怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
           董事会审计委员会 2022 年年度履职情况报告

董事会：
    作为怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）审计委
员会成员，我们严格按照中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司
章程》、《董事会审计委员会工作条例》的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的
工作态度，认真行使职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在本年度内
召开的董事会审计委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观
的意见，现就 2022 年年度工作情况向董事会作如下报告：

  一、 审计委员会基本情况

    经公司第四届董事会第一次会议审议通过，选举独立董事耿建涛先生、孙传
绪先生以及总经理刘凯珉先生为公司第四届董事会审计委员会成员，其中主任委
员由具有专业会计资格的耿建涛先生担任；2020 年 7 月，独立董事孙传绪先生
因个人原因，辞去公司第四届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务，后
于 2020 年 9 月经公司 2020 年第二次临时股东大会选举通过由李明贵先生接任公
司独立董事及董事会专门委员会相关职务。
    经公司第五届董事会第一次会议审议通过，选举独立董事黄俊旺先生、李明
贵先生以及总经理刘凯珉先生为公司第五届董事会审计委员会成员，其中主任委
员由具有专业会计资格的黄俊旺先生担任。
    刘凯珉先生：1978 年出生，马来西亚籍，硕士研究生。2002 年毕业于
UNIVERSITYOFCENTRALOKLAHOMA 商业管理专业。2003 年进入公司，曾担任公司销
售总监、采购总监、储运总监。2017 年 12 月至今，担任公司总经理职务。现任
本公司董事及总经理。
    李明贵先生：1957 年出生，中国台湾籍，大学本科学历，曾任职于百吉发
工业股份有限公司、飞利浦公司、通用电气公司，现任沪士电子股份有限公司副
总经理、董事会秘书。
    黄俊旺先生：1971 年出生，中国国籍，中央财经大学硕士研究生学历，注
册会计师、注册税务师、高级会计师，具有中国证券投资基金从业证书，曾获得
中关村股权投资协会“2017 中国消费领域最佳青年投资人”，拥有丰富的财务投
资经验和知识。曾任中美嘉伦国际咨询（北京）有限公司副总裁，北京融信智合
投资有限公司总经理， 2014 年至今担任融信智合（北京）管理咨询有限公司总
经理。公司第五届董事会独立董事。
    耿建涛先生：1970 年出生，大学本科学历，注册会计师。曾任职于上海飞
翔钟厂、上海光明审计事务所、上海万隆会计师事务所。现任上海建正联合会计
师事务所主任会计师，公司第四届董事会独立董事及审计委员会成员。



  二、 审计委员会 2022 年年度会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》和《董事会审计委员会工作条例》的有关规定，积极履行职责，具
体情况如下：
    1、2022 年 4 月 12 日召开会议，审议《关于公司 2021 年年度报告全文及摘
要的议案》、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》、《关于续聘会计师事务
所的议案》，并同意提交公司董事会审议。
    2、2022 年 4 月 19 日召开会议，审议《关于公司 2022 年第一季度报告全文
及摘要的议案》，并同意提交公司董事会审议。
    3、2022 年 8 月 12 日召开会议，审议《公司 2022 年半年度报告及其摘要的
议案》，并同意提交公司董事会审议。
    4、2022 年 10 月 24 日召开会议，审议《公司 2022 年第三季度报告》，并同
意提交公司董事会审议。

  三、 审计委员会 2022 年年度主要工作情况

（一）定期报告审计工作
    在公司 2021 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照《董事会
审计委员会工作条例》的规定，在年审会计师进场审计之前，对公司财务报表进
行了审议并同意提交年审会计师事务所审计。在年审会计师审计进场开始审计工
作后，公司董事会审计委员会和公司年审会计师事务所保持紧密沟通，督促年审
会计师按照工作进度及时完成年报审计工作，在年审会计师出具审核意见后，公
司董事会审计委员会对公司财务报告又进行了审阅，并同意将经年审会计师正式
审计的公司 2021 年年度财务会计报表提交董事会审议。
（二）内部控制工作
    根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于 2012 年主板上市公
司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》等法律、法规及规范性文件的规
定，我们认真核查公司目前的内部控制执行情况，充分发挥专业委员会的作用，
积极推动公司内部控制制度建设，有效的提升了公司治理和规范化运用水平。报
告期内，公司对子公司、募集资金使用情况、重大投资、信息披露、非公开发行
等内部控制严格，有效的保证公司经营管理正常进行。
    2022 年 12 月，公司内部控制体系小组会同工作小组组织，按照内部控制评
价规定程序，有序开展自我评价工作，对公司内部控制设计和运行情况进行全面
评价。



  四、 总体评价

    报告期内，董事会审计委员会按照上海证券交易所《上市公司董事会审计委
员会运作指引》《上市公司治理准则》《股票上市规则》《公司章程》和《董事会
审计委员会工作细则》的有关规定，充分发挥了审查、监督作用，遵循独立、客
观、公正的职业准则，履行了审计委员会的相应职责。在完善内控体系建设、监
督内控有效执行、促进公司规范运营等方面发挥了积极的作用。
    2023 年，审计委员会将继续勤勉尽责，恪尽职守，密切关注公司财务审计
及内部控制等事项，加强与审计机构、内控机构的沟通，推动公司治理持续优化，
切实维护公司与广大股东的共同利益。


特此报告。




                                  怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
     董事会审计委员会

李明贵、黄俊旺、刘凯珉


二○二三年四月二十八日