中国中铁股份有限公司
CHINA RAILWAY GROUP LIMITED
2014 年第一季度报告
（股票代码：601390）
601390 中国中铁股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................ 2
二、 公司主要财务数据和股东变化........................................................................ 3
三、 重要事项............................................................................................................ 5
四、 附录.................................................................................................................... 8
1
601390 中国中铁股份有限公司 2014 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
1.2 公司全体董事参加了 2014 年 4 月 29 日召开的董事会会议，并审议通过了
本季度报告。
1.3
公司负责人姓名 李长进
主管会计工作负责人姓名 杨良
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 何文
公司负责人李长进、主管会计工作负责人杨良及会计机构负责人（会计主管人员）
何文保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
2
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:千元 币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 637,245,383 628,200,530 1.44
归属于上市公司股东的净资
89,023,897 86,633,449 2.76
产
上年初至上年报告期
年初至报告期末
末 比上年同期增减(%)
（1－3 月）
（1－3 月）
经营活动产生的现金流量净
-7,615,040 -4,990,872 不适用
额
上年初至上年报告期
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
末
营业收入 117,685,702 97,017,806 21.30
归属于上市公司股东的净利
1,817,936 1,485,222 22.40
润
归属于上市公司股东的扣除
1,746,146 1,421,261 22.86
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 2.07 1.88 增加 0.19 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.09 0.07 28.57
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
本期金额
项目
（1－3 月）
非流动资产处置损益 -3,021
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策
58,574
规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 -18,415
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 37,951
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,998
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,841
处置长期股权投资收益 1,825
所得税影响额 -23,938
少数股东权益影响额（税后） -25
合计 71,790
3
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况
表
单位：股
报告期末股东总数（户） 662,920
前十名股东持股情况
质押或
持有有限
股东 持股比 冻结的
股东名称 持股总数 售条件股
性质 例(%) 股份数
份数量
量
中国铁路工程总公司 国家 56.10 0 0
11,950,010,000
HKSCC Nominees Limited 其他 19.45 0 0
4,142,408,865
全国社会保障基金理事会转持三
其他 2.19 0 0
户 467,500,000
华信信托股份有限公司 其他 0.13 0 0
27,125,586
Morgan Stanley & Co.International
其他 0.13 0 0
Plc. 27,014,699
Bill&Melinda Gates Foundation
其他 0.12 0 0
Trust 25,000,090
中国银行股份有限公司－嘉实沪
深 300 交易型开放式指数证券投资 其他 0.11 0 8400
24,478,950
基金
中国工商银行－南方成份精选股
其他 0.10 0 0
票型证券投资基金 21,123,698
境内
胡卫俊 自然 0.09 0 0
20,212,103
人
第一创业证券－工行－创金价值
其他 0.09 0 0
成长 5 期集合资产管理计划 19,999,930
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售 股份种类及数量
股东名称（全称） 条件流通股的数
量 种类 数量
中国铁路工程总公司 人民币普通股
11,950,010,000 11,950,010,000
HKSCC Nominees Limited（注 1） 境外上市外资股
4,142,408,865 4,142,408,865
全国社会保障基金理事会转持三户 人民币普通股
467,500,000 467,500,000
华信信托股份有限公司 人民币普通股
27,125,586 27,125,586
Morgan Stanley & Co.International Plc. 人民币普通股
27,014,699 27,014,699
4
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Bill&Melinda Gates Foundation Trust 人民币普通股
25,000,090 25,000,090
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300
人民币普通股
交易型开放式指数证券投资基金 24,478,950 24,478,950
中国工商银行－南方成份精选股票型
人民币普通股
证券投资基金 21,123,698 21,123,698
胡卫俊 人民币普通股
