证券代码：601369            证券简称：陕鼓动力         公告编号：临 2022-013


                  西安陕鼓动力股份有限公司
              关于开展金融类资产质押业务的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    为持续降低结算成本，西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报
表范围内的分子公司申请开展金融类资产质押业务，金融类资产质押额度不超过 40.45
亿元，用于开立银承、保函、信用证，办理贷款、贸易融资、租赁保理等业务。各公司
金融类资产质押额度不共享，可循环使用，自公司董事会审议通过后一年内有效。2022
年 4 月 7 日公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司开展金融类资
产质押业务的议案》。
    一、金融类资产质押业务概述
    （一）业务概述
    金融类资产质押业务是指公司将合法持有的商业汇票、定期存款、大额存单、应收
账款等金融类资产质押给银行产生授信额度，用于开立银承、保函、信用证、办理贷款、
贸易融资、租赁保理等融资类业务。
    （二）具体方案
    1、业务实施主体：公司及合并报表范围内的分子公司。
    2、质押额度：任意时点的金融类资产质押额度合计不超过 40.45 亿元。
    3、额度有效期：一年，经公司董事会审议通过后生效。
    4、额度的使用规则：自押自用，额度不可共享。
    二、业务目的
    公司及合并报表范围内的分子公司持有一定规模的商业汇票、定期存款、大额存单、
应收账款等金融类资产，将此类资产质押给合作银行，可零保证金办理融资类业务，从
而盘活金融类资产价值，节约资金成本。
    三、风险及控制措施
    1、保证金受限风险
    公司及合并报表范围内的分子公司开展金融类资产质押业务，需在合作银行开立专
项保证金账户，作为质押的金融类资产到期托收回款的入账账户。应收票据和质押的金

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融类资产到期日期不一致，会导致托收资金进入专项保证金账户，不能用于日常生产经
营，从而影响资金的流动性。
    风险控制措施：
    优先押长贷短：优先质押到期日晚的应收票据，签发的应付票据到期时使用自有资
金解付，质押的票据到期托收回款后可直接转入一般户，有效解决流动性问题。
    将新收票据入池置换保证金：通过置换金融类资产，将受限保证金置换出来变成可
自由使用资金，解决流动性问题。
    2、操作风险
    公司及合并报表范围内的分子公司以持有的金融类资产作质押，若票据管理员未及
时将到期票据进行置换，将造成托收资金进入保证金账户，影响流动性。
    风险控制措施：做好日常管理和跟踪，资金中心票据出纳每日关注融资类业务到期
情况及质押的金融类资产到期情况，如有保证金沉淀及时置换，确保流动性。
    特此公告。


                                           西安陕鼓动力股份有限公司董事会
                                            二○二二年四月八日




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