股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31/03/2021
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 中國工商銀行股份有限公司
呈交日期 2021 年 4 月 9 日
I. 法定股本變動（由於本公司於中華人民共和國註冊成立，下述為本公司註冊股本及優先股變動（而
非法定股本的變動））
1. 普通股
(1) 股份代號： 1398 說明： H股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
(2) 股份代號 601398 說明： A股
面值 法定股本
普通股數目 （人民幣) （人民幣)
上月底結存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
1
2. 優先股
600,000,000 歐元、6.00%票息、非累積、
非參與、永續境外優先股（「歐元境外優
(1) 股份代號： 4604 說明： 先股」）
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （歐元) (見備註 1)
上月底結存 40,000,000 100 600,000,000
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 40,000,000 100 600,000,000
「 境 內 優 先 股 」 ： 45,000,000,000 人 民
幣、4.50%票息、非累積、非參與、永續
境內優先股（「境內優先股第一期」）；
70,000,000,000 人民幣、4.20%票息、非累
360011 積、非參與、永續境內優先股（「境內優
(2) 股份代號： 360036 說明： 先股第二期」）
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （人民幣)(見備註 2)
上月底結存 1,150,000,000 100 115,000,000,000
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 1,150,000,000 100 115,000,000,000
2,900,000,000 美元 3.58%股息率非累積永續
(3) 股份代號： 4620 說明： 境外優先股「美元境外優先股」
面值 法定股本
優先股數目 （人民幣) （美元)(見備註 3)
上月底結存 145,000,000 100 2,900,000,000
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 145,000,000 100 2,900,000,000
3. 其他類別股份
股份代號： 不適用 說明： 不適用
2
面值 法定股本
其他類別股份數目 （請註明貨幣) （請註明貨幣)
上月底結存 無 不適用 無
增加／（減少） 無 無
( )
本月底結存 無 不適用 無
本月底法定股本總額（註冊股本和優先股總額）（人民幣） 495,680,157,089 (見備註 4)
II. 已發行股本變動
普通股數目 優先股數目
(1) (2) (1) (2) (3) 其他類別股
H股 A股 歐元境外優先股 境內優先股 美元境外優先股 份數目
上月底結存 86,794,044,550 269,612,212,539 40,000,000 1,150,000,000 145,000,000 無
本月增加／
（減少） 無 無 無 無 無 無
本月底結存 86,794,044,550 269,612,212,539 40,000,000 1,150,000,000 145,000,000 無
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）本公司未授出任何股份期權
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期 本月內變動
(日/月/年) 及可發
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1.
( / / )
股
(註 1)
3
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期 本月內變動
(日/月/年) 及可發
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
2.
( / / )
股
(註 1)
3.
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)
承諾發行將予上市的發行人股份的權證本公司未授出任何該等權證
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
權證說明 本月內已行 人新股份數 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 目 人新股份數目
1.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
4
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
權證說明 本月內已行 人新股份數 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 目 人新股份數目
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
5
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
權證說明 本月內已行 人新股份數 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 目 人新股份數目
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的 本月底因此可
上月底 本月內已換 本月底 發行人 能發行的發行
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 股款額 已發行總額 新股份數目 人新股份數目
1. 根據歐元境外優先股
的條款與條件在發生觸 1,251,825,578
發事件時可被強制轉換 股 H 股 (見
的歐元境外優先股 歐元 600,000,000 - 600,000,000 - 備註 5)
股份代號 (如已上市) 4604
可發行股份類別
(註 1) H股
初始轉股價為 0.4793
認購價 歐元, 可調整
股東特別大會通過
日期 (如適用)
(日/月/年) (19/09/2014)
2. 根據境內優先股的條款
與條件在發生觸發事件 25,972,739,731
時可被強制轉換的境內 股 A 股(見
優先股 人民幣 115,000,000,000 - 115,000,000,000 - 備註 6)
股份代號 (如已上市) 360011, 360036
可發行股份類別
(註 1) A股
境內優先股第一期初始
轉股價為人民幣 3.44
元, 可調整；
境內優先股第二期初始
轉股價為人民幣 5.43
認購價 元, 可調整
股東特別大會通過 境內優先股第一期:
日期 (如適用) (19/09/2014)
境內優先股第二期:
(日/月/年) (21/11/2018)
6
本月內
因此發行的 本月底因此可
上月底 本月內已換 本月底 發行人 能發行的發行
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 股款額 已發行總額 新股份數目 人新股份數目
3. 根據美元境外優先股
的條款與條件在發生觸 3,972,544,502
發事件時可被強制轉換 股 H 股 (見
的美元境外優先股 美元 2,900,000,000 - 2,900,000,000 - 備註 7)
股份代號 (如已上市) 4620
可發行股份類別
(註 1) H股
初始轉股價為港幣 5.73
認購價 元, 可調整
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (21/11/2018)
4.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過
日期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (H 股普通股) 無
(A 股普通股) 無
(境外優先股) 無
(境內優先股) 無
(其他類別股份) 無
7
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期
權）本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1.
( / / )
股 (註 1)
2.
( / / )
股 (註 1)
3.
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
8
已發行股本的其他變動本公司已發行股份未發生其他變動
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
數目 數目
發行類別
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
9
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
數目 數目
發行類別
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
所購回股份類別 (註 1) ________
註銷日期：
6. 購回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
10
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
數目 數目
發行類別
所贖回股份類別 (註 1) ________
贖回日期：
7. 贖回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
請註明
8. 代價發行 價格： (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
9. 資本重組 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
11
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
數目 數目
發行類別
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
10. 其他 請註明
價格： (日/月/年) ( / / )
(請註明) 貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
總數 E. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 無
(2) 無
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 無
(2) 無
(3) 無
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 無
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
12
備註(如有)：
1. 根據歐元境外優先股數目和每股歐元境外優先股募集金額（15 歐元）計算。
2. 根據境內優先股數目和每股募集金額計算，境內優先股的每股募集金額為人民幣 100 元。
3. 根據美元境外優先股數目和每股美元境外優先股募集金額（20 美元）計算。
4. 根據普通股股本和境內優先股、歐元境外優先股及美元境外優先股募集資金總額計算。歐元境外優
先股募集資金總額根據 2014 年 12 月 10 日中國人民銀行公佈的歐元的滙率中間價進行折算，歐元兌人
民幣的滙率中間價為 7.5966。美元境外優先股募集資金總額根據 2020 年 9 月 23 日中國人民銀行公佈的
美元的滙率中間價進行折算，美元兌人民幣的匯率中間價為 6.7986。
5. 歐元境外優先股以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 H 股普通股股票交易均價作為初始轉股價
格，即每股港幣 5.00 元，根據港幣和歐元的套算滙率或港幣和人民幣的滙率（如適用）進行折算。其
中，歐元兌人民幣的滙率中間價為 8.2876，港幣兌人民幣的滙率中間價為 0.79449。
6. 境內優先股第一期以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 A 股普通股股票交易均價作為初始轉股
價格，即每股人民幣 3.44 元。境內優先股第二期以 2018 年 8 月 30 日前二十個交易日公司 A 股普通股
股票交易均價作為初始轉股價格，即每股人民幣 5.43 元。
7. 美元境外優先股以 2018 年 8 月 30 日前二十個交易日公司 H 股普通股股票交易均價作為初始轉股價
格，即每股港幣 5.73 元，根據 1.00 美元兌 7.8492 港幣的固定匯率進行折算。
呈交者： 官學清
職銜： 公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。
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