20,212,103 20,212,103
第一创业证券－工行－创金价值成长 5
人民币普通股
期集合资产管理计划 19,999,930 19,999,930
第一大股东中铁工与上述其他 9 名股东之间不存在
上述股东关联关系或一致行动的说明 关联关系，也不属于一致行动人。公司未知上述其
他股东是否存在关联关系或一致行动关系。
注 1：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个
客户持有。
注 2：表中所示数字来自于 2014 年 3 月 31 日之股东名册。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本报告期末或 增减变
上期期末或上
项目 本报告期（千 动率 原因
期同期（千元）
元） （%）
预付款项 36,915,362 31,311,851 17.90 主要是由于物资贸易业务增加所致。
主要为物资贸易业务预收材料款和
预收款项 93,402,638 80,247,567 16.39
房地产业务预收售楼款增加所致。
主要是随着公司业务规模扩大，公司
短期借款 71,798,998 62,761,372 14.40
营运资金增长所致。
营业总收 由于铁路、公路、市政、轻轨业务收
118,091,116 97,504,387 21.11
入 入增加较快所致。
主要为房地产业务加大营销力度所
销售费用 554,840 472,084 17.53
致。
财务费用 1,371,587 1,102,888 24.36 主要为公司带息负债增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 订单情况分析
新签合同情况：
5
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今年 1-3 月份公司新签合同额 2,015.9 亿元，同比增长 4.6 %。其中，基建板块 1,687.5
亿元（铁路工程 533.3 亿元，同比减少 27.6%；公路工程 292.4 亿元，同比增长 81.5 %；
市政及其他工程 861.8 亿元，同比增长 16.2 %），同比增长 3.0 %；勘察设计板块 35.7
亿元，同比增长 11.0 %；工业板块 33.9 亿元，同比减少 6.3%。
未完成合同额情况:
截止报告期末，公司未完成合同额 18,016.8 亿元。其中基建板块 14,679.0 亿元，
勘察设计板块 221.3 亿元，工业板块 188.3 亿元。
3.2.2 波兰 A2 项目诉讼进展情况
本公司所属子公司中国海外工程有限责任公司及中铁隧道集团有限公司联合另
外两家第三方公司组成的联合体就其所中标的波兰 A2 高速公路项目 A 标段和 C
标段与项目业主波兰国家道路与高速公路管理局发生的合同终止相关诉讼争议事项
已在公司《2011 年半年度报告》以及后来的历次定期报告中进行了持续性披露，截
至报告期末尚无后续进展。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
承诺事项 承诺内容 履行情况
中国中铁股份有限公司依法成立之日起，中国铁路工程总公司及
其除中国中铁股份有限公司外的其他附属企业不以任何形式直
接或间接从事或参与、或协助从事或参与任何与中国中铁股份有
限公司及其附属企业的主营业务构成或可能构成竞争的任何业
务。如中国铁路工程总公司或其除中国中铁股份有限公司外的其
中国铁路工 他附属企业发现任何与中国中铁股份有限公司主营业务构成或 中国铁路工程
程总公司发 可能构成直接或间接竞争的新业务机会，将立即书面通知中国中 总公司严格按
行时所作承 铁股份有限公司，并保证中国中铁股份有限公司或其附属企业对 照以上承诺履
诺 该业务机会的优先交易及选择权。如中国铁路工程总公司或其附 行。
属企业拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转
让或允许使用将来其可能获得的与主营业务构成或可能构成直
接或间接相竞争的新业务、资产或权益，中国铁路工程总公司将
保证中国中铁股份有限公司或其附属企业对该新业务、资产或权
益的优先受让权。
6
四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:中国中铁股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 76,688,848 81,423,526
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 122,018 132,341
应收票据 2,578,210 1,746,532
应收账款 122,399,927 123,089,507
预付款项 36,915,362 31,311,851
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 200,874 202,702
应收股利 107,489 107,490
其他应收款 34,920,078 34,258,378
买入返售金融资产
存货 231,632,808 225,573,316
一年内到期的非流动资产 3,601,780 4,183,248
其他流动资产 1,187,884 859,963
流动资产合计 510,355,278 502,888,854
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 4,841,845 4,502,296
持有至到期投资
长期应收款 10,518,410 10,044,182
长期股权投资 9,530,760 9,135,613
投资性房地产 2,489,869 2,522,005
固定资产 36,373,771 36,888,967
在建工程 8,106,999 7,194,546
工程物资 225,534 147,974
8
固定资产清理 10,935 6,591
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,108,378 44,276,681
开发支出
商誉 829,540 829,540
长期待摊费用 193,861 195,621
递延所得税资产 4,018,122 4,000,413
其他非流动资产 5,642,081 5,567,247
非流动资产合计 126,890,105 125,311,676
资产总计 637,245,383 628,200,530
流动负债：
短期借款 71,798,998 62,761,372
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 160,518 186,450
应付票据 25,957,358 24,950,040
应付账款 167,752,442 181,343,151
预收款项 93,402,638 80,247,567
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,324,015 2,606,865
应交税费 10,851,742 12,225,222
