2021 年第一季度报告
公司代码：601456 公司简称：国联证券
国联证券股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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2021 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志
颖保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 53,056,060,491.47 46,219,949,000.19 14.79
归属于上市公司股东的净
10,746,955,887.39 10,594,170,021.09 1.44
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量
-204,320,126.71 -1,122,661,737.06 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 470,589,947.35 495,097,104.51 -4.95
归属于上市公司股东的净
157,311,074.79 229,311,639.83 -31.40
利润
归属于上市公司股东的扣
153,008,717.57 228,671,367.69 -33.09
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.47 2.80 减少 1.33 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.07 0.12 -41.67
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.12 -41.67
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 2,031,865.17
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
6,189,877.87
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-2,485,266.74
和支出
少数股东权益影响额（税后） -
所得税影响额 -1,434,119.08
合计 4,302,357.22
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 115,424
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
无锡市国联发展（集团）
543,901,329 22.87 543,901,329 无 - 国有法人
有限公司
香港中央结算（代理人）
442,489,290 18.61 0 未知 - 境外法人
有限公司
国联信托股份有限公司 390,137,552 16.41 390,137,552 无 - 国有法人
无锡市国联地方电力有
266,899,445 11.22 266,899,445 无 - 国有法人
限公司
无锡民生投资有限公司 73,500,000 3.09 73,500,000 无 - 国有法人
无锡一棉纺织集团有限
72,784,141 3.06 72,784,141 无 - 国有法人
公司
无锡华光环保能源集团
29,113,656 1.22 29,113,656 无 - 国有法人
股份有限公司
无锡金鸿通信集团有限 境内非国
24,000,000 1.01 24,000,000 无 -
公司 有法人
江苏新纺实业股份有限 境内非国
22,500,000 0.95 22,500,000 无 -
公司 有法人
无锡威孚高科技集团股 境内非国
18,000,000 0.76 18,000,000 无 -
份有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
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持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 442,489,290 境外上市外资股 442,489,290
香港中央结算有限公司 17,190,041 人民币普通股 17,190,041
中国建设银行股份有限公司－国泰中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 13,376,914 人民币普通股 13,376,914
资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 9,318,200 人民币普通股 9,318,200
资基金
中国农业银行股份有限公司－中证 500
3,785,909 人民币普通股 3,785,909
交易型开放式指数证券投资基金
张新 3,679,201 人民币普通股 3,679,201
杭州百竹实业有限公司 3,150,400 人民币普通股 3,150,400
中国银行股份有限公司－南方中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基 2,514,500 人民币普通股 2,514,500
金
赵立国 2,239,100 人民币普通股 2,239,100
海南台盈投资有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
截止报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限
公司直接持有本公司 22.87%股份，并通过其控制的国联信托
股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投
上述股东关联关系或一致行动的说明 资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能
源集团股份有限公司间接持有本公司 35.00%股份，合计持有
本公司 57.87%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者
一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
注 1：截至 2021 年 3 月 31 日,公司股东共 115,424 户，其中 A 股股东 115,318 户，H 股登记股东 106 户。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司 H 股非登记股东所有。
注 3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司 A 股。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
变动幅度
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动原因说明
（%）
衍生金融工具规
衍生金融资产 31,023,653.88 77,644,449.09 -60.04 模及公允价值变
动
应收款项 92,595,914.69 65,402,959.74 41.58 应收清算款增加
买入返售金融资 债券质押回购减
2,196,698,038.28 4,127,518,683.31 -46.78
产 少
新增票据业务，同
交易性金融资产 24,372,273,737.42 16,955,091,369.99 43.75 时债券持有规模
增加
其他债权投资规
其他债权投资 2,216,181,524.00 1,678,036,810.00 32.07
模增加
金融工具公允价
递延所得税资产 20,244,831.38 36,960,676.29 -45.23
值变动
短期融资券、收益
应付短期融资款 2,944,983,972.65 4,781,417,643.87 -38.41
凭证规模减少
衍生金融工具规
衍生金融负债 24,194,422.65 116,583,312.93 -79.25 模及公允价值变
动
卖出回购金融资 质押式卖出回购
15,492,405,560.99 8,707,694,506.95 77.92
产款 规模增加
应付职工薪酬 131,817,376.76 338,241,761.69 -61.03 效益工资支付
应付款项 525,539,313.28 378,890,335.52 38.70 应付清算款增加
应付衍生合约保
其他负债 2,026,500,718.48 1,540,352,141.84 31.56
证金增加
年初至报告期末 上年初至上年报告期 变动幅度
利润表项目 变动原因说明
（1-3月） 末（1-3月） （%）
利息净收入 54,534,088.16 84,355,966.88 -35.35 利息支出增加
持有和处置金融
投资收益 119,042,267.41 87,629,570.82 35.85 工具产生的投资
收益增加
公允价值变动收 金融工具浮盈减
49,882,279.99 102,355,474.78 -51.27
益 少
汇兑收益 145,880.21 6,011,066.84 -97.57 汇率变动
其他业务收入 747,782.48 543,897.82 37.49 租赁收入增加
本期非流动资产
资产处置收益 2,031,623.62 150,317.36 1,251.56
处置
市场拓展、IT、人
业务及管理费 258,606,273.80 175,753,703.57 47.14
力投入增加
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地方政府补助增
营业外收入 3,912,945.48 2,125,268.08 84.12
加
营业外支出 2,497,529.81 5,000,000.00 -50.05 捐赠支出减少
所得税费用 49,400,631.36 81,190,698.55 -39.15 利润减少
其他综合收益的 其他债权投资公
-4,525,208.49 - 不适用
税后净额 允价值变动
年初至报告期末 上年初至上年报告期 变动幅度
现金流量表项目 变动原因说明
（1-3月） 末（1-3月） （%）
经营活动产生的 主要系回购业务
-204,320,126.71 -1,122,661,737.06 不适用
现金流量净额 资金净增加
主要系收回投资
投资活动产生的 收到的现金减少，
-525,482,362.88 110,145,750.39 -577.08
现金流量净额 投资支付的现金
增加
筹资活动产生的 主要系发行债券
-1,061,046,455.75 3,558,148,905.06 -129.82
现金流量净额 同比减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2021年2月5日召开的第四届董事会第十五次会议、于3月1日召开的2021年第二次临时
股东大会及类别股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等与非公开发行
相关的议案。截至目前，公司非公开发行事宜正在积极推进。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国联证券股份有限公司
法定代表人 姚志勇
日期 2021 年 4 月 29 日
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