工商银行：工商银行2021年度独立董事述职报告2022-03-31
中国工商银行股份有限公司2021年度
独立董事述职报告
2021 年，中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）
独立董事严格按照境内外法律法规、规范性文件以及《中国
工商银行股份有限公司章程》（以下简称“本行公司章程”）、
《中国工商银行股份有限公司独立董事工作制度》等相关规
定，忠实勤勉、恪尽职守，认真出席董事会及董事会专门委
员会会议，积极履行职责，独立自主决策，切实维护本行和
全体股东的利益。现将本年度独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本行有 5 位在任独立董事，
独立董事人数在董事会成员中占比超过三分之一，符合本行
公司章程及相关监管要求。本行董事会审计委员会、风险管
理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会、
美国区域机构风险委员会等 6 个专门委员会均由独立董事担
任委员会主席。除获得年度酬金以外，本行独立董事在本行
及本行子公司不拥有任何业务或财务利益，也不担任本行的
任何管理职务。本行独立董事的独立性符合有关监管要求。
本行已经收到每名独立董事就其独立性所作的年度确认函，
并对其独立性表示认同。本行独立董事的简历如下：
梁定邦 独立董事
自 2015 年 4 月起任本行独立董事。曾任中国证监会首
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席顾问，中国证监会国际顾问委员会委员，全国人民代表大
会常务委员会香港特别行政区基本法委员会委员，香港证监
会主席，国际证券管理机构组织技术委员会主席，香港独立
监察警方处理投诉委员会主席，环球数码创意控股有限公司
非执行董事，领汇房地产投资信托基金管理人领汇管理有限
公司、中国神华能源股份有限公司、中国银行股份有限公司、
中国人寿保险股份有限公司和新华人寿保险股份有限公司
独立非执行董事。现任中国中信股份有限公司独立非执行董
事，香港中文大学司库、理事会成员，亚洲国际法律研究院
主席。获伦敦大学法律学士学位、香港中文大学荣誉法学博
士学位、香港公开大学荣誉法学博士学位和香港岭南大学荣
誉社会科学博士学位，为香港证券学会荣誉院士、香港金融
学院院士、国际欧亚科学院院士和香港资深大律师，并具英
格兰及威尔士大律师资格、美国加州执业律师资格。
杨绍信 独立董事
自 2016 年 4 月起任本行独立董事。曾任普华永道会计
师事务所香港主席及首席合伙人、普华永道会计师事务所中
国内地及香港执行主席及首席合伙人、普华永道会计师事务
所全球领导委员会五人领导小组成员、普华永道会计师事务
所亚太区主席、恒生管理学院董事兼审核委员会主席、香港
公开大学校董会副主席、香港金融管理局外汇基金咨询委员
会委员等职务。现任中国人民政治协商会议第十三届全国委
员会委员、香港赛马会董事会成员、腾讯控股有限公司独立
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非执行董事等职务。毕业于英国伦敦政治经济学院，获香港
公开大学颁发荣誉社会科学博士学位。杨先生为香港太平绅
士，拥有英国特许会计师资格，是英格兰及威尔士特许会计
师公会资深会员、香港会计师公会资深会员以及英国特许管
理会计师公会资深会员。
沈思 独立董事
自2017年3月起任本行独立董事。曾任中国人民银行浙
江省分行副处长、处长，中国人民银行总行调统司副司长，
上海浦东发展银行杭州分行副行长，上海浦东发展银行董事
会秘书，上海浦东发展银行执行董事兼董事会秘书。获浙江
大学经济学硕士学位，EMBA，高级经济师。
努特韦林克 独立董事
自 2018 年 12 月起任本行独立董事。曾任荷兰财政部国
库司长，荷兰中央银行执行委员、行长，欧洲中央银行管理
委员会委员，十国集团中央银行行长会议成员及国际货币基
金理事，国际清算银行董事会成员、董事会主席，巴塞尔银
行监管委员会主席，中国银行股份有限公司独立非执行董
事，普华永道会计师事务所（荷兰）监事会副主席，阿姆斯
