证券代码：601456          证券简称：国联证券         公告编号：2021-040 号


                      国联证券股份有限公司
              第四届董事会第二十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议于
2021 年 8 月 10 日以书面方式发出通知，于 2021 年 8 月 24 日在公司总部国联金
融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事葛小波先生、独立董
事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。
会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《国联证券股份有限公司 2021 年半年度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司 2021 年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网
站 http://www.sse.com.cn。
    （二）《关于审议国联证券股份有限公司 2021 年度中期全面风险管理报告的
议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
    （三）《关于国联通宝资本投资有限责任公司增加注册资本的议案》

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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    为抓住私募股权投资行业发展机遇，发力公司私募股权投资基金业务，同意
公司以现金形式对国联通宝资本投资有限责任公司（以下简称“国联通宝”）进
行增资，增加注册资本人民币 4 亿元。本次增资完成后，国联通宝仍为公司全资
子公司，注册资本将由人民币 2 亿元增加到人民币 6 亿元。
    （四）《关于华英证券有限责任公司减少注册资本的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    具体内容请参阅同日披露的《国联证券股份有限公司关于全资子公司华英证
券有限责任公司减资的公告》（公告编号：2021-042 号）。
    （五）《关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司全体独立董事发表了明确同意的独立意见。
    具体内容请参阅同日披露的《国联证券股份有限公司关于为国联证券（香港）
有限公司提供担保的公告》（公告编号：2021-043 号）。
    （六）《关于修订<国联证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （七）《关于修订<国联证券股份有限公司授权管理办法>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （八）《关于撤销 1 家证券营业部的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意撤销公司常州北大街证券营业部，授权公司经营层负责办理营业部人员
安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定向监管机构备案。


    特此公告。


                                              国联证券股份有限公司董事会
                                                         2021 年 8 月 24 日



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