证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-012 号
国联证券股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会及
2021 年第一次 A 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 3 月 1 日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 4 层会
议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
2021 年第二次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 47
其中：A 股股东人数 46
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,521,119,413
其中：A 股股东持有股份总数 1,466,834,104
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 54,285,309
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 63.963132
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 61.680433
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）
2.282699
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
2021 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 46
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,466,834,104
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 75.786619
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
本次股东大会由公司董事会召集，姚志勇董事长主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 4 人，因公务原因，周卫星监事未出席本次股东大
会；
3、董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2021 年第二次临时股东大会
1.议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
2.00 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
2.02 议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
2.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
2.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
2.05 议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 602,000 0.041041 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,506,413 99.959701 613,000 0.040299 0 0.000000
计：
2.06 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,269,304 99.961495 564,800 0.038505 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,543,613 99.962146 575,800 0.037854 0 0.000000
计：
2.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
2.08 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
2.09 议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 602,000 0.041041 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,506,413 99.959701 613,000 0.040299 0 0.000000
计：
2.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
3.议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,505,813 99.959661 613,600 0.040339 0 0.000000
计：
4.议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,268,704 99.961454 565,400 0.038546 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,543,013 99.962107 576,400 0.037893 0 0.000000
计：
5.议案名称：关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,621,304 99.985493 212,800 0.014507 0 0.000000
H股 54,285,309 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 1,520,906,613 99.986010 212,800 0.013990 0 0.000000
计：
6.议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公
开发行 A 股股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 602,000 0.041041 0 0.000000
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,506,413 99.959701 613,000 0.040299 0 0.000000
计：
7.议案名称：关于未来三年股东回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,626,604 99.985854 207,500 0.014146 0 0.000000
H股 54,285,309 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 1,520,911,913 99.986359 207,500 0.013641 0 0.000000
计：
8.议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 562,600 0.038355 39,400 0.002686
H股 54,274,309 99.979737 11,000 0.020263 0 0.000000
普通股合 1,520,506,413 99.959701 573,600 0.037709 39,400 0.002590
计：
2021 年第一次 A 股类别股东大会
1.00 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
1.02 议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
1.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
1.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
1.05 议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 602,000 0.041041 0 0.000000
1.06 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,269,304 99.961495 564,800 0.038505 0 0.000000
