证券代码：601456          证券简称：国联证券        公告编号：2021-024 号


                      国联证券股份有限公司
              第四届董事会第十七次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于
2021 年 4 月 15 日以书面方式发出通知，于 2021 年 4 月 29 日在公司总部国联金
融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事周卫平先生和董事张
伟刚先生因公书面委托董事长姚志勇先生出席，并代为行使表决权；董事葛小波
先生、董事刘海林先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事
朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和
相关高级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《国联证券股份有限公司 2021 年第一季度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司 2021 年第一季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
    （二）《关于修订<国联证券股份有限公司全面风险管理基本制度>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。

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   （三）《关于制定<国联证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公
司股份及其变动管理制度>的议案》
   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。


   特此公告。


                                            国联证券股份有限公司董事会
                                                       2021 年 4 月 29 日




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