特丹自由大学名誉教授。曾代表荷兰政府担任一家银行、一
家再保险公司及其他企业的监事会成员，荷兰露天博物馆监
事会主席，Mauritshuis 皇家画廊及海牙 Westeinde 医院的
成员和司库。1980 年被授予荷兰狮骑士勋章并于 2011 年被
授予 Orange-Nassau 司令勋章。获莱顿大学法学硕士学位、
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鹿特丹伊拉斯姆斯大学经济学博士学位和蒂尔堡大学荣誉
博士学位。
胡祖六 独立董事
自 2019 年 4 月起任本行独立董事。曾任国际货币基金
组织的高级经济学家、达沃斯世界经济论坛首席经济学家、
高盛集团合伙人及大中华区主席、长城环亚控股有限公司
（原南华早报集团有限公司）独立非执行董事、恒生银行有
限公司独立非执行董事、华夏基金管理有限公司非执行董
事、大连万达商业管理集团股份有限公司独立董事、上海浦
东发展银行独立董事、香港交易及结算所有限公司独立非执
行董事等。现任春华资本集团主席、百胜中国控股有限公司
非执行董事长、蚂蚁科技集团股份有限公司独立非执行董
事、瑞银集团董事、大自然保护协会亚太理事会联执主席、
美国中华医学基金会董事，以及美国外交关系协会国际顾问
委员会、贝格鲁恩研究所二十一世纪委员会、哈佛大学全球
顾问委员会、哈佛大学肯尼迪政府学院 Mossavar-Rahmani
商业与政府研究所、斯坦福大学国际经济发展研究所和哥伦
比亚大学 Chazen 国际商业研究所成员等。兼任清华大学经
济研究中心联执主任、教授，香港中文大学、北京大学兼职
教授。获清华大学工程科学硕士学位、哈佛大学经济学硕士
和博士学位。
二、独立董事年度履职概况
（一）独立董事参加会议情况
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本行独立董事根据本行公司章程等相关规定，积极履
职，按时出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，
充分发挥独立性和专业性，对本行董事会、董事会专门委员
会的决议事项进行审议。
本行独立董事于 2021 年 6 月 21 日参加了本行在北京召
开的 2020 年度股东年会，会议审议通过了关于 2020 年度董
事会工作报告、2020 年度财务决算方案、2020 年度利润分
配方案等 11 项议案，听取了关于 2020 年度关联交易专项报
告、2020 年度独立董事述职报告、股东大会对董事会授权方
案 2020 年度执行情况等 3 项汇报。本行独立董事于 2021 年
7 月 29 日参加了本行在北京召开的 2021 年第一次临时股东
大会，会议审议通过了关于选举黄良波先生为股东代表监事
和选举王景武先生为执行董事的两项议案。本行独立董事于
2021 年 11 月 25 日参加了本行在北京召开的 2021 年第二次
临时股东大会，会议审议通过了关于选举郑国雨先生为执行
董事、选举董阳先生为非执行董事、选举张杰先生为外部监
事、申请对外捐赠临时授权额度、2020 年度董事薪酬清算方
案、2020 年度监事薪酬清算方案和关于发行合格二级资本工
具等 7 项议案。
2021 年，本行共召开 13 次董事会会议，审议了本行
2021-2023 年发展战略规划、年度经营计划、固定资产投资
预算、发行合格二级资本工具、集团并表管理及工作计划、
2020 年度及 2021 年中期风险管理报告、2020 年度风险及资
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本充足评估报告、2020 社会责任报告等 78 项议案，听取了
2020 年度经营情况、2020 年度内部审计工作、2020 年度外
部审计工作总结、2020 年关联方确认情况、2020 年度关联
交易专项报告等 30 项汇报。2021 年，本行共召开 38 次董事
会专门委员会会议，审议了 79 项议案，听取了 47 项汇报。
2021 年，本行独立董事认真出席董事会及有关专门委员
会会议，独立发表意见，对本行董事会及各专门委员会的决
议事项无异议。
独立董事出席会议具体情况如下：
亲自出席次数/应出席会议次数
