国联证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：国联证券股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：国联证券（A 股）、国联证券（H 股）
股票代码：601456（A 股）、01456（H 股）
信息披露义务人：无锡市国联发展（集团）有限公司
住所：无锡市金融一街 8 号
通讯地址：无锡市金融一街 8 号
股权变动性质：持股数量不变，因国联证券非公开发行股票导致持股比例减少
信息披露义务人一致行动人：
一致行动人 住址 通讯地址
无锡市滨湖区太湖新城金融 无锡市滨湖区太湖新城金融
国联信托股份有限公司
一街 8 号第 10 至 11 楼 一街 8 号第 10 至 11 楼
无锡市国联地方电力有限公
无锡市金融一街 8 号 无锡市金融一街 8 号
司
无锡民生投资有限公司 无锡市保利广场 8 号 无锡市金融一街 8 号
无锡市县前东街 168 号国联 无锡市县前东街 168 号国联
无锡一棉纺织集团有限公司
大厦 大厦
无锡华光环保能源集团股份
无锡市城南路 3 号 无锡市城南路 3 号
有限公司
股权变动性质：持股数量不变，因国联证券非公开发行股票导致持股比例减少
签署日期：2021 年 10 月
1
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告
书。
二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，
其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人公司章程或内部规则中的任何
条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权
益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在
国联证券拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致
行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在国联证券中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人及
其一致行动人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对
本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
2
目 录
第一节 释义 .............................................................................................4
第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍 .....................................5
第三节 权益变动的目的 .......................................................................12
第四节 权益变动方式 ...........................................................................13
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...................................15
第六节 其他重大事项 ...........................................................................16
第七节 备查文件 ...................................................................................17
附表...........................................................................................................24
3
第一节 释义
本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
报告书、本报告
书、简式权益变 指 国联证券股份有限公司简式权益变动报告书
动报告书
国联证券、上市
指 国联证券股份有限公司
公司、公司
在上海证券交易所上市的每股票面价值为人民币壹元整的人
A股 指
民币普通股
信息披露义务人
指 无锡市国联发展（集团）有限公司
/国联集团
一致行动人/国
指 国联信托股份有限公司
联信托
一致行动人/国
指 无锡市国联地方电力有限公司
联电力
一致行动人/民
指 无锡民生投资有限公司
生投资
一致行动人/一
指 无锡一棉纺织集团有限公司
棉纺织
一致行动人/华
指 无锡华光环保能源集团股份有限公司
光环能
本次非公开发行 指 国联证券非公开发行 453,654,168 股 A 股股票
因国联证券非公开发行导致信息披露义务人及其一致行动人
本次权益变动 指
持有国联证券比例由 57.87%被动稀释至 48.60%的事项
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
4
第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人的基本信息如下：
企业名称 无锡市国联发展（集团）有限公司
企业类型 有限责任公司
法定代表人 许可
注册资本 809,825 万元
注册地址 无锡市金融一街 8 号
统一社会信用代码 91320200136008095K
从事资本、资产经营；利用自有资金对外投资；贸易咨询；企业管
经营范围 理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
经营期限 2001 年 06 月 04 日至长期
无锡市人民政府国有资产监督管理委员会（63.45%）
主要股东情况
无锡市国发资本运营有限公司（29.64%）
通讯地址 无锡市金融一街 8 号
联系电话 0510-82830188
传真号码 0510-82833940
（二）一致行动人基本情况
1、国联信托股份有限公司
企业名称 国联信托股份有限公司
企业类型 股份有限公司（非上市）
法定代表人 周卫平
注册资本 300,000 万元
注册地址 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号第 10 至 11 楼
统一社会信用代码 91320200135905691L
资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财
