国机重装:国机重装2021年第二次临时股东大会材料2021-12-07
国机重型装备集团股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
会
议
材
料
二〇二一年十二月
国机重型装备集团股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议议程
会议时间:2021 年 12 月 22 日
会议地点:国机重型装备集团股份有限公司第三会议室
(四川省德阳市珠江东路 99 号)
会议议程:
一、审议议案
1.关于聘任公司 2021 年度财务决算审计机构和内部控
制审计机构的议案。
2.关于购买 2022 年董事、监事及高级管理人员责任保
险的议案。
二、进行表决
三、宣读决议
四、宣读见证意见
五、签署会议决议及会议记录
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议案一
关于聘任公司 2021 年度财务决算审计机构
和内部控制审计机构的议案
各位股东:
大华会计师事务所的会计师具备实施审计业务所必须
的执业能力和资格证书,在 2020 年度审计过程中遵循独立、
客观、公正的原则,顺利完成了公司 2020 年度财务报告及内
部控制审计工作,表现了良好的职业操守和业务素质。
鉴于该会计师事务所的表现,公司拟继续聘任大华会计
师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度财务决算审计机
构和内部控制审计机构,聘期一年。
现提请本次股东大会审议。
附件:拟聘任会计师事务所的基本情况
国机重型装备集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
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附件
拟聘任会计师事务所的基本情况
一、机构信息
1.基本信息。
机构名称:大华会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期:2012 年 2 月 9 日成立(由大华会计师事务
所有限公司转制为特殊普通合伙企业)
组织形式:特殊普通合伙
注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼
1101
首席合伙人:梁春
截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量:232 人
截至 2020 年 12 月 31 日注册会计师人数:1679 人,
其中:签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:
821 人
2020 年度业务总收入:252,055.32 万元
2020 年度审计业务收入:225,357.80 万元
2020 年度证券业务收入:109,535.19 万元
2020 年度上市公司审计客户家数:376
主要行业:制造业、信息传输软件和信息技术服务业、
房地产业、批发和零售业、建筑业
2020 年度上市公司年报审计收费总额:41,725.72 万
3
元
本公司同行业上市公司审计客户家数:7
2.投资者保护能力。
职业风险基金 2020 年度年末数:405.91 万元
职业责任保险累计赔偿限额:70,000 万元
职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任
的情况:无
3.诚信记录。
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 2 次、监督管理措施 24 次、自律监管措施
1 次、纪律处分 2 次;48 名从业人员近三年因执业行为分
别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 21
次、纪律处分 3 次。
二、项目信息
1.基本信息。
项目合伙人:姓名杨卫国,2007 年成为中国注册会计
师,2002 年开始从事上市公司审计,2007 年开始在大华
执业,2017 年 12 月开始为本公司提供审计服务;近三年签
署上市公司审计报告数量为 6 家。
签字注册会计师:姓名窦良颖,2020 年 9 月成为中国注
册会计师,2013 年 7 月开始从事上市公司审计,2020 年 9 月
开始在大华所执业,2018 年 12 月开始为本公司提供审计服
务;近三年签署上市公司审计报告数量为 0 家。
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项目质量控制复核人:姓名李峻雄,1997 年 3 月成为中
国注册会计师,1997 年 6 月开始从事上市公司审计,1997 年
6 月开始在大华所执业,2017 年 12 月开始为本公司提供
复核工作;近三年复核上市公司审计报告超过 50 家次。
2.诚信记录。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人
近三年未因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出
机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到
证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分。
3.独立性。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、
签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目
审计工作时保持独立性。
4.审计收费。
本期年报审计费用 100 万元,内控审计费用 40 万元,合
计 140 万元,系按照大华所提供审计服务所需工作人数和每
个工作人日收费标准收取服务费用。工作人数根据审计服务
的性质、繁简程度等确定;每个工作人日收费标准根据执业
人员专业技能水平等分别确定。
上期年报审计费用 100 万元,内控审计费用 40 万元,合
计 140 万元。本期审计费用较上期审计费用增加 0 万元。(以
上费用均含税)
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议案二
关于购买 2022 年董事、监事及高级管理
人员责任保险的议案
各位股东:
为进一步完善公司风险管理体系,提升公司法人治理水
平,降低运营风险,促进公司董事、监事、高级管理人员及相
关责任人在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责,
保障公司和投资者的权益,为公司稳健发展营造良好的外部
环境,根据《上市公司治理准则》及其他相关法律法规、监
管规定,拟为公司董事、监事和高级管理人员及相关人员购
买 2022 年董事、监事、高级管理人员责任保险(以下简称
“董责险”)。
一、基本情况
公司 2022 年董责险方案具体如下:
1.投保人:国机重型装备集团股份有限公司。
2.被保险人:公司以及全体董事、监事、高级管理人员及
相关人员。
3.赔偿限额:累计赔偿限额人民币 2000 万元/年(具体金
额以保单为准)。
4.保险费用:不超过人民币 10 万元/年(具体金额以保
单为准)。
5.保险期限:12 个月。
二、提请股东大会授权事项
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为提高决策效率,提请股东大会授权公司经理层全权办
理购买 2022 年董责险的相关事宜(包括但不限于确定保险公
司;确定保险金额、保费金额及其他保险条款;选择及聘任保
险经纪公司及其他中介机构;签署相关法律文件及处理与投
保相关的其他事项等)。
现提请本次股东大会审议。
国机重型装备集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 22 日
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