董事会下设专门委员会：
社会责
股东 美国区
董事 董事会 战略 任与消 风险管 关联交
大会 审计委 提名委 薪酬委 域机构
委员 费者权 理委员 易控制
员会 员会 员会 风险委
会 益保护 会 委员会
员会
委员会
梁定邦 3/3 12/13 8/8 - 5/5 4/4 6/7 2/2 - 5/5
杨绍信 3/3 13/13 - - 5/5 4/4 7/7 - 4/4 4/5
沈思 3/3 13/13 - - 5/5 4/4 - 2/2 4/4 5/5
努特韦林克 3/3 13/13 8/8 3/3 5/5 - - 2/2 4/4 -
胡祖六 3/3 11/13 6/8 - 3/5 - 6/7 - - -
注：（1）会议“亲自出席次数”包括现场出席和通过电话、视频参加会议。
（2）未能亲自出席董事会及专门委员会会议的董事，均已委托其他董事出席并代为行使表决权。
（二）独立董事闭会期间履职情况
2021 年，本行独立董事除参加股东大会、董事会及其专
门委员会各项会议之外，通过参加座谈会、研讨会等方式，
结合董事会关切和专门委员会职责，主动强化与其他董事、
监事会成员、高级管理层成员以及股东、监管机构的沟通，
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了解本行战略部署的传导和执行情况，深入研究服务国家战
略、风险管控与合规发展、金融科技创新、气候风险管理、
绿色金融发展等重大问题，提出有针对性的意见和建议。根
据中国银保监会及本行相关制度要求，独立董事定期接受董
事会和监事会的履职评价，主动接受全体股东及监管机构的
监督。
（三）本行配合独立董事开展工作情况
为配合独立董事履职，本行切实保证独立董事的知情
权，提供必要的工作条件，并积极回应独立董事履职需求。
本行积极协助独立董事参加座谈、调研、培训，主动提供各
类参阅信息，持续加强对独立董事的履职支持保障。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本行独立董事重视关联交易管理工作，依照有关规定审
阅了本行关联方确认等事项，督促关联交易依法合规、遵循
商业原则进行。
（二）对外担保情况及资金占用情况
本行开展的对外担保业务以开出保函或备用信用证为
主，是经有关监管机构批准的本行日常经营范围内的常规性
银行业务之一。截至 2021 年 12 月 31 日，本行开出保函或
备用信用证的余额为人民币 4,945.32 亿元。本行高度重视
对该项业务的风险管理，对被担保对象的资信标准、担保业
务的操作流程和存续期管理均有严格的规定，并据此开展相
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关业务。
（三）募集资金的使用情况
本行募集资金按照募集说明书中披露的用途使用，即巩
固本行的资本基础，以支持本行业务的持续增长。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
本行董事会审议通过了聘任廖林先生为行长、郑国雨先
生和张伟武先生为副行长、王景武先生兼任首席风险官的议
案。本行股东大会、董事会审议通过了选举郑国雨先生和王
景武先生为执行董事的议案。
本行董事会审议通过了 2020 年度高级管理人员薪酬清
算方案、2021 年度高级管理人员业绩考核方案等，确定对高
级管理人员的薪酬政策并实施。
独立董事对于本行高级管理人员的提名和薪酬事项表
示同意。
（五）业绩预告及业绩快报情况
2021 年，本行没有须发布业绩预告和业绩快报的情形。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
经本行 2020 年度股东年会审议批准，本行聘任德勤华
永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行
分别担任本行 2021 年度国内会计师事务所和国际会计师事
务所。独立董事根据有关工作要求，与本行外部审计师保持
充分沟通，切实履行相关责任和义务。独立董事认为本行所
聘任的会计师事务所在审计过程中保持独立、客观、公正的