应付利息 826,375 1,220,951
应付股利 152,865 152,865
其他应付款 32,347,424 35,061,256
预计负债 58,820 58,893
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 18,291,763 19,388,222
其他流动负债 40,030 40,029
流动负债合计 423,964,988 420,242,883
非流动负债：
9
长期借款 70,006,920 67,110,829
应付债券 35,025,587 35,287,725
长期应付款 6,647,005 6,616,333
专项应付款 64,911 67,025
预计负债 281,958 261,002
递延所得税负债 946,358 955,534
其他非流动负债 850,488 859,206
非流动负债合计 113,823,227 111,157,654
负债合计 537,788,215 531,400,537
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 21,299,900 21,299,900
资本公积 31,335,563 31,093,828
减：库存股
专项储备
盈余公积 2,677,241 2,668,459
一般风险准备 303,892 294,767
未分配利润 33,932,343 31,965,563
外币报表折算差额 -525,042 -689,068
归属于母公司所有者权益合计 89,023,897 86,633,449
少数股东权益 10,433,271 10,166,544
所有者权益合计 99,457,168 96,799,993
负债和所有者权益总计 637,245,383 628,200,530
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:中国中铁股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,131,619 7,896,249
交易性金融资产 1,663 1,789
应收票据 2,000
应收账款 5,220,327 5,891,050
预付款项 1,866,385 2,279,019
应收利息
应收股利 78,680 78,680
10
其他应收款 15,652,735 16,938,033
存货 2,192,996 2,150,493
一年内到期的非流动资产 4,294,000 4,364,109
其他流动资产 404
流动资产合计 36,440,809 39,599,422
非流动资产：
可供出售金融资产 635,000 620,000
持有至到期投资
长期应收款 11,730,978 11,730,152
长期股权投资 74,838,469 72,581,719
投资性房地产 146,035 146,950
固定资产 293,832 301,869
在建工程 4,989 4,989
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 640,732 650,630
开发支出
商誉
长期待摊费用 28,683 36,343
递延所得税资产 90,823 90,823
其他非流动资产
非流动资产合计 88,409,541 86,163,475
资产总计 124,850,350 125,762,897
流动负债：
短期借款 3,987,140 1,253,090
交易性金融负债
应付票据
应付账款 5,651,607 7,340,225
预收款项 4,887,863 5,839,859
应付职工薪酬 10,041 13,053
应交税费 127,686 532,181
应付利息 314,487 708,118
应付股利
其他应付款 6,444,355 6,804,199
11
一年内到期的非流动负债 1,267,676 1,267,676
其他流动负债
流动负债合计 22,690,855 23,758,401
非流动负债：
长期借款 1,510,040 1,475,424
应付债券 24,890,141 24,881,881
长期应付款 58,693 45,565
专项应付款
递延收益 3,914 3,735
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 26,462,788 26,406,605
负债合计 49,153,643 50,165,006
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 21,299,900 21,299,900
资本公积 41,375,573 41,386,022
减：库存股
专项储备
盈余公积 1,997,078 1,997,078
一般风险准备
外币报表折算差额 -10,450 -10,450
未分配利润 11,034,606 10,925,341
所有者权益（或股东权益）合计 75,696,707 75,597,891
负债和所有者权益（或股东权益）总计 124,850,350 125,762,897
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 118,091,116 97,504,387
其中：营业收入 117,685,702 97,017,806
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入 405,414 486,581
二、营业总成本 115,567,389 95,450,070
12
其中：营业成本 105,364,622 86,661,621
利息支出
手续费及佣金支出 67 41
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,716,230 2,992,988
销售费用 554,840 472,084
管理费用 4,478,683 4,218,014
财务费用 1,371,587 1,102,888
资产减值损失 81,360 2,434
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -19,929 3,448
投资收益（损失以“－”号填列） 22,390 21,855
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,526,188 2,079,620
加：营业外收入 117,436 102,417
减：营业外支出 60,996 23,831
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,582,628 2,158,206
减：所得税费用 654,136 587,979
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,928,492 1,570,227
归属于母公司所有者的净利润 1,817,936 1,485,222
