適用於主板及創業板上市發行人
股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31/10/2015
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 中國工商銀行股份有限公司
呈交日期 2015 年 11 月 5 日
I. 法定股本變動
（由於本公司於中華人民共和國註冊成立，下述為本公司註冊股本及優先股變動（而非法
定股本的變動））
1. 普通股
(1) 股份代號： 1398 說明： H股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
(2) 股份代號 601398 說明： A股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
1
適用於主板及創業板上市發行人
2. 優先股
2,940,000,000 美元、6.00 %票息、非累
積、 非參與、永續境外優先股（「美元
股份代號： 4603 說明： 境外優先股」）
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （美元)(見備註 1)
上月底結存 147,000,000 100 2,940,000,000
增加／（減少） 無 - 無
( )
本月底結存 147,000,000 100 2,940,000,000
600,000,000 歐元、6.00 %票息、非累積、
非參與、永續境外優先股（「歐元境外優先
股份代號： 4604 說明： 股」）
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （歐元)(見備註 1)
上月底結存 40,000,000 100 600,000,000
增加／（減少） 無 - 無
( )
本月底結存 40,000,000 100 600,000,000
12,000,000,000 人民幣、6.00 %票息、非累
積、 非參與、永續境外優先股（「人民幣
股份代號： 84602 說明： 境外優先股」）
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （人民幣)(見備註 1)
上月底結存 120,000,000 100 12,000,000,000
增加／（減少） 無 - 無
( )
本月底結存 120,000,000 100 12,000,000,000
2
適用於主板及創業板上市發行人
3. 其他類別股份
股份代號： 不適用 說明： 不適用
面值
其他類別股份數 （請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存 無 不適用 無
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 無 不適用 無
本月底法定股本總額（註冊股本和優先股總額）（人民幣） 390,955,547,089 (見備註 2)
3
適用於主板及創業板上市發行人
II. 已發行股本變動
普通股數目 優先股數目
(1) (2) (3)
(1) (2) 美元境外 歐元境外 人民幣境 其他類別股份數
H股 A股 優先股 優先股 外優先股 目
上月底結存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 無
本月增加／（減少） 無 無 無 無 無 無
本月底結存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 無
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 本公司未授出任何股份期權
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發
情，包括股東特 行人新股份數目 行的發行人新股份
別大會通過日期 數目
(日/月/年) 及可發 本月內變動
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1.
( / / )
股
(註 1)
2.
( / / )
股
(註 1)
3.
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)
4
適用於主板及創業板上市發行人
承諾發行將予上市的發行人股份的權證 本公司未授出任何該等權證
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
1.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
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適用於主板及創業板上市發行人
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內 本月底因此
因此發行的發 可能發行的
上月底 本月內已換股 本月底 行人 發行人新股
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額 新股份數目 份數目
1. 根據美元境外優先股
的條款與條件在發生觸發 4,557,432,956
事件時可被強制轉換的美元 股 H 股 (見
境外優先股 美元 2,940,000,000 - 2,940,000,000 - 備註 3)
股份代號 (如已上市) 4603
可發行股份類別
(註 1) H股
初始轉股價為 0.6451
認購價 美元, 可調整
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( 19/09/2014)
2. 根據歐元境外優先股
的條款與條件在發生觸發 1,251,825,578
事件時可被強制轉換的歐元 股 H 股 (見
境外優先股 歐元 600,000,000 - 600,000,000 - 備註 3)
股份代號 (如已上市) 4604
可發行股份類別
(註 1) H股
初始轉股價為 0.4793
認購價 歐元, 可調整
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (19/09/2014)
3. 根據人民幣境外優先股
的條款與條件在發生觸發 3,020,767,778
事件時可被強制轉換的人民 股 H 股(見
幣境外優先股 人民幣 12,000,000,000 - 12,000,000,000 - 備註 3)
股份代號 (如已上市) 84602
可發行股份類別
(註 1) H股
初始轉股價為人民幣
認購價 3.9725 元, 可調整
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (19/09/2014)
4. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
6
適用於主板及創業板上市發行人
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1.
( / / )
股 (註 1)
2.
( / / )
股 (註 1)
3.
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
已發行股本的其他變動 本公司已發行股份未發生其他變動
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
數目 數目
發行類別
________
可發行股份類別 (註 1)
發行及配發日期： ( / / )
1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
7
適用於主板及創業板上市發行人
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
數目 數目
發行類別
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
4. 紅股發行 ( / / )
(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
8
適用於主板及創業板上市發行人
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年)
貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
所購回股份類別 (註 1) ________
註銷日期：
6. 購回股份 ( / / )
(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
所贖回股份類別 (註 1) ________
贖回日期：
( / / )
7. 贖回股份 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
請註明 ( / / )
8. 代價發行 價格： (日/月/年)
貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
9. 資本重組 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
9
適用於主板及創業板上市發行人
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
10. 其他 請註明 (日/月/年)
價格：
(請註明) 貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
總數 E. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 無
(2) 無
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 無
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 無
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
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適用於主板及創業板上市發行人
備註(如有)：
1. 根據各幣種境外優先股數目和每股募集金額計算，美元優先股的每股募集金額為 20 美元，歐元優先
股的每股募集金額為 15 歐元，人民幣優先股的每股募集金額為人民幣 100 元。
2. 根據普通股股本和各幣種境外優先股募集資金總額計算，美元或歐元優先股募集資金總額根據 2014
年 12 月 10 日中國人民銀行公佈的美元或歐元的滙率中間價進行折算。其中，美元兌人民幣的滙率中間
價為 6.1195，歐元兌人民幣的滙率中間價為 7.5966。
3. 本次境外優先股以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 H 股普通股股票交易均價作為初始轉股
價格，即每股港幣 5.00 元，根據港幣和美元或歐元的套算滙率或港幣和人民幣的滙率（如適用）進行
折算。其中，美元兌人民幣的滙率中間價為 6.1579，歐元兌人民幣的滙率中間價為 8.2876，港幣兌人民
幣的滙率中間價為 0.79449。
呈交者： 胡浩
職銜： 公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。
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