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执业准则，较好地完成了各项工作。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
本行现金分红政策的制定及执行情况符合本行公司章
程的规定及股东大会决议的要求，分红标准和比例清晰明
确，决策程序和机制完备，并由独立董事发表意见。中小股
东可充分表达意见和诉求，其合法权益得到充分维护。
（八）公司及股东承诺履行情况
截至 2021 年 12 月 31 日，股东所作的持续性承诺均得
到履行。
（九）信息披露的执行情况
2021 年，本行严格遵守境内外信息披露监管规定，持续
完善集团信息传导机制，积极履行信息披露义务，依法合规
披露定期报告和临时公告。独立董事积极履行年报编制和披
露职责，与外部审计师就年度审计工作进行了充分沟通和讨
论。
（十）内部控制的执行情况
2021 年，本行持续推进内部控制规范建设和实施。独立
董事高度重视内部控制评价工作，审议了内部控制评价报
告，评价过程中未发现本行内部控制体系存在重要缺陷和重
大缺陷。
（十一）董事会及下属专门委员会运作情况
本行董事会下设战略委员会、社会责任与消费者权益保
护委员会、审计委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪
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酬委员会、关联交易控制委员会和美国区域机构风险委员会
共 8 个专门委员会。
2021 年，本行董事会共召开 13 次会议，主要审议通过
了本行 2021-2023 年发展战略规划、年度经营计划、固定资
产投资预算、集团并表管理情况与工作计划、2020 年度及
2021 年中期风险管理报告、2020 年度风险及资本充足评估
报告、2020 社会责任报告等议案，并依据有关法律法规、上
市地上市规则的规定进行了信息披露。
战略委员会于 2021 年 1 月 29 日、3 月 26 日、4 月 29
日、6 月 21 日、8 月 27 日、9 月 24 日、10 月 29 日、11 月
25 日共召开 8 次会议，审议通过了 22 项议案，听取了 4 项
汇报。战略委员会推动全行战略规划与国家战略的协同联
动，审议通过了本行 2021-2023 年发展战略规划及风险管理、
国际化发展、内部审计发展、集团数据治理与智能应用等四
个子规划；关注战略性资本配置，审议通过了发行二级资本
工具、2020 年度资本充足率管理报告等议案，为全面促进本
行可持续发展、增强资本实力、加强风险抵御提供发展动能。
社会责任与消费者权益保护委员会于 2021 年 3 月 25 日、
4 月 28 日、8 月 26 日共召开 3 次会议，审议通过了 5 项议
案。社会责任与消费者权益保护委员会充分履行国有大行的
政治使命和社会责任，审议通过了 2020 年疫情防控物资捐
赠情况、申请对外捐赠临时授权额度等议案，持续助力疫情
防控及慈善文教等公益活动；关注绿色金融和普惠金融业务
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发展，审议通过了绿色金融实施情况、普惠金融业务 2021
年度经营计划等议案，积极践行国家绿色发展理念和可持续
发展战略。
审计委员会于 2021 年 1 月 29 日、3 月 25 日、4 月 28
日、8 月 26 日、10 月 28 日共召开 5 次会议，审议通过了 10
项议案，听取了 22 项汇报。审计委员会持续监督本行内部
控制体系，审议通过了年度内部控制评价报告，听取了关于
年度内部控制审计结果的汇报，助力提升集团合规经营水
平；检查监督内外部审计工作的开展，审议通过了年度内部
审计项目计划、修订外部审计师年度履职情况评价方案等议
案，听取了内部审计工作情况、外部审计工作总结等汇报，
促进内审外审之间形成有效的沟通机制。
风险管理委员会于 2021 年 3 月 25 日、4 月 28 日、8 月
26 日、10 月 28 日共召开 4 次会议，审议通过了 16 项议案，
听取了 5 项汇报。风险管理委员会持续监督全面风险管理情
