证券代码：601369      证券简称：陕鼓动力           公告编号：临 2019-006


                  西安陕鼓动力股份有限公司
                第七届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   西安陕鼓动力股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第五次会议于 2019 年
2 月 11 日在西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 802 会议室以现场方式召开。会议通知
和会议资料已于 2019 年 2 月 3 日以书面和电子邮件方式发给全体监事。本次会议应出
席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席朴海英女士主持。会议符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会监事审议，形成如下决议：
    一、审议并通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要
的议案》
    监事会认为：公司限制性股票计划（草案修订稿）符合法律、法规及规范性文件的
规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。公司实施限制性股票计划可以健全
公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，
提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展。
    该议案需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，占公司全体监事的 100%；反对 0 票，占公司全体监事的 0%；
弃权 0 票，占公司全体监事的 0%。
    二、审议并通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）的议案》
    该议案需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，占公司全体监事的 100%；反对 0 票，占公司全体监事的 0%；
弃权 0 票，占公司全体监事的 0%。
    三、审议并通过了《关于核查公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整
后）的议案》
    监事会认为：
    1、激励对象名单与限制性股票计划（草案修订稿）所确定的激励对象相符。


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    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。
    3、激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定以及《国有控股上
市公司（境内）实施股权激励试行办法》等文件中规定的不得成为激励对象的情形。
    4、激励对象均为公司实施本计划时在任的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、
核心技术（业务）人员。所有激励对象均与公司或公司的控股子公司具有雇佣关系或担
任职务。激励对象中无独立董事、监事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部
董事，无单独或合计持有公司 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。
    综上所述，公司监事会认为，公司实施 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
有利于公司的可持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。列入公司 2018
年限制性股票激励计划（草案修订稿）的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》等
法律、法规和《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《国
有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等文件所规定的激励对象条件，符合
公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）规定的激励对象范围，其作为公司本次
限制性股票计划（草案修订稿）的激励对象合法、有效。
    《西安陕鼓动力股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》
全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    表决结果：同意 3 票，占公司全体监事的 100%；反对 0 票，占公司全体监事的 0%；
弃权 0 票，占公司全体监事的 0%。


    特此公告


                                       西安陕鼓动力股份有限公司监事会
                                             二〇一九年二月十二日




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