少数股东损益 110,556 85,005
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.07
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益 397,130 -162,912
八、综合收益总额 2,325,622 1,407,315
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,213,810 1,251,637
归属于少数股东的综合收益总额 111,812 149,694
13
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 3,212,775 4,428,993
减：营业成本 3,112,250 4,211,904
营业税金及附加 3,588 10,013
销售费用
管理费用 56,394 88,680
财务费用 -45,050 -71,319
资产减值损失 1,157 471
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,143
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 84,436 191,387
加：营业外收入 122 1,219
减：营业外支出 70 19
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 84,488 192,587
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 84,488 192,587
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 84,488 192,587
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 136,589,108 118,098,100
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
14
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 729,413 833,609
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 123,441 39,512
收到其他与经营活动有关的现金 1,706,531 1,490,766
经营活动现金流入小计 139,148,493 120,461,987
购买商品、接受劳务支付的现金 129,593,521 110,160,540
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 22
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 8,970,115 8,027,421
支付的各项税费 5,360,630 4,483,285
支付其他与经营活动有关的现金 2,839,245 2,781,613
经营活动现金流出小计 146,763,533 125,452,859
经营活动产生的现金流量净额 -7,615,040 -4,990,872
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,066,292 1,189,254
取得投资收益收到的现金 22,391 105,345
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
10,727 47,280
额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,099,410 1,341,879
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,889,167 2,628,872
投资支付的现金 3,208,145 2,342,591
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,097,312 4,971,463
投资活动产生的现金流量净额 -6,997,902 -3,629,584
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 212,260 3,800
15
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 212,260 3,800
取得借款收到的现金 26,815,008 23,374,055
发行债券收到的现金 3,918,654
收到其他与筹资活动有关的现金 77,903
筹资活动现金流入小计 27,027,268 27,374,412
偿还债务支付的现金 16,213,293 13,124,682
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 758,124 3,110,149
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 9,497
支付其他与筹资活动有关的现金 200,530 232,529
筹资活动现金流出小计 17,171,947 16,467,360
筹资活动产生的现金流量净额 9,855,321 10,907,052
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 22,943 -9,465
五、现金及现金等价物净增加额 -4,734,678 2,277,131
加：期初现金及现金等价物余额 81,423,526 72,490,809
六、期末现金及现金等价物余额 76,688,848 74,767,940
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:千元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,965,228 3,013,353
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 14,802,372 10,692,664
经营活动现金流入小计 19,767,600 13,706,017
购买商品、接受劳务支付的现金 4,703,265 4,067,167
支付给职工以及为职工支付的现金 33,501 38,449
支付的各项税费 47,033 52,091
支付其他与经营活动有关的现金 14,348,486 10,780,609
经营活动现金流出小计 19,132,285 14,938,316
经营活动产生的现金流量净额 635,315 -1,232,299
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
1,102
额
16