中国工商银行股份有限公司董事会
    审计委员会 2019 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》及《中国工商银行股份有限公司章程》等规定，中国
工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计委
员会2019年度履职情况如下:
    报告期内，审计委员会共召开5次会议，审议通过了9项
议案，听取了12项汇报。审计委员会持续监督本行内部控制
体系，审议通过了年度内部控制评价报告，听取了年度内部
控制审计结果的汇报，助力提升集团合规经营水平；监督内
外部审计工作的开展，审议通过了年度内部审计项目计划、
聘请外部审计师等议案，听取了内部审计工作情况、外部审
计师履职情况评价等汇报，促进内审外审之间形成有效的沟
通机制。
    此外，审计委员会持续加强与外部审计师的沟通交流以
及对其工作的监督。与外部审计师召开单独沟通会议，听取
外部审计师审计方案、审计结果、管理建议等多项汇报，督
促外部审计师强化对重点领域的审计；关注境外机构合规发
展，听取有关分行内部审计工作情况报告。
    审计委员会定期审阅本行的财务报告，对年度报告、半
年度报告和季度报告均进行审议并提交董事会批准；遵循相

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关监管要求，组织开展集团2018年度内部控制评价工作，聘
请外部审计师对本行的评价报告和评价程序进行了审计。在
2019年度财务报告编制及审计过程中，审计委员会与外部审
计师协商确定了审计工作时间和进度安排等事项，并适时以
听取汇报、安排座谈等方式了解外部审计开展情况，督促相
关工作，对未经审计及经初审的年度财务报告分别进行了审
阅。审计委员会于2020年3月26日召开会议，认为2019年度
财务报告真实、准确、完整地反映了本行财务状况，审议了
会计师事务所从事2019年度审计工作的总结报告，全面客观
地评价了其完成2019年度审计工作情况及其执业质量。审计
委员会同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
和毕马威会计师事务所分别担任本行2020年度的国内审计
师和国际审计师，同时聘请毕马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）担任本行2020年度内部控制审计师，并决定将以
上事项提交董事会审议。




                                     2020年3月27日




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