国联证券:第四届董事会第十二次会议决议公告2020-10-29
证券代码:601456 证券简称:国联证券 公告编号:2020-024 号
国联证券股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国联证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十二次会议于
2020 年 10 月 14 日以书面方式发出通知,于 2020 年 10 月 28 日在公司总部国联
金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事 9 人,实际出席董事 9 人(其中:董事华伟荣先生因公书面
委托董事长姚志勇先生出席,并代为行使表决权;独立董事卢远瞩先生、独立董
事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席)。会议由董事长姚志
勇先生主持,公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。
二、董事会会议审议情况
(一)《国联证券股份有限公司 2020 年第三季度报告》
表决结果:同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票,本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司 2020 年第三季度报告与本公告同日发布,详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
(二)《关于撤销 3 家证券营业部的议案》
表决结果:同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票,本议案获通过。
同意撤销 3 家证券营业部,授权公司经营层负责办理营业部人员安置、客户
安置、资产处置及业务了结等事宜,并按规定报监管机构备案。
1
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2020 年 10 月 28 日
2