证券代码：601456         证券简称：国联证券         公告编号：2020-029 号


                      国联证券股份有限公司
               第四届董事会第十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于
2020 年 11 月 18 日以书面方式发出通知，于 2020 年 11 月 27 日在公司总部国联
金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事葛小波先生、独立董
事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。
会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《关于同意华英证券担任国联集团 2020 年公开发行公司债券牵头主承
销商的议案》
    表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事姚志勇、华伟荣、周
卫平回避表决，本议案获通过。
    同意华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）担任无锡市国联发展
（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）2020 年公开发行公司债券牵头主承
销商。本次债券发行规模不超过 40 亿元，期限不超过 5 年，华英证券担任牵头
主承销商以代销的方式承销本次债券，与联席主承销商华泰联合证券有限责任公
司各自承担一半的承销责任。本次债券的承销费率为发行规模的 0.1%/年，按华
英证券承销 20 亿元计算最高承销佣金，预计华英证券向国联集团收取承销佣金

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不超过 1,000 万元，具体收费根据债券实际发行规模和期限确定。
    华英证券为公司全资子公司，国联集团为公司控股股东，本次交易构成关联
交易，交易金额未达到公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%；未达到《上海
证券交易所股票上市规则》等境内相关规则所规定的披露标准，无需单独公告。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，全体独立董事发表了明确同意
的事前认可及独立意见。
    （二）《关于继续开展精准扶贫公益捐款的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意公司在 2020 年底前继续开展以精准扶贫为主要目标的公益捐款，金额
80 万元。
    （三）《关于在汕头市等地新设证券营业部的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意公司在汕头市设立 1 家证券营业部，授权公司经营管理层根据公司发展
需要另外新设不超过 4 家证券营业部，并办理相关手续和具体事宜，授权有效期
截止 2022 年 6 月底。


    特此公告。


                                             国联证券股份有限公司董事会
                                                       2020 年 11 月 30 日




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