证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-027 号
国联证券股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 7 日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 4 层会
议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 37
其中：A 股股东人数 36
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,468,966,415
其中：A 股股东持有股份总数 1,468,296,500
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 669,915
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
61.770097
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 61.741927
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）
0.028170
1
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
本次股东大会由公司董事会召集，姚志勇董事长主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 4 人,因公务原因，任俊监事未出席本次股东大会；
3、董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,200,200 99.993441 45,700 0.003113 50,600 0.003446
H股 606,915 90.595822 0 0.000000 63,000 9.404178
普通股合
1,468,807,115 99.989156 45,700 0.003111 113,600 0.007733
计：
2、议案名称：2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,200,200 99.993441 45,700 0.003113 50,600 0.003446
H股 606,915 90.595822 0 0.000000 63,000 9.404178
2
普通股合
1,468,807,115 99.989156 45,700 0.003111 113,600 0.007733
计：
3、议案名称：2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,200,200 99.993441 45,700 0.003113 50,600 0.003446
H股 606,915 90.595822 0 0.000000 63,000 9.404178
普通股合
1,468,807,115 99.989156 45,700 0.003111 113,600 0.007733
计：
4、议案名称：2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,199,500 99.993394 46,400 0.003160 50,600 0.003446
H股 606,915 90.595822 0 0.000000 63,000 9.404178
普通股合
1,468,806,415 99.989108 46,400 0.003159 113,600 0.007733
计：
5、议案名称：2020 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,252,700 99.997017 43,800 0.002983 0 0.000000
H股 669,915 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,468,922,615 99.997018 43,800 0.002982 0 0.000000
计：
6、议案名称：2020 年度董事薪酬分配议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
3
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,250,100 99.996840 46,400 0.003160 0 0.000000
H股 669,915 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,468,920,015 99.996841 46,400 0.003159 0 0.000000
计：
7、议案名称：2020 年度监事薪酬分配议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,250,100 99.996840 46,400 0.003160 0 0.000000
H股 669,915 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,468,920,015 99.996841 46,400 0.003159 0 0.000000
计：
8、议案名称：关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,459,965,000 99.432574 8,331,500 0.567426 0 0.000000
H股 30 0.004478 669,885 99.995522 0 0.000000
普通股合
1,459,965,030 99.387230 9,001,385 0.612770 0 0.000000
计：
9、议案名称：关于公司 2021 年度自营业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,468,250,100 99.996840 46,400 0.003160 0 0.000000
H股 669,915 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,468,920,015 99.996841 46,400 0.003159 0 0.000000
计：
10.00、议案名称：关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案
4
10.01、议案名称：与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生
的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 91,913,677 99.949217 46,400 0.050457 300 0.000326
H股 669,915 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
92,583,592 99.949585 46,400 0.050091 300 0.000324
计：
10.02、议案名称：与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,416,104,337 99.996702 46,400 0.003277 300 0.000021
H股 669,915 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,416,774,252 99.996704 46,400 0.003275 300 0.000021
计：
11、议案名称：关于更换公司监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,467,913,100 99.973888 383,400 0.026112 0 0.000000
H股 658,915 98.358001 11,000 1.641999 0 0.000000
普通股合
1,468,572,015 99.973151 394,400 0.026849 0 0.000000
计：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
2020 年度利润 91,91 99.9523 43,80 0.04762
5 0 0.000000
分配方案 6,577 71 0 9
6 2020 年度董事 91,91 99. 46,40 0.05045 0 0.000000
5
薪酬分配议案 3,977 949543 0 7
2020 年度监事 91,91 99. 46,40 0.05045
7 0 0.000000
薪酬分配议案 3,977 949543 0 7
关于续聘公司
83,62 90. 8,331, 9.05988
8 2021 年度审计 0 0.000000
8,877 940120 500 0
机构的议案
关于预计公司
2021 年度日常
10.00 - - - - - -
关联交易的议
案
与无锡市国联
发展（集团）有
91,91 99. 46,40 0.05045
10.01 限 公 司 及 其 相 300 0.000326
3,677 949217 0 7
关企业预计发
生的关联交易
与其他关联法
人、关联自然人 39,76 99. 46,40 0.11654
10.02 300 0.000753
预计发生的关 8,214 882707 0 0
联交易
关于更换公司 91,57 99. 383,4 0.41691
11 0 0.000000
监事的议案 6,977 583081 00 9
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次会议听取了《国联证券股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》。
2、议案 10.00《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》共 2 项子议案，
均已获通过。
3、 涉及关联股东回避表决的议案：股东大会在表决议案 10.01 时，无锡市国联
发展（集团）有限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限
公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保
能源集团股份有限公司回避本项议案的表决；股东大会在表决议案 10.02 时，
江苏新纺实业股份有限公司、无锡威孚高科技集团股份有限公司、无锡市新
发集团有限公司回避本项议案的表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所
律师：罗祖智律师、石欣雨律师
6
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席本次股东大会的人员资格，
表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有
关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；会
议的表决程序及表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 国联证券股份有限公司 2020 年度股东大会决议；
2、 北京德恒（无锡）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
国联证券股份有限公司
2021 年 5 月 7 日
7
