证券代码：601456         证券简称：国联证券         公告编号：2021-035 号


                      国联证券股份有限公司
             第四届董事会第十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议于

2021 年 6 月 17 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2021 年 6 月 18
日在公司总部国联金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长姚志勇先生、董事
葛小波先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生
以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管

理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《关于设立公募业务部并申请公募基金管理业务资格的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    为获取公募基金管理业务资格，拓展资产管理业务范围，推动财富管理转型，
董事会决议设立公募业务部，由公司经营层负责具体设立事宜；同意公司申请公

募基金管理业务资格，授权公司经营层制定相关制度及办理资格申请。
    （二）《关于修订<国联证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    修订后的《国联证券股份有限公司信息披露事务管理制度》（2021 年 6 月修
订）详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

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    （三）《关于修订<国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的
议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

    修订后的《国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（2021 年
6 月修订）详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。


    特此公告。


                                             国联证券股份有限公司董事会
                                                        2021 年 6 月 18 日




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