证券代码：601456             证券简称：国联证券    公告编号：2021-039 号


                      国联证券股份有限公司
关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会核准的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 27 日收到中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准国联证券股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2486 号）（以下简称“批
复”），批复主要内容如下：
    一、核准公司非公开发行不超过 475,623,800 股新股，发生转增股本等情形
导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
    二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。
    三、本批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
    四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及
时报告中国证监会并按有关规定处理。


    公司董事会将按照相关法律法规、中国证监会等监管机构有关批复的要求及
公司股东大会的授权办理本次非公开发行 A 股股票的相关事宜，并及时履行信
息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    本次非公开发行 A 股股票的发行人和保荐机构的联系方式如下：
    一、发行人
    名称：国联证券股份有限公司
    联系部门：董事会办公室
    电话：0510-82833209
    传真：0510-82833124
    电子邮箱：glsc-ir@glsc.com.cn
    二、保荐机构

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名称：中信建投证券股份有限公司
联系部门：股权资本市场部
电话：010-86451775
传真：010-85130542
电子邮箱：yxh@csc.com.cn


特此公告。


                                     国联证券股份有限公司董事会
                                               2021 年 7 月 27 日




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