公司代码：601456                                                         公司简称：国联证券


                            国联证券股份有限公司
                        2020 年度内部控制评价报告

国联证券股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控
制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否


2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。


3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

    □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。


5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).   内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.   纳入评价范围的主要单位包括：国联证券母公司及全资子公司，即国联证券总部部门、下属分支
     机构及华英证券有限责任公司、国联通宝资本投资有限责任公司、无锡国联创新投资有限公司、国
     联证券（香港）有限公司。



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                       占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                               100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                       100


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    治理结构、授权控制、人力资源、企业文化及道德准则、风险管理、合规管理、反洗钱管理、声誉
管理、廉洁从业管理、经纪业务、融资融券业务、股票质押回购业务、资产管理业务、自营业务、研究
咨询业务、投资银行业务、私募股权投资业务、创新业务、另类投资业务、资金运营管理、财务管理、
清算管理、信息技术管理、子公司管理、关联交易管理、对外担保、重大投资、内部信息与沟通、信息
披露、内部监督等。


4.   重点关注的高风险领域主要包括：

    经纪业务、融资融券业务、股票质押回购业务、资产管理业务、自营业务、研究咨询业务、投资银
行业务、合规管理、廉洁从业管理、关联交易管理等。


5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否
6.   是否存在法定豁免

     □是 √否


7.   其他说明事项

     无


(二).      内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制基本制度、评价办法等有关规定，组织开展内部控
制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

    □是 √否
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。


2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
          指标名称          重大缺陷定量标准       重要缺陷定量标准      一般缺陷定量标准
因内控缺陷造成的损失
                              5%以上（含）          3%-5%（不含）          小于 3%（含）
占总资产的比例
因内控缺陷造成的损失
                              5%以上（含）          3%-5%（不含）          小于 3%（含）
占净资产的比例
说明:
无

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
重大缺陷             公司存在以下迹象之一的，通常表明财务报告内部控制存在重大缺陷：
                     1、发现董事、监事和高级管理人员与财务报告相关的舞弊行为；
                     2、公司更正已公布的财务报告，以更正由于舞弊或错误导致的重大错报；
                     3、注册会计师发现当前财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发
                     现该错报；
                     4、公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
重要缺陷             公司存在以下迹象之一的，通常表明财务报告内部控制存在重要缺陷：
                     1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策的内部控制问题；
                     2、对于非常规或特殊交易的账务处理未建立相应的控制措施；
                     3、期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷不能合理保证编制的财务报表达
                     到真实、准确的目标。
一般缺陷             不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷，认定为一般缺陷。
说明：
无
3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
          指标名称          重大缺陷定量标准       重要缺陷定量标准       一般缺陷定量标准
因内控缺陷造成的损失
                              5%以上（含）           3%-5%（不含）          小于 3%（含）
占净资产的比例
说明：
无

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
重大缺陷             公司存在以下迹象之一的，通常表明非财务报告内部控制存在重大缺陷：
                     1、监管影响:公司被监管部门撤销相关业务许可；
                     2、决策影响：“三重一大”事项未按照公司规定实行民主决策程序，“三重一大”
                     即：重大决策、重要人事任免、重大项目安排以及大额度资金运作；
                     3、运营影响：严重损伤公司核心竞争力，严重损害公司为客户服务的能力；
                     4、信息系统影响：对系统数据的完整性产生重大影响，数据的非授权改动会给业
                     务运作带来重大损失或造成财务记录的重大错误。对业务正常运营造成重大影响，
                     致使业务操作大规模停滞和持续出错。
重要缺陷             公司存在以下迹象之一的，通常表明非财务报告内部控制存在重要缺陷：
                     1、监管影响:公司被监管部门暂停相关业务许可；
                     2、决策影响：重要决策程序出现失误，造成的经济损失符合重要缺陷认定标准；
                     3、运营影响：对公司日常运营管理造成一定影响，致使业务操作效率低下，损害
                     公司为客户服务的能力；
                     4、信息系统影响：对系统数据完整性产生一定影响，数据的非授权改动对业务运
                     作带来一定的损失及对财务数据记录的准确性产生一定的影响。对业务正常运营造
                     成一定影响，致使业务操作效率低下。
一般缺陷             除重大缺陷和重要缺陷以外的其他缺陷。
说明：
无

(三).      内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     无
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否


2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内，公司在展业过程中存在非财务报告内部
控制一般缺陷。公司对此高度重视，深刻反思，责成相关部门和责任人制定整改计划，严格按照相关监
管规则的要求，修订和完善公司相关制度规章和流程，加强合规宣导与培训，提升内控水平。
    报告期内，公司纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内
部控制的整体目标。前述一般缺陷可能导致的风险均在可控范围内，未对公司的经营管理活动和财务目
标的实现造成重大影响，且已认真落实整改。从内部控制评价报告基准日到内部控制评价报告发出日之
间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制重大变化。

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否


四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用


2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报
告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价
报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。日常经营管理中发现存在内部控制执行方面的
一般缺陷，公司已梳理制度流程，完善控制机制，提升内控执行有效性。
    2021 年公司将继续完善内部控制体系，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，优化内
部控制环境，提升内部控制管理水平，继续加强事前防范、事中控制、事后监督和反馈纠正的内控管理
工作，有效防范各类风险。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                          董事长（已经董事会授权）：姚志勇
                                                                    国联证券股份有限公司
                                                                            2021年3月18日