工商银行：董事会决议公告2019-10-26
证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临 2019-051 号
中国工商银行股份有限公司
董事会决议公告
中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
中国工商银行股份有限公司（简称本行）董事会于 2019 年 10 月 25 日在北
京市西城区复兴门内大街 55 号本行总行召开会议。会议应出席董事 14 名，亲自
出席 13 名，委托出席 1 名，胡浩董事委托谷澍副董事长出席会议并代为行使表
决权。官学清董事会秘书参加会议。监事会部分成员列席会议。会议召开符合法
律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》（简称《公司章程》）及《中国工商
银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
会议由陈四清董事长主持召开。出席会议的董事审议通过了下列议案：
一、关于 2019 年第三季度报告的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关 于 2019 年 第 三 季 度 报 告 的 具 体 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）和本行网站（www.icbc-ltd.com）。
二、关于优先股股息分配的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本行分别于 2014 年 12 月和 2015 年 11 月在境外和境内发行优先股，其中境
外募集资金总额为 29.4 亿美元、6 亿欧元和 120 亿元人民币，境内募集资金总
额为 450 亿元人民币。在确保资本充足率满足监管法规要求的前提下，本行在提
取法定公积金和一般准备后，有可分配税后利润，满足优先股股息发放的先决条
件。优先股派息分配方案如下：
（一）境内优先股（工行优 1）
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1.股息率
境内优先股的票面股息率为 4.5%（含税为 4.5%，优先股股东所获得股息收
入的应付税项由优先股股东根据相关法律法规承担）。
2.派息金额
根据境内优先股计息本金 450 亿元人民币，股息率 4.5%，确定本次派发境
内优先股股息为 20.25 亿元人民币。
3.派息时间
根据境内优先股募集说明书，股息支付日期为每年 11 月 23 日，由于 2019
年 11 月 23 日为星期六，故今年我行境内优先股派发时间顺延至 2019 年 11 月
25 日（星期一）。
（二）境外优先股
1.股息率
境外优先股条款和条件确定的各币种境外优先股第一个赎回日前的初始股
息率均为 6%（不含税为 6%，即为优先股股东实际取得的股息率）；同时，按照有
关法律规定，在派发境外优先股股息时，我行需按双边税收协定适用税率（10%）
代扣代缴所得税，根据优先股条款和条件有关规定，相关税费由我行承担。
2.派息金额
根据各币种境外优先股计息本金、股息率和代扣代缴所得税税率，确定境外
优先股股息金额如下：
（1）美元优先股
派发美元优先股股息 1.96 亿美元，其中支付给优先股股东 1.764 亿美元，
代扣代缴所得税 1960 万美元。
（2）欧元优先股
派发欧元优先股股息 4000 万欧元，其中支付给优先股股东 3600 万欧元，代
扣代缴所得税 400 万欧元。
（3）人民币优先股
派发人民币优先股股息 8 亿元人民币，其中支付给优先股股东 7.2 亿元人民
币，代扣代缴所得税 8000 万元人民币。
上述境外优先股股息按 2019 年 9 月末汇率（美元兑人民币汇率 7.1399；欧
元兑人民币汇率 7.80605267）折算，合计派发境外优先股股息 25.12 亿元人民
币，实际派发时分别以相应优先股币种派发。
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3.派息时间
根据境外优先股发行通函，股息支付日期为每年 12 月 10 日，故今年境外优
先股股息派发时间为 2019 年 12 月 10 日（星期二）。
独立董事对该项议案发表如下意见：同意。
三、关于《中国工商银行金融科技发展规划（2019-2023）》的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、关于设立董事会社会责任与消费者权益保护委员会的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
为落实有关监管要求，进一步优化本行董事会专门委员会架构，并在全行范
围内强化社会责任和消费者权益保护理念，董事会决定设立社会责任与消费者权
益保护委员会，承担关于本行社会责任履行与消费者权益保护有关的职责。
五、关于制定《中国工商银行股份有限公司董事会社会责任与消费者权益
保护委员会工作规则》的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、关于修订《中国工商银行股份有限公司董事会战略委员会工作规则》
的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、关于设立董事会美国区域机构风险委员会的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
为更好地满足本行美国业务发展和监管合规需要，进一步优化本行董事会专
门委员会架构，董事会决定设立美国区域机构风险委员会。
八、关于制定《中国工商银行股份有限公司董事会美国区域机构风险委员
会工作规则》的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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九、关于修订《中国工商银行股份有限公司董事会风险管理委员会工作规
则》的议案
议案表决情况：有效表决票 14 票，同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十、关于调整部分董事会专门委员会委员及主席的议案
议案表决情况如下：
有表决
姓名 任职 同意 弃权 反对 备注
权票数
社会责任与消费者权益
13 13 0 0
保护委员会委员
谷澍 谷澍回避
社会责任与消费者权益
13 13 0 0
保护委员会主席
社会责任与消费者权益
13 13 0 0
保护委员会委员
胡浩 胡浩回避
美国区域机构风险委员
13 13 0 0
会委员
美国区域机构风险委员
13 13 0 0
会委员
梁定邦 梁定邦回避
美国区域机构风险委员
13 13 0 0
会主席
美国区域机构风险委员
杨绍信 13 13 0 0 杨绍信回避
会委员
美国区域机构风险委员 希拉C贝
希拉C贝尔 13 13 0 0
会委员 尔回避
美国区域机构风险委员
沈思 13 13 0 0 沈思回避
会委员
社会责任与消费者权益 努特韦林克
努特韦林克 13 13 0 0
保护委员会委员 回避
美国区域机构风险委员
郑福清 13 13 0 0 郑福清回避
会委员
社会责任与消费者权益
梅迎春 13 13 0 0 梅迎春回避
保护委员会委员
不再担任薪酬委员会委
董轼 13 13 0 0 董轼回避
员
战略委员会委员 13 13 0 0
风险管理委员会委员 13 13 0 0
卢永真 薪酬委员会委员 13 13 0 0 卢永真回避
美国区域机构风险委员
13 13 0 0
会委员
根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、《公司章程》和《中国工商银
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行股份有限公司董事会议事规则》等规定，结合董事会专门委员会架构的调整情
况以及部分董事的新任情况，为确保董事会及其专门委员会正常运作，董事会决
定对部分董事会专门委员会委员及主席进行以下调整：
（一）关于社会责任与消费者权益保护委员会委员及主席
谷澍先生担任社会责任与消费者权益保护委员会委员及主席；胡浩先生担任
社会责任与消费者权益保护委员会委员；努特韦林克先生担任社会责任与消费
者权益保护委员会委员；梅迎春女士担任社会责任与消费者权益保护委员会委
员。
（二）关于美国区域机构风险委员会委员及主席
梁定邦先生担任美国区域机构风险委员会委员及主席；胡浩先生担任美国区
域机构风险委员会委员；杨绍信先生担任美国区域机构风险委员会委员；希拉
C贝尔女士担任美国区域机构风险委员会委员；沈思先生担任美国区域机构风险
委员会委员；郑福清先生担任美国区域机构风险委员会委员；卢永真先生担任美
国区域机构风险委员会委员。
（三）关于战略委员会委员
卢永真先生担任战略委员会委员。
（四）关于风险管理委员会委员
卢永真先生担任风险管理委员会委员。
（五）关于薪酬委员会委员
卢永真先生担任薪酬委员会委员；董轼先生不再担任薪酬委员会委员。
上述任职调整方案自董事会审议通过后生效。
特此公告。
中国工商银行股份有限公司董事会
二〇一九年十月二十五日
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