证券代码：601339         证券简称：百隆东方          公告编号：2021-048



                百隆东方股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或
                      处罚的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    百隆东方股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议，
第四届监事会第十二次会议审议通过了公司关于 2021 年非公开发行 A 股股票的相
关议案。现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和证券
交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：
    一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
    二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况
    2018 年 5 月 22 日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对百隆东方股份
有限公司年报中有关非经营性资金占用的监管工作函》（上证公函【2018】0597
号）（以下简称“监管函”），《监管函》主要内容：根据公司披露的 2017 年度
报告和年审会计师出具的《2017 年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的
专项说明》，公司存在控股股东及其关联方非经营性占用资金发生额 1.87 万元，
期末余额 9.35 万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司存在控股股东
及其关联方非经营性占用资金的情形，要求：一、请公司董事会核查 2017 年年报
披露的非经营性资金占用事项及其产生原因，并制定具体整改措施和期限。二、
公司应当在收到函件后尽快完成整改。三、公司董事会应当勤勉尽责，高度重视
存在的非经营性资金占用问题，及时完成整改。
   （一）所涉关联交易形成情况
    1、2011 年 2 月 1 日，本公司之全资子公司百隆集团有限公司（以下简称
“百隆集团”）与本公司之控股股东新国投资发展有限公司（以下简称“新国投



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资”）订立《租约 1》，双方约定百隆集团向新国投资租赁位于香港荃湾杨屋道
100 号即爵悦庭 B2 座 59 楼 E 室，租金每月港币 10,500 元整，租期自 2011 年 2
月 1 日起至任何一方提前一月书面通知终止。《租约 1》同时约定百隆集团须交
两个月租金即港币 21,000 元整作为押金给新国投资，新国投资有权在该押金额度
内扣除建筑费及顶手费。所租房屋用于百隆集团经营所用。

    2、2011 年 2 月 1 日，百隆集团与新国投资订立《租约 2》，双方约定百隆集
团向新国投资租赁位于香港荃湾德士古道 188—202 号即立泰工业中心第二期 6 楼
F/G/H/J/K 室及第一期 1 楼车位 P6，租金每月港币 106,278 元整，租期自 2011 年
2 月 1 日起至任何一方提前一月书面通知终止。《租约 2》约定百隆集团须交两个
月租金即港币 212,556 元整作为押金给新国投资，新国投资有权在该押金额度内
扣除建筑费及顶手费。该楼之物业税由新国投资支付；差饷、地税均由百隆集团
支付。所租房屋用于百隆集团经营所用。

    以上关联交易已经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过，在《百隆东方
股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股说明书》中披露，并在以后历年的年度
报告及年度审计报告中均做了后续进展披露。

    （二）控股股东非经营性资金占用发生额及余额构成情况

    《2017 年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》中控股股
东及其关联方非经营性占用资金发生额 1.87 万元系上述租约 2 的差饷和地税，期
末余额 9.35 万元系上述租约 1 和租约 2 租金的押金净余额。

    （三）整改措施及期限
    根据《监管函》要求以及切实消除控股股东非经营性资金占用的情形，公司
董事会已与控股股东新国投资协商一致，并于 2018 年 5 月底之前由新国投资退回
上述租赁业务所支付之押金余额。截至 2018 年 5 月底，该事项已整改完毕。
    （四）处理结果
    2018 年 5 月 30 日，上海证券交易所就公司控股股东非经营性资金占用的行
为，违反了证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若
干问题的通知》，给予公司、公司董事长兼总经理杨卫新、财务总监董奇涵、董
秘华敬东、控股股东新国投资口头警告。



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   除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和证券交易所采取监管
措施的情形。
   特此公告。




                                           百隆东方股份有限公司董事会
                                                      2021 年 7 月 6 日




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