产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金
业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾
问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居
经营范围
间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、
拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他
人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理
委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
5
后方可开展经营活动）
经营期限 1999 年 11 月 04 日至无固定期限
无锡市国联发展（集团）有限公司（69.92%）
主要股东情况 无锡市国联地方电力有限公司（12.20%）
无锡华光环保能源集团股份有限公司（9.76%）
通讯地址 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号第 10 至 11 楼
联系电话 0510-82833729
传真号码 0510-82833803
2、无锡市国联地方电力有限公司
企业名称 无锡市国联地方电力有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 马桂彬
注册资本 31,950.6 万元
注册地址 无锡市金融一街 8 号
统一社会信用代码 913202001359046216
分布式光伏发电；房屋租赁服务；煤炭的销售；贸易咨询服务。（依
经营范围
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限 1999 年 11 月 12 日至长期
主要股东情况 无锡国联实业投资集团有限公司（100%）
通讯地址 无锡市金融一街 8 号
联系电话 0510-82833694
传真号码 0510-82833940
3、无锡民生投资有限公司
企业名称 无锡民生投资有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 周波
注册资本 7,000 万元
注册地址 无锡市保利广场 8 号
统一社会信用代码 9132020077324084XA
利用自有资产对外投资；企业管理服务；资产评估（不含国有资产）；
建筑用材料、装饰装修材料、化工产品及原料（不含危险化学品）
经营范围
的销售；装饰装潢服务（不含资质）。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限 2005 年 05 月 16 日至长期
主要股东情况 无锡国联金融投资集团有限公司（100%）
通讯地址 无锡市金融一街 8 号
6
联系电话 0510-82833694
传真号码 0510-82833940
4、无锡一棉纺织集团有限公司
企业名称 无锡一棉纺织集团有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 周晔珺
注册资本 34,182 万元
注册地址 无锡市县前东街 168 号国联大厦
统一社会信用代码 91320200136005812R
纺纱、织布、印染、家用纺织制成品、服装及其它缝纫制品的制造、
加工、销售；皮棉、纺织机械设备与配件的销售；铸件合金加工；
纺织设备修理与安装；房屋、机械设备租赁（不含融资性租赁）；
经营范围
自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或者
禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
经营期限 1980 年 04 月 15 日至长期
主要股东情况 无锡市国联发展（集团）有限公司（100%）
通讯地址 无锡市县前东街 168 号国联大厦
联系电话 0510-84056403
传真号码 0510-82852374
5、无锡华光环保能源集团股份有限公司
企业名称 无锡华光环保能源集团股份有限公司
企业类型 股份有限公司（上市）
法定代表人 蒋志坚
注册资本 55939.2211 万元
注册地址 无锡市城南路 3 号
统一社会信用代码 91320200720584462Q
电站锅炉、工业锅炉、锅炉辅机、水处理设备、压力容器的设计研
发、技术咨询、技术服务、制造、销售；利用自有资金对环保行业、
能源行业、城市公用基础设施及相关产业进行投资；电力工程施工
总承包（凭有效资质证书经营）；成套发电设备、环境保护专用设
备的销售；烟气脱硫脱硝成套设备的设计研发、技术咨询、技术服
务、制造、销售、安装；金属材料、机械配件的销售；环保工程技
经营范围
术咨询、技术服务；机电设备安装工程专业承包（三级）；I 级锅炉
（参数不限）安装、改造、维修；房屋租赁；起重机械安装、维修
（凭有效资质证书经营）；煤炭的销售；自营和代理各类商品及技
术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除
外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：新兴能源技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业
7
执照依法自主开展经营活动）
经营期限 2000 年 12 月 26 日至长期
主要股东情况 无锡市国联发展（集团）有限公司（72.15%）
通讯地址 无锡市城南路 3 号
联系电话 0510-82833965
传真号码 0510-82833962
二、信息披露义务人一致行动人关系的说明
国联信托、国联电力、民生投资、一棉纺织及华光环能为国联集团所控制企
业，国联集团为国联证券控股股东，股权关系方框图如下。
国联集团与国联信托、国联电力、民生投资、一棉纺织、华光环能为一致行
动人。
三、信息披露义务人及其一致行动人的董事及主要负责人基本情况
（一）信息披露义务人董事及主要负责人基本情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人的董事及主要负责人基本情况如下：
8
是否取得其他国家
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期居住地
或地区的居留权
许可 无 男 董事局主席 中国 无锡 否
华伟荣 无 男 董事、总裁 中国 无锡 否
张佐宇 无 男 董事 中国 无锡 否
葛颂平 无 男 董事 中国 无锡 否
（二）一致行动人董事及主要负责人基本情况
1、截至本报告书签署日，国联信托的董事及主要负责人基本情况如下：
是否取得其他国家
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期居住地
或地区的居留权
周卫平 无 男 董事长 中国 无锡 否
汪兴平 无 男 董事 中国 无锡 否
