证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临 2016-033 号
中国工商银行股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会决议公告
中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 11 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区复兴门内大街 55 号本行总行
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 授 权 代 表 共 84 人 ， 代 表 股 份
281,453,149,671 股，占本行有表决权股份总数 356,406,257,089 股的 78.9698%。
1.出席会议的股东和代理人人数 84
其中：A 股股东人数 48
境外上市外资股股东人数（H 股） 36
2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 281,453,149,671
其中：A 股股东持有股份总数 247,273,907,741
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 34,179,241,930
3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 78.9698
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 69.3798
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.5900
注：1. 出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
2. 根据本行公司章程及本次股东大会情况，本次股东大会的议案无需由本行优先股股
东审议表决。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民
共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》等法律法规和《中国工商银行股份有限公司章程》的有关规定。
本次股东大会由本行董事会召集，易会满董事长主持会议。
(五) 本行董事、监事和董事会秘书的出席情况
1. 本行在任董事 13 人，出席 13 人；
2. 本行在任监事 6 人，出席 6 人；
3. 本行董事候选人谷澍先生、王敬东先生、希拉C贝尔女士以及本行董事会
秘书官学清先生出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1. 议案名称：关于选举谷澍先生为中国工商银行股份有限公司执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 247,273,907,741 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
H股 33,464,505,374 97.9089 561,941,129 1.6441 152,795,427 0.4470
普通股
280,738,413,115 99.7461 561,941,129 0.1997 152,795,427 0.0542
合计：
2. 议案名称：关于选举希拉C贝尔女士为中国工商银行股份有限公司独立
董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 247,273,907,341 100.0000 400 0.0000 0 0.0000
H股 34,000,914,861 99.4783 25,531,642 0.0747 152,795,427 0.4470
普通股
281,274,822,202 99.9366 25,532,042 0.0091 152,795,427 0.0543
合计：
3. 议案名称：关于 2015 年度董事与监事薪酬清算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 247,273,907,341 100.0000 400 0.0000 0 0.0000
H股 34,004,230,686 99.4880 3,964,917 0.0116 171,046,327 0.5004
普通股
281,278,138,027 99.9378 3,965,317 0.0014 171,046,327 0.0608
合计：
4. 议案名称：关于选举王敬东先生为中国工商银行股份有限公司执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 247,273,907,741 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
H股 32,598,473,660 95.3751 1,417,879,207 4.1484 162,889,063 0.4765
普通股
279,872,381,401 99.4384 1,417,879,207 0.5038 162,889,063 0.0578
合计：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于选举谷澍
先生为中国工
1 商银行股份有 239,602,926 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
限公司执行董
事的议案
关于选举希
拉C贝尔女
士为中国工商
2 239,602,526 99.9998 400 0.0002 0 0.0000
银行股份有限
公司独立董事
的议案
关于 2015 年
度董事与监事
3 239,602,526 99.9998 400 0.0002 0 0.0000
薪酬清算方案
的议案
关于选举王敬
东先生为中国
4 工商银行股份 239,602,926 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
有限公司执行
董事的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
上述议案均为普通决议事项，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权
股份总数的过半数通过。
谷澍先生和王敬东先生担任本行执行董事及希拉C贝尔女士担任本行独立
非执行董事的任职资格尚需报中国银行业监督管理委员会（简称中国银监会）核
准，其担任本行执行董事和独立非执行董事的任期自中国银监会核准之日起计算。
三、 律师见证情况
(一) 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：苏峥律师和张瑶律师
(二) 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、临时提
案的提案人资格以及表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《上市
公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
法律法规及《中国工商银行股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的表决结
果合法有效。
四、 备查文件目录
(一) 中国工商银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会决议
(二) 北京市金杜律师事务所关于中国工商银行股份有限公司 2016 年第一次
临时股东大会的法律意见书
中国工商银行股份有限公司
2016 年 11 月 29 日
