中国工商银行股份有限公司董事会
       审计委员会 2018 年度履职情况报告

       根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》及《中国工商银行股份有限公司章程》等规定，中国
工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计委
员会2018年度履职情况如下:
       报告期内，审计委员会共召开6次会议，审议了本行定
期报告、2018年内部审计项目计划等11项议案，听取了2017
年度内部审计工作报告、内部控制审计结果报告等14项汇
报。审计委员会就内外部审计工作安排及发展规划、新会计
准则实施影响、内审体制机制建设等事项提出了意见或建
议。
       此外，审计委员会加强与外部审计师的沟通交流以及对
其工作的监督，与外部审计师召开单独沟通会议，听取外部
审计师审计方案、审计结果、管理建议等多项汇报，督促外
部审计师强化对重点领域的审计。2018年，审计委员会赴分
行开展实地调研，了解信贷资产质量、授信机制和文化建设
等情况并提出建议。
       审计委员会定期审阅本行的财务报告，对年度报告、半
年度报告和季度报告均进行审议并提交董事会批准；遵循相
关监管要求，组织开展集团2017年度内部控制评价工作，监

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督外部审计师对本行的评价报告和评价程序进行了审计。在
2018年度财务报告编制及审计过程中，审计委员会与外部审
计师协商确定了审计工作时间和进度安排等事项，并适时以
听取汇报、安排座谈等方式了解外部审计开展情况，督促相
关工作，对未经审计及经初审的年度财务报告分别进行了审
阅。审计委员会于2019年3月27日召开会议，认为本年度财
务报告真实、准确、完整地反映了本行财务状况，审议了会
计师事务所从事本年度审计工作的总结报告，全面客观地评
价了其完成本年度审计工作情况及其执业质量。审计委员会
同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马
威会计师事务所分别担任本行2019年度的国内审计师和国
际审计师，同时聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）担任本行2019年度内部控制审计师，并决定将以上事项
提交董事会审议。




                                     2019年3月28日




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