马海疆 马海江 男 董事 中国 无锡 否
朱文革 无 男 董事 中国 无锡 否
钟文俊 无 男 董事 中国 无锡 否
高兵华 无 男 董事 中国 上海 否
张爱民 无 男 独立董事 中国 上海 否
景旭 无 男 独立董事 中国 北京 否
吴斌 无 男 独立董事 中国 南京 否
2、截至本报告书签署日，国联电力的董事及主要负责人基本情况如下：
是否取得其他国家
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期居住地
或地区的居留权
执行董事、总
马桂彬 无 男 中国 无锡 否
经理
3、截至本报告书签署日，民生投资的董事及主要负责人基本情况如下：
是否取得其他国家
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期居住地
或地区的居留权
执行董事、总
周波 无 男 中国 无锡 否
经理
4、截至本报告书签署日，一棉纺织的董事及主要负责人基本情况如下：
是否取得其他国家
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期居住地
或地区的居留权
周晔珺 无 女 董事长 中国 无锡 否
蔡赟 无 男 总经理 中国 无锡 否
冯凯 无 男 董事 中国 无锡 否
9
马桂彬 无 男 董事 中国 无锡 否
毛鉴新 无 男 董事 中国 无锡 否
唐戚逸 无 男 董事 中国 无锡 否
5、截至本报告书签署日，华光环能的董事及主要负责人基本情况如下：
是否取得其他国家
姓名 曾用名 性别 职务 国籍 长期居住地
或地区的居留权
蒋志坚 无 男 董事长 中国 无锡 否
汤兴良 无 男 董事 中国 无锡 否
缪强 无 男 董事、总经理 中国 无锡 否
董事、副总经
毛军华 无 男 中国 无锡 否
理
蔡建 无 男 独立董事 中国 南京 否
陈晓平 无 男 独立董事 中国 南京 否
徐刚 无 男 独立董事 中国 无锡 否
四、截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他
上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
（一）信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
单位：万元
公司名称 股票代码 注册资本 持股比例
无锡华光环保能源集团股份有限公司 600475.SH 55,939.2211 73.39%
无锡农村商业银行股份有限公司 600908.SH 186,167.4454 8.93%
远程电缆股份有限公司 002692.SZ 71,814.6 28.67%
闻泰科技股份有限公司 600745.SH 124,493.7731 9.76%
注：国联集团通过国联信托间接持有无锡农村商业银行股份有限公司 8.93%股份。
除此以外，信息披露义务人不存在持有、控制其他上市公司 5%以上的发行
在外的股份情况。
（二）一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该
公司已发行股份 5%的情况
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截至本报告书签署之日，一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益
的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
单位：万元
公司名称 股票代码 注册资本 持股比例
无锡农村商业银行股份有限公司 600908.SH 186,167.4454 8.93%
除此以外，一致行动人不存在持有、控制其他上市公司 5%以上的发行在外
的股份情况。
11
第三节 权益变动的目的
一、信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动的原因和目的
2021 年 7 月，经中国证监会《关于核准国联证券股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2021]2486 号）核准，国联证券非公开发行 453,654,168
股 A 股股票，公司总股本增至 2,831,773,168 股，信息披露义务人及其一致行动
人所持有的公司股份比例被动稀释，由 57.87%下降至 48.60%。
二、信息披露义务人及其一致行动人是否拟在未来 12 个月内继续增加或减少其
在上市公司中拥有权益的股份
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人没有在未来 12 个月
内继续增加或继续减少在上市公司中拥有权益的股份的安排。如后续发生相关权
益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
12
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况
本次权益变动前，信息披露义务人直接持有上市公司 543,901,329 股 A 股股
票，占本次权益变动前总股本的 22.87%；通过一致行动人间接持有上市公司
832,434,794 股 A 股股票，占本次权益变动前总股本的 35.00%。
因此，本次权益变动前，信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司
1,376,336,123 股 A 股股票，合计占本次权益变动前总股本的 57.87%。
本次权益变动系国联证券非公开发行 A 股股票，导致上市公司总股本变更
为 2,831,773,168 股。本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人持有上
市公司股份数量不变，但持股比例被动稀释至 48.60%。
本次权益变动前后，上市公司控股股东、实际控制人未发生变化。
二、本次权益变动前后股东持股情况
本次权益变动前后持股情况如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称 持股比例 持股比例
持股数量（股） 持股数量（股）
（%） （%）
无锡市国联发展（集团）
543,901,329 22.87 543,901,329 19.21
有限公司
国联信托股份有限公司 390,137,552 16.41 390,137,552 13.78
无 锡 市 国 联 地 方 电力 有
266,899,445 11.22 266,899,445 9.43
限公司
无锡民生投资有限公司 73,500,000 3.09 73,500,000 2.60
无 锡 一 棉 纺 织 集 团有 限
72,784,141 3.06 72,784,141 2.57
公司
无 锡 华 光 环 保 能 源集 团
29,113,656 1.22 29,113,656 1.03
股份有限公司
合计持有股份 1,376,336,123 57.87 1,376,336,123 48.60
