31/12/2016
中國工商銀行股份有限公司
2017 年 1 月 6 日
I.
（由於本公司於中華人民共和國註冊成立，下述為本公司註冊股本及優先股變動（而非法
定股本的變動））
1.
(1) 1398 H股
人民幣) 人民幣)
86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
無 無
( )
86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
(2) 601398 A股
人民幣) 人民幣)
269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
無 無
( )
269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
1
2.
2,940,000,000 美元、6.00 %票息 非累
積 非參與 永續境外優先股（「美元
(1) 4603 境外優先股」）
人民幣) 美元)(見備註 1)
147,000,000 100 2,940,000,000
無 - 無
( )
147,000,000 100 2,940,000,000
600,000,000 歐元、6.00 %票息 非累積
非參與 永續境外優先股（「歐元境外優先
(2) 4604 股」）
人民幣) 歐元)(見備註 1)
40,000,000 100 600,000,000
無 - 無
( )
40,000,000 100 600,000,000
12,000,000,000 人民幣、6.00 %票息 非累
積 非參與 永續境外優先股（「人民幣
(3) 84602 境外優先股」）
人民幣) 人民幣)(見備註 1)
120,000,000 100 12,000,000,000
無 - 無
( )
120,000,000 100 12,000,000,000
45,000,000,000 民幣、4.50 %票息 非累
積 非參與 永續境 優先股（「境 優
(4) 360011 先股」）
人民幣) 人民幣)(見備註 2)
450,000,000 100 45,000,000,000
無 - 無
( )
450,000,000 100 45,000,000,000
2
3.
不適用 不適用
) )
無 不適用 無
無 無
( )
無 不適用 無
（註冊股本和優先股總額） 人民幣 435,955,547,089 (見備註 3)
3
II.
(1) (2) (3) (4)
(1) (2) 美元境外 歐元境外 人民幣境 境
H股 A股 優先股 優先股 外優先股 優先股
86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 無
無 無 無 無 無 無 無
86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 無
III.
本公司未授出任何股份期權
( / / )
1.
( / / )
( 1)
2.
( / / )
( 1)
3.
( / / )
( 1)
A. ( ) 無
( ) 無
( ) 無
( )
4
本公司未授出任何該等權證
( – / / )
1.
( / / )
( )
( 1)
( )
( / / ) ( / / )
2.
( / / )
( )
( 1)
( )
( / / ) ( / / )
3.
( / / )
( )
( 1)
( )
( / / ) ( / / )
4.
( / / )
( )
( 1)
( )
( / / ) ( / / )
B. ( )無
( )無
( )無
5
1. 根據美元境外優先股
的條款與條件在發生觸發 4,557,432,956
事件時可被強制轉換的美元 H (
境外優先股 2,940,000,000 - 2,940,000,000 - 4)
( ) 4603
( 1) H
0.6451
,
( )
( / / ) ( 19/09/2014)
2. 根據歐元境外優先股
的條款與條件在發生觸發 1,251,825,578
事件時可被強制轉換的歐元 H (
境外優先股 600,000,000 - 600,000,000 - 4)
( ) 4604
( 1) H
0.4793
,
( )
( / / ) (19/09/2014)
3. 根據人民幣境外優先股
的條款與條件在發生觸發 3,020,767,778
事件時可被強制轉換的人民 H (
幣境外優先股 12,000,000,000 - 12,000,000,000 - 4)
( ) 84602
( 1) H
3.9725 元,
( )
( / / ) (19/09/2014)
4. 根據境内優先股的條款與 13,081,395,348
條件在發生觸發事件時可被 A (
強制轉換的境内優先股 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - 5)
( ) 360011
( 1) A
3.44 元
( )
( / / ) (19/09/2014)
C. (H ) 無
(A ) 無
6
(境外 ) 無
( ) 無
( ) 無
本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
( / / )( )
1.
( / / )
( 1)
2.
( / / )
( 1)
3.
( / / )
( 1)
D. ( ) 無
( ) 無
( ) 無
本公司已發行股份未發生其他變動
________
( 1)
( / / )
1. ( / / )
( / / )
( / / )
7
( 1) ________
( / / )
2. ( / / )
( / / )
( / / )
( 1) ________
( / / )
3. ( / / )
( / / )
( / / )
( 1) ________
4. ( / / )
( / / )
( / / )
( / / )
8
( 1) ________
( / / )
5. ( / / )
( / / )
( / / )
( 1) ________
6. ( / / )
( / / )
( / / )
( / / )
( 1) ________
( / / )
7. ( / / )
( / / )
( / / )
( 1) ________
( / / )
8. ( / / )
( / / )
( / / )
( 1) ________
( / / )
9. ( / / )
( / / )
( / / )
9
( 1) ________
( / / )
10. ( / / )
( )
( / / )
( / / )
E. ( )無
( )無
( )無
A E (1) 無
(2) 無
A E (1) 無
(2) 無
(3) 無
(4) 無
A E 無
II
10
( )
1. 20
15 100
2. 100
3.
2014 12 10
6.1195 7.5966
4. 2014 7 25 公司 H
5.00
6.1579 8.2876
0.79449
5. 2014 7 25 公司 A
3.44
官學清
公司秘書
( )
1. ( )
2.
11