证券代码:601399 证券简称:国机重装 公告编号:临 2021-016 国机重型装备集团股份有限公司 2020 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2021 年 5 月 11 日 (二) 股东大会召开的地点:国机重型装备集团股份有限公司第三会议室(四 川省德阳市珠江东路 99 号) (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 22 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 5,469,902,664 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例(%) 75.2573 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集、副董事长薛非先生主持,会议的召集、召 开、表决方式符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 11 人,出席 10 人,董事长韩晓军先生因工作原因未能出席; 2、公司在任监事 5 人,出席 4 人,监事张益奎先生因工作原因未能出席; 3、董事会秘书出席本次会议;其他部分高管列席本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类 同意 反对 弃权 型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,898,904 99.9999 3,760 0.0001 0 0.0000 2、 议案名称:关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,898,904 99.9999 3,760 0.0001 0 0.0000 3、 议案名称:关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,898,904 99.9999 3,760 0.0001 0 0.0000 4、 议案名称:关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,898,904 99.9999 3,760 0.0001 0 0.0000 5、 议案名称:关于公司 2020 年度利润分配的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,898,904 99.9999 400 0.0000 3,360 0.0001 6、 议案名称:关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联 交易预计情况报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例(%) (%) A股 1,405,120,909 99.9997 3,760 0.0003 0 0.0000 7、 议案名称:关于公司 2021 年度财务预算报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,898,904 99.9999 3,760 0.0001 0 0.0000 8、 议案名称:关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,898,904 99.9999 3,760 0.0001 0 0.0000 9、 议案名称:关于与国机财务有限责任公司、农业银行、中国银行、建设银行、 工商银行签署《金融服务协议》暨关联交易的议案 9.01 议案名称:与国机财务有限责任公司签署《金融服务协议》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 1,405,120,909 99.9997 3,760 0.0003 0 0.0000 9.02 议案名称:与农业银行签署《金融服务协议》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,019,619,438 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 9.03 议案名称:与中国银行签署《金融服务协议》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,124,045,225 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 9.04 议案名称:与建设银行签署《金融服务协议》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,902,264 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 9.05 议案名称:与工商银行签署《金融服务协议》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,271,607,649 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10、关于向农业银行、中国银行、建设银行、工商银行及国机财务有限责任公司 申请综合授信额度暨关联交易的议案 10.01 议案名称:向农业银行申请综合授信额度 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,019,619,438 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.02 议案名称:向中国银行申请综合授信额度 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,124,045,225 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.03 议案名称:向建设银行申请综合授信额度 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,902,264 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.04 议案名称:向工商银行申请综合授信额度 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,271,607,649 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.05 议案名称:向国机财务有限责任公司申请综合授信额度 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 1,405,120,909 99.9997 3,760 0.0003 0 0.0000 11、议案名称:关于向交通银行、中国进出口银行、招商银行、光大银行、兴业 银行、民生银行、中信银行等申请综合授信的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 5,469,902,264 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 关于公司 2020 年度 954,838,083 99.9996 400 0.0000 3,360 0.0004 5 利润分配的议案 关于公司 2020 年度 954,838,083 99.9996 3,760 0.0004 0 0.0000 日常关联交易执行 6 情况及 2021 年度日 常关联交易预计情 况报告的议案 与国机财务有限责 954,838,083 99.9996 3,760 0.0004 0 0.0000 9.01 任公司签署《金融服 务协议》 与农业银行签署《金 954,841,443 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 9.02 融服务协议》 与中国银行签署《金 608,984,404 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 9.03 融服务协议》 与建设银行签署《金 954,841,443 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 9.04 融服务协议》 与工商银行签署《金 756,546,828 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 9.05 融服务协议》 向农业银行申请综 954,841,443 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.01 合授信额度 向中国银行申请综 608,984,404 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.02 合授信额度 向建设银行申请综 954,841,443 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.03 合授信额度 向工商银行申请综 756,546,828 99.9999 400 0.0001 0 0.0000 10.04 合授信额度 向国机财务有限责 954,838,083 99.9996 3,760 0.0004 0 0.0000 10.05 任公司申请综合授 信额度 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1.本次会议的议案均为非累积投票议案,议案的所有决议均获得通过。 2.本次会议对中小投资者单独计票的议案 5、6、9、10,已单独表决,议案获得 通过。 3.本次会议涉及关联股东回避表决的议案 6、9、10,涉及的相关股东均已回避 表决,议案获得通过。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京国枫律师事务所 律师:曲凯、王丽 2、 律师见证结论意见: 北京国枫律师事务所律师认为:公司 2020 年年度股东大会的召集、召开程 序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定,出席本次会议人员 的资格合法有效,会议表决程序符合法律、法规的规定,本次会议通过的决议合 法有效。 四、 备查文件目录 1、 国机重型装备集团股份有限公司 2020 年年度股东大会决议; 2、 北京国枫律师事务所关于国机重型装备集团股份有限公司 2020 年年度股东 大会的法律意见书。 国机重型装备集团股份有限公司 2021 年 5 月 12 日