其中：无限售条件股份 - - - -
有限售条件股份 1,376,336,123 57.87 1,376,336,123 48.60
13
三、信息披露义务人及其一致行动人在上市公司中拥有权益股份的权利受限情
况
信息披露义务人及其一致行动人持有的上市公司股份均为限售流通股，不存
在被冻结、质押、查封等权利被限制的情况。
14
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
信息披露义务人及其一致行动人在本报告书签署前六个月内未曾通过证券
交易所的证券交易买卖上市公司股票。
15
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，除本报告书前文已披露事项外，不存在为避免对本
报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在依照中国证监会和上海证
券交易所规定应披露而未披露的其他信息。
16
第七节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人及其一致行动人营业执照（复印件）；
（二）信息披露义务人及其一致行动人董事及主要负责人的名单及其身份证
明文件（复印件）；
二、本报告书和备查文件置于以下地点：
（一）上海证券交易所
（二）国联证券董事会办公室
17
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：无锡市国联发展（集团）有限公司（盖章）
法定代表人：
许 可
签署日期： 年 月 日
18
一致行动人声明
信息披露义务人的一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：国联信托股份有限公司（盖章）
法定代表人：
周卫平
签署日期： 年 月 日
19
一致行动人声明
信息披露义务人的一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：无锡市国联地方电力有限公司（盖章）
法定代表人：
马桂彬
签署日期： 年 月 日
20
一致行动人声明
信息披露义务人的一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：无锡民生投资有限公司（盖章）
法定代表人：
周 波
签署日期： 年 月 日
21
一致行动人声明
信息披露义务人的一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：无锡一棉纺织集团有限公司（盖章）
法定代表人：
周晔珺
签署日期： 年 月 日
22
一致行动人声明
信息披露义务人的一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：无锡华光环保能源集团股份有限公司（盖章）
法定代表人：
蒋志坚
签署日期： 年 月 日
23
附表
基本情况
国联证券股份有限
上市公司名称 上市公司所在地 江苏无锡
公司
股票简称 国联证券 股票代码 601456
信 息 披 露 义 务 人 名 无锡市国联发展（集 信息披露义务 人
无锡市金融一街8号
称 团）有限公司 通讯地址
增加□
拥 有 权 益 的 股 份 数 减少□
有无一致行动人 有 √ 无 □
量变化 不变，但持股比例
发生变化√
信息披露义务人是 信息披露义务 人
否为上市公司第一 是 √ 否□ 是否为上市公 司 是 □ 否√
大股东 实际控制人
通过证券交易所的集中交易 □
协议转让 □
国有股行政划转或变更 □
间接方式转让 □
权益变动方式（可多
取得上市公司发行的新股 □
选）
执行法院裁定 □
继承 □
赠与 □
其他 √（因国联证券非公开发行股票导致持股比例被动减少）
信 息 披 露 义 务 人 披 股票种类：限售流通股（A股）
露前拥有权益的股
份 数 量 及 占 上 市 公 持股数量：直接或间接持股合计1,376,336,123股
司已发行股份比例 持股比例：直接或间接持股合计57.87%
股票种类：限售流通股（A股）
本次权益变动后，信 持股数量：直接或间接持股合计1,376,336,123股
息露义务人拥有权
持股比例：直接或间接持股合计48.60%
益的股份数量及变
动比例 变动数量：0股
变动比例：9.27%
信息披露义务人是
否 拟 于 未 来 12 个 月 是□ 否√
内继续增持
信息披露义务人在
此前6个月是否在二
是□ 否√
级市场买卖该上市
公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以
说明：
控股股东或实际控
制人减持时是否存
是□ 否 □ 不适用√
在侵害上市公司和
股东权益的问题
控股股东或实际控
是□ 否 □ 不适用√
制人减持时是否存
24
在 未 清 偿 其 对 公 司 （如是，请注明具体情况）
的负债，未解除公司
为其负债提供的担
保，或者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动是否
是□ 否 □ 不适用√
需取得批准
是否已得到批准 是□ 否 □ 不适用√
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必
须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，
可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
25
（此页无正文，为《国联证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
信息披露义务人：无锡市国联发展（集团）有限公司（盖章）
法定代表人：
许 可
签署日期： 年 月 日
26
（此页无正文，为《国联证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
一致行动人：国联信托股份有限公司（盖章）
法定代表人：
周卫平
签署日期： 年 月 日
27
（此页无正文，为《国联证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
一致行动人：无锡市国联地方电力有限公司（盖章）
法定代表人：
马桂彬
签署日期： 年 月 日
28
（此页无正文，为《国联证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
一致行动人：无锡民生投资有限公司（盖章）
法定代表人：
周 波
签署日期： 年 月 日
29
（此页无正文，为《国联证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
一致行动人：无锡一棉纺织集团有限公司（盖章）
法定代表人：
周晔珺
签署日期： 年 月 日
30
（此页无正文，为《国联证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
一致行动人：无锡华光环保能源集团股份有限公司（盖章）
法定代表人：
蒋志坚
签署日期： 年 月 日
31
