西安陕鼓动力股份有限公司
             董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

       根据《证券法》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
 引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章
 程》和《审计委员会议事规则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉
 尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会 2021 年度工作情
 况总结如下：
       一、审计委员会的基本情况
       公司第八届董事会审计委员会由独立董事李树华先生、独立董事王喆先生
 及董事王建轩先生三人组成，其中召集人由独立董事李树华先生担任。
       二、审计委员会年度会议召开情况
       2021年董事会审计委员会共召开4次会议，审议通过了《关于公司2020年年
 度报告的议案》等8项议案。各委员在积极履行审计委员会职责的同时，充分发
 挥了审查、监督作用，有效监督了公司的审计工作。会议召开情况具体如下：
序号      召开时间     会议届次             会议议案
                                            《关于公司2020年年度报告的议案》
                                            《关于公司2020年度内部控制评价报告
                                            的议案》
                       董 事 会 审 计 委 员 《西安陕鼓动力股份有限公司2020年度
 1       2021年4月7日
                       会第一次会议         内部审计工作报告及 2021 年度工作计
                                            划》
                                            《关于公司续聘会计师事务所的议案》
                                            《关于公司变更会计政策的议案》
                       董 事 会 审 计 委 员 《关于公司 2021年第一季度报告的议
 2      2021年4月27日
                       会第二次会议         案》
                       董事会审计委员
 3      2021年8月25日                       《关于公司2021年半年度报告的议案》
                       会第三次会议
                       董 事 会 审 计 委 员 《关于公司 2021年第三季度报告的议
 4      2021年10月28日
                       会第四次会议         案》
       三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况
       1.监督及评价外部审计机构工作
       （1）评估外部审计机构独立性和专业性
       报告期内，我们对公司聘请的希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）在年
 度财务报表及内部控制的审计工作情况进行了监督，认为：希格玛会计师事务



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所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，且在为公司
提供审计服务的工作中，其审计人员对公司的审计工作认真、勤勉、负责，能
够遵循独立、客观、公正的职业准则。
    （2）协调管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为使公司管理层、内部审计部门及其它相关部门与希格玛会计
师事务所(特殊普通合伙)进行充分有效的沟通，我们在听取双方的诉求意见
后，积极协调解决审计中出现的问题，并督促年审会计师事务所按照计划及时
提交审计报告，在公司年度审计工作中发挥了重要的作用。
    （3）提议续聘会计师事务所
    鉴于希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，
能够恪尽职守，较好地完成了 2020 年公司的审计任务，故提议续聘希格玛会计
师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度年报审计机构。
    2.审议公司年度内部审计工作计划
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认为该计划具有
可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计发
现的问题给出指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工
作存在重大问题的情况。
    3.审阅公司财务报告
    报告期内，我们听取了公司 2021 年度的经营情况、重大事项进展情况，审
阅了公司财务报告。在报告提交董事会审议前，我们又专门召开会议进行审
议，并形成决议意见，认为：公司财务报告真实、完整、准确，不存在重大会
计差错调整、重大会计政策与估计变更及导致非标准无保留意见审计报告的事
项，同时认为不存在与公司财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情
况。
    4.评估公司内部控制的有效性
    公司建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内，公司严格执
行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认
为公司结合自身经营特点制定的一系列内部控制的规章制度已得到有效的执
行，保证了公司经营管理的正常进行，公司的内部控制实际运作情况符合中国
证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。我们审阅了公司《2020 年度内部




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控制评价报告》，认为报告基本上反映了公司 2020 年度的内部控制情况，不存
在重大缺陷和重要缺陷。
    四、履职情况总结
    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽
职守、勤勉尽责，切实有效的履行了审计委员会的职责。
    2022 年，我们将继续遵循诚信原则，充分发挥审计委员会的监督职能，强
化责任意识，审慎、认真、勤勉地履行职责，为董事会科学决策和公司治理水
平的提升发挥应有的作用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。




                             西安陕鼓动力股份有限公司董事会审计委员会

                                        二〇二二年四月二十七日




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