证券代码：601456          证券简称：国联证券        公告编号：2020-024 号


                      国联证券股份有限公司
              第四届董事会第十二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议于
2020 年 10 月 14 日以书面方式发出通知，于 2020 年 10 月 28 日在公司总部国联
金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事华伟荣先生因公书面
委托董事长姚志勇先生出席，并代为行使表决权；独立董事卢远瞩先生、独立董
事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志
勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《国联证券股份有限公司 2020 年第三季度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司 2020 年第三季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
    （二）《关于撤销 3 家证券营业部的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意撤销 3 家证券营业部，授权公司经营层负责办理营业部人员安置、客户
安置、资产处置及业务了结等事宜，并按规定报监管机构备案。

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特此公告。


                 国联证券股份有限公司董事会
                          2020 年 10 月 28 日




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