况，审议通过了 2020 年度及 2021 年中期风险管理报告、2020
年度银行账簿利率风险管理报告、2020 年度风险偏好执行和
评估报告、2020 年度集团合规风险管理报告、2020 年案防
工作报告等议案，听取了 2020 年度科技风险管理情况、集
团反洗钱工作情况等汇报，进一步加强了防控金融风险、完
善风险管理机制的前瞻性，协助董事会提升风险管理与防控
的能力。
提名委员会于 2021 年 1 月 29 日、2 月 25 日、4 月 28
11
日、7 月 8 日、8 月 26 日、9 月 24 日、11 月 25 日共召开 7
次会议，审议通过了建议董事会选举廖林先生为本行副董事
长，提名郑国雨先生、王景武先生为本行执行董事候选人，
提名陈怡芳女士、董阳先生为本行非执行董事候选人，聘任
廖林先生为本行行长、郑国雨先生和张伟武先生为本行副行
长、王景武先生兼任本行首席风险官等 13 项议案，听取了
2020 年度董事会架构相关情况的报告，审慎评估本行董事会
及专门委员会的组织架构，有序推进董事换届工作，不断优
化董事会专门委员会构成。
薪酬委员会于 2021 年 3 月 25 日、8 月 26 日共召开 2 次
会议，审议通过了 2020 年度董事和高级管理人员薪酬清算
方案、2021 年度高级管理人员业绩考核方案、2021-2022 年
度董事监事及高级管理人员责任险投保方案、2022 年集团用
工计划等 5 项议案，听取了 2020 年度董事会对董事履职评
价报告。薪酬委员会结合监管要求，拟定董事薪酬，并优化
高级管理人员业绩考核指标，进一步健全激励约束机制。
关联交易控制委员会于 2021 年 3 月 25 日、6 月 21 日、
8 月 26 日、12 月 17 日共召开 4 次会议，审议通过了关于确
认本行关联方等 4 项议案，听取了 2020 年度关联交易专项
报告、2020 年本行关联方确认情况共 2 项汇报。关联交易控
制委员会重点审查了关联交易的公允性、客观性，督促本行
强化关联交易和内部交易管理，协助董事会确保关联交易管
理工作的依法合规。
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美国区域机构风险委员会于 2021 年 3 月 25 日、6 月 21
日、8 月 26 日、10 月 28 日、12 月 17 日共召开 5 次会议，
审议通过了 4 项议案，听取了 12 项汇报。美国区域机构风
险委员会重视和强化境外机构合规管理，审议通过了关于美
国区域风险管理框架和风险偏好年审情况、美国区域流动性
压力测试、资金应急计划、重要业务线和产品流动性风险情
况等议案，听取了关于美国区域 2020 年度风险管理情况、
美国区域 2020 年度流动性风险管理情况等汇报，协助董事
会督导管理层在国际化经营过程中做好合规建设和风险防
控。
2021 年，本行独立董事勤勉尽责，认真出席董事会及有
关专门委员会会议，积极发表建设性意见，促进了本行董事
会决策的科学性和有效性。
（十二）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
本行独立董事围绕发展战略、经营转型、风险管控等方
面与管理层开展了专题研讨，积极沟通交流看法，提出了相
关意见和建议。本行高度重视相关意见和建议，并结合实际
情况组织落实。
四、综合评价和建议
2021 年，本行独立董事按照相关法律法规、本行公司章
程等相关规定，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效提升了
董事会和董事会各专门委员会科学决策水平，促进了本行公
司治理水平的提升，维护了本行和全体股东的合法权益。
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2022 年，本行独立董事将进一步提升履职能力，勤勉尽
责，独立客观发表意见，切实维护本行和股东合法权益，为
本行高质量发展作出更大贡献。
中国工商银行股份有限公司独立董事
梁定邦、杨绍信、沈思、努特韦林克、胡祖六
2022 年 3 月
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