证券代码：601456         证券简称：国联证券         公告编号：2020-017 号


                      国联证券股份有限公司
              第四届董事会第十一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于
2020 年 9 月 25 日以书面方式发出通知，于 2020 年 9 月 30 日在公司总部国联金
融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事张伟刚先生因工作原
因书面委托董事长姚志勇先生出席，并代为行使表决权；董事葛小波先生、独立
董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出
席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《关于 2020 年度结对帮扶精准扶贫工作的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意公司 2020 年度结对帮扶精准扶贫工作方案。
    （二）《关于撤销苏北分公司的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意撤销苏北分公司，授权公司经营管理层负责做好苏北分公司的人员安置、
客户安置、资产处置及业务了结等工作。
    （三）《关于收购中海基金 25%股权的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

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    同意公司以获取中海基金管理有限公司（以下简称“中海基金”）控股股东
地位为目的，收购法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司持有的中海基金 25%股
权，收购价格为人民币 11,500 万元（以资产评估报告（苏中资评报字(2020)第
7053 号）的评估价值为依据），授权公司经营管理层办理与收购股权相关事宜。
    经测算，上述事项未达到《上海证券交易所股票上市规则》等境内相关规则
所规定的披露标准，无需单独公告。
    本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。
    特此公告。


                                           国联证券股份有限公司董事会
                                                      2020 年 9 月 30 日




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