1.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
1.08 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
1.09 议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 602,000 0.041041 0 0.000000
1.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
2.议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,231,504 99.958918 602,600 0.041082 0 0.000000
3.议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,268,704 99.961454 565,400 0.038546 0 0.000000
4.议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 562,600 0.038355 39,400 0.002686
5.议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公
开发行 A 股股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,466,232,104 99.958959 602,000 0.041041 0 0.000000
涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
2021 年第二次临时股东大会
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司符合
非公开发行 A 89,89 99.3341 602,6 0.66587
1 0 0.000000
股股票条件的 5,381 29 00 1
议案
关于公司非公
2.00 开发行 A 股股 - - - - - -
票方案的议案
发行股票的种 89,89 99.3341 602,6 0.66587
2.01 0 0.000000
类和面值 5,381 29 00 1
发行方式及时 89,89 99.3341 602,6 0.66587
2.02 0 0.000000
间 5,381 29 00 1
发行对象及认 89,89 99.3341 602,6 0.66587
2.03 0 0.000000
购方式 5,381 29 00 1
发行数量 89,89 99.3341 602,6 0.66587
2.04 0 0.000000
5,381 29 00 1
发行价格和定 89,89 99.3347 602,0 0.66520
2.05 0 0.000000
价原则 5,981 92 00 8
募集资金数量 89,93 99.3758 564,8 0.62410
2.06 0 0.000000
及用途 3,181 98 00 2
限售期 89,89 99.3341 602,6 0.66587
2.07 0 0.000000
5,381 29 00 1
上市地点 89,89 99.3341 602,6 0.66587
2.08 0 0.000000
5,381 29 00 1
发行完成前滚
89,89 99.3347 602,0 0.66520
2.09 存未分配利润 0 0.000000
5,981 92 00 8
的安排
决议有效期 89,89 99.3341 602,6 0.66587
2.10 0 0.000000
5,381 29 00 1
关于公司非公
89,89 99.3341 602,6 0.66587
3 开发行 A 股股 0 0.000000
5,381 29 00 1
票预案的议案
关于公司非公
开发行 A 股股
89,93 99.3752 565,4 0.62476
4 票募集资金使 0 0.000000
2,581 35 00 5
用的可行性报
告的议案
关于公司前次
募集资金使用 90,28 99.7648 212,8 0.23514
5 0 0.000000
情况的报告的 5,181 57 00 3
议案
关于提请股东
大会授权董事
会及董事会转
授权经营层办 89,89 99.3347 602,0 0.66520
6 0 0.000000
理公司非公开 5,981 92 00 8
发行 A 股股票
具体事宜的议
案
关于未来三年
90,29 99.7707 207,5 0.22928
7 股东回报规划 0 0.000000
0,481 13 00 7
的议案
关于公司非公
开发行 A 股股
89,89 99.3347 562,6 0.62167 39,40
8 票摊薄即期回 0.043537
5,981 92 00 1 0
报及填补措施
的议案
2021 年第一次 A 股类别股东大会
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
关于公司非公
1.00 开发行 A 股股 - - - - - -
票方案的议案
1.01 发 行 股 票 的 种 89,89 99.334 602,60 0.6658 0 0.000000
类和面值 5,381 129 0 71
发行方式及时 89,89 99.334 602,60 0.6658
1.02 0 0.000000
间 5,381 129 0 71
发行对象及认 89,89 99.334 602,60 0.6658
1.03 0 0.000000
购方式 5,381 129 0 71
发行数量 89,89 99.334 602,60 0.6658
1.04 0 0.000000
5,381 129 0 71
发行价格和定 89,89 99.334 602,00 0.6652
1.05 0 0.000000
价原则 5,981 792 0 08
募集资金数量 89,93 99.375 564,80 0.6241
1.06 0 0.000000
及用途 3,181 898 0 02
限售期 89,89 99.334 602,60 0.6658
1.07 0 0.000000
5,381 129 0 71
上市地点 89,89 99.334 602,60 0.6658
1.08 0 0.000000
5,381 129 0 71
发行完成前滚
89,89 99.334 602,00 0.6652
1.09 存未分配利润 0 0.000000
5,981 792 0 08
的安排
决议有效期 89,89 99.334 602,60 0.6658
1.10 0 0.000000
5,381 129 0 71
关于公司非公
89,89 99.334 602,60 0.6658
2 开发行 A 股股 0 0.000000
5,381 129 0 71
票预案的议案
关于公司非公
开发行 A 股股
89,93 99.375 565,40 0.6247
3 票募集资金使 0 0.000000
2,581 235 0 65
用的可行性报
告的议案
关于公司非公
开发行 A 股股
89,89 99.334 562,60 0.6216 39,40
4 票摊薄即期回 0.043537
5,981 792 0 71 0
报及填补措施
的议案
关于提请股东
大会授权董事
会及董事会转
授权经营层办 89,89 99.334 602,00 0.6652
5 0 0.000000
理公司非公开 5,981 792 0 08
发行 A 股股票
具体事宜的议
案
(二) 关于议案表决的有关情况说明
2021 年第二次临时股东大会议案 1 至议案 7 以及 2021 年第一次 A 股类别股
东大会全部议案均为特别决议案，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，
已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的
三分之二以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所
律师：罗祖智律师、程锐律师
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召
集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 国联证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议、2021 年第一次 A
股类别股东大会决议；
2、 北京德恒（无锡）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
国联证券股份有限公司
2021 年 3 月 1 日
