，公司董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股
5%以上的股东分别回复，未来3个月、未来6个月没有减持股份的计划。
（十三）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利
益的相关安排
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本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的
情况，若发生公司注销所回购股份的情形，将依照《中华人民共和国公司法》等
有关规定通知债权人，充分保障债权人的合法权益。
本次公司回购的股份将用于实施公司员工持股计划及/或股权激励。董事会
薪酬与考核委员会将尽快拟定员工持股计划及/或股权激励计划草案，提交董事
会、股东大会审议，公司将及时披露并履行相应的程序。若在股份回购完成后未
能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注销，
公司注册资本将相应减少，届时公司将在股东大会作出回购股份注销的决议后,
依照《中华人民共和国公司法》的有关规定,就注销股份及减少注册资本事宜履
行通知债权人等法律程序及披露义务，充分保障债权人的合法权益。
（十四）对管理层办理本次回购相关事宜的具体授权
根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，经董事会审议，
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层，在法律法规规定
范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关
事宜，授权内容及范围包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场情况，制定本次回购股份
的具体方案；
2、如监管部门对于回购股份的相关条件发生变化或市场条件发生变化，除
涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，被授权
公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
3、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
4、设立回购专用证券账户及办理其他相关业务；
5、根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
6、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。
本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
1、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进
而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险；
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2、若本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或
者部分实施的风险；
3、本次回购可能存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大
变化等原因或公司董事会决定终止本次回购方案等而无法实施的风险；
4、本次回购股份可能存在因员工持股计划及/或股权激励未能经公司董事会
和股东大会等决策机构审议通过、员工持股计划及/或股权激励对象放弃认购等
原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；
公司将在保证自身正常运营的前提下，努力推进本次回购方案的顺利实施，
如出现上述风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将修订回购方案并依照相
关法律法规及《公司章程》规定履行审议程序和信息披露义务，并择机实施或终
止实施。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资
风险。
四、备查文件
1、百隆东方股份有限公司第四届董事会第六次会议决议；
2、百隆东方股份有限公司第四届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的独立意见。
特此公告。
百隆东方股份有限公司董事会
2020年7月22日
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