国机重型装备集团股份有限公司

 2021 年第二次临时股东大会




            会
            议
            材
            料

       二〇二一年十二月
             国机重型装备集团股份有限公司
       2021 年第二次临时股东大会会议议程


会议时间：2021 年 12 月 22 日
会议地点：国机重型装备集团股份有限公司第三会议室
（四川省德阳市珠江东路 99 号）
会议议程：
    一、审议议案
    1.关于聘任公司 2021 年度财务决算审计机构和内部控
制审计机构的议案。
    2.关于购买 2022 年董事、监事及高级管理人员责任保
险的议案。
    二、进行表决
    三、宣读决议
    四、宣读见证意见
    五、签署会议决议及会议记录




                            1
议案一

关于聘任公司 2021 年度财务决算审计机构
      和内部控制审计机构的议案

各位股东：
    大华会计师事务所的会计师具备实施审计业务所必须
的执业能力和资格证书，在 2020 年度审计过程中遵循独立、
客观、公正的原则，顺利完成了公司 2020 年度财务报告及内
部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。
    鉴于该会计师事务所的表现，公司拟继续聘任大华会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务决算审计机
构和内部控制审计机构，聘期一年。
    现提请本次股东大会审议。


    附件：拟聘任会计师事务所的基本情况




                  国机重型装备集团股份有限公司董事会
                          2021 年 12 月 22 日




                          2
附件

         拟聘任会计师事务所的基本情况

       一、机构信息
       1.基本信息。
       机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
       成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务
所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
       组织形式：特殊普通合伙
       注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼
1101
       首席合伙人：梁春
       截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量：232 人
       截至 2020 年 12 月 31 日注册会计师人数：1679 人，
其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：
821 人
       2020 年度业务总收入：252,055.32 万元
       2020 年度审计业务收入：225,357.80 万元
       2020 年度证券业务收入：109,535.19 万元
       2020 年度上市公司审计客户家数：376
       主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、
房地产业、批发和零售业、建筑业
       2020 年度上市公司年报审计收费总额：41,725.72 万

                             3
元
     本公司同行业上市公司审计客户家数：7
     2.投资者保护能力。
     职业风险基金 2020 年度年末数：405.91 万元
     职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元
     职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
     近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任
的情况：无
     3.诚信记录。
     大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 2 次、监督管理措施 24 次、自律监管措施
1 次、纪律处分 2 次；48 名从业人员近三年因执业行为分
别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 21
次、纪律处分 3 次。
     二、项目信息
     1.基本信息。
     项目合伙人：姓名杨卫国，2007 年成为中国注册会计
师，2002 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在大华
执业，2017 年 12 月开始为本公司提供审计服务；近三年签
署上市公司审计报告数量为 6 家。
     签字注册会计师：姓名窦良颖，2020 年 9 月成为中国注
册会计师，2013 年 7 月开始从事上市公司审计，2020 年 9 月
开始在大华所执业，2018 年 12 月开始为本公司提供审计服
务；近三年签署上市公司审计报告数量为 0 家。

                           4
    项目质量控制复核人：姓名李峻雄，1997 年 3 月成为中
国注册会计师，1997 年 6 月开始从事上市公司审计，1997 年
6 月开始在大华所执业，2017 年 12 月开始为本公司提供
复核工作；近三年复核上市公司审计报告超过 50 家次。
    2.诚信记录。
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人
近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出
机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到
证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分。
    3.独立性。
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、
签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目
审计工作时保持独立性。
    4.审计收费。
    本期年报审计费用 100 万元，内控审计费用 40 万元，合
计 140 万元，系按照大华所提供审计服务所需工作人数和每
个工作人日收费标准收取服务费用。工作人数根据审计服务
的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业
人员专业技能水平等分别确定。
    上期年报审计费用 100 万元，内控审计费用 40 万元，合
计 140 万元。本期审计费用较上期审计费用增加 0 万元。（以
上费用均含税）


                           5
议案二

 关于购买 2022 年董事、监事及高级管理
          人员责任保险的议案

各位股东：
    为进一步完善公司风险管理体系，提升公司法人治理水
平,降低运营风险，促进公司董事、监事、高级管理人员及相
关责任人在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，
保障公司和投资者的权益，为公司稳健发展营造良好的外部
环境，根据《上市公司治理准则》及其他相关法律法规、监
管规定,拟为公司董事、监事和高级管理人员及相关人员购
买 2022 年董事、监事、高级管理人员责任保险（以下简称
“董责险”）。
    一、基本情况
    公司 2022 年董责险方案具体如下:
    1.投保人:国机重型装备集团股份有限公司。
    2.被保险人:公司以及全体董事、监事、高级管理人员及
相关人员。
    3.赔偿限额:累计赔偿限额人民币 2000 万元/年(具体金
额以保单为准)。
    4.保险费用:不超过人民币 10 万元/年（具体金额以保
单为准)。
    5.保险期限:12 个月。
    二、提请股东大会授权事项
                           6
    为提高决策效率，提请股东大会授权公司经理层全权办
理购买 2022 年董责险的相关事宜(包括但不限于确定保险公
司;确定保险金额、保费金额及其他保险条款;选择及聘任保
险经纪公司及其他中介机构;签署相关法律文件及处理与投
保相关的其他事项等）。
    现提请本次股东大会审议。




                  国机重型装备集团股份有限公司董事会
                               2021 年 12 月 22 日




                          7