国联证券股份有限公司

 董事会审计委员会2021年度履职情况报告


       根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市

公司董事会审计委员会运作指引》、《国联证券股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）和《国联证券股份有限公司董事会审

计委员会职权范围及程序》的规定，报告期内，国联证券股份有限公

司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽

责的原则，充分履行了审查、监督职能，切实有效地开展工作，为完

善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用，现就2021年度

的履职情况报告如下：

       一、董事会审计委员会的基本情况

       截至本报告期末，公司董事会审计委员会人数为3人，具体组成

人员为：卢远瞩、吴星宇、朱贺华，其中吴星宇先生为主任委员。董

事会审计委员会成员均为公司独立董事，包括1名会计专业的独立董

事，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。

       二、董事会审计委员会会议的召开情况

       2021年度，公司共召开董事会审计委员会会议5次，均以现场和

通讯相结合方式召开。具体情况参见下表：
序号          届次          时间                 会议主要内容
        第四届董事会审
                                        审议通过《关于公司前次募集资金使
 1      计委员会第九次   2021/2/5
                                        用情况的报告的议案》
        会议
                                    1
                                       审议通过《2020年年度报告》、《董事
                                       会审计委员会2020年度履职情况报
                                       告》、《关于预计公司2021年度日常关
                                       联交易的议案》、《2020年度财务决算
                                       报告》、《关于续聘2021年度审计机构
      第四届董事会审                   的议案》、《关于公司2020年度募集资
 2    计委员会第十次   2021/3/18       金存放与实际使用情况的专项报
      会议                             告》、《2020年度内部控制评价报告》、
                                       《关于提请审议公司2020年度重大
                                       关联交易专项审计报告的议案》、《关
                                       于确认公司关联方名单的议案》、《关
                                       于出资设立江苏老字号产业投资基
                                       金暨关联交易的议案》
      第四届董事会审
                                       审议通过《国联证券股份有限公司
 3    计委员会第十一   2021/4/29
                                       2021年第一季度报告》
      次会议
                                  审议通过《国联证券股份有限公司
      第四届董事会审              2021年半年度报告》、《关于为国联证
 4    计委员会第十二   2021/8/24 券（香港）有限公司提供担保的议
      次会议                      案》、《关于确认公司关联方名单的议
                                  案》
                                  审议通过《国联证券股份有限公司
      第四届董事会审              2021年第三季度报告》、《关于购买董
 5    计委员会第十三   2021/10/28 监高责任险的议案》、《关于制定<国
      次会议                      联证券股份有限公司内部控制评价
                                  工作管理办法>的议案》

     报告期内，审计委员会委员积极参加会议，认真审议会议文件，

并结合各位委员的专业背景提出建议，积极指导公司改进相关工作。

审计委员会委员出席会议情况如下：
      委员姓名            应出席次数                  实际出席次数
       卢远瞩                  5                            5
       吴星宇                  5                            5
       朱贺华                  5                            5

     三、董事会审计委员会相关工作履职情况

     （一）年报审计工作中的履职情况

     审计委员会重视年度审计工作，在会计师事务所进场前，审阅了

其提交的年度财务报表及内部控制审计计划，包括相关审计范围、审
                                   2
计目标和工作内容。同时，审计委员会协调公司经营管理层、内部审

计部门及相关部门与外部审计机构保持良好沟通，配合审计工作顺利

开展。审计委员会对审计进展进行监督，听取外部审计机构关于公司

年度审计初审情况的汇报，对审计结果发表同意意见。

    （二）审核财务报告

    公司第四届董事会审计委员会审议了《国联证券股份有限公司

2020 年年度报告》、《国联证券股份有限公司 2021 年第一季度报告》、

《国联证券股份有限公司 2021 年半年度报告》、《国联证券股份有限

公司 2021 年第三季度报告》，认为公司相关报告的编制符合中国企业

会计准则和国际财务报告准则的相关规定，真实公允地反映了公司财

务状况、经营成果和现金流量等情况，不存在由于舞弊或错误导致的

重大错报，不存在重大会计差错调整等。

    （三）监督及评估外部审计机构工作情况

    2021 年 3 月 18 日，公司第四届董事会审计委员会第十次会议审

议了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，认为德勤华永会计师事

务所（特殊普通合伙）与德勤关黄陈方会计师行具备应有的专业胜

任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续聘德勤

华永会计师事务所（特殊普通合伙）与德勤关黄陈方会计师行为公

司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会和股东大会

审议。

    2021 年 8 月 24 日，第四届董事会审计委员会第十二次会议听取

了德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于对国联证券 2021 年

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中期财务报表审阅服务项目总结报告，对审阅结果进行审核并发表同

意意见。

    （四）审核关联交易

    2021 年，审计委员会对公司与关联方签订的日常关联交易协议

以及 2021 年日常关联交易预计和执行情况进行审核，未发现存在损

害公司及公司股东利益的情形。另外，审计委员会还审议批准了公司

与关联方共同出资设立江苏老字号产业投资基金，并根据境内外相关

规定，确认了公司关联方名单。

    （五）指导内部审计及评估内控有效性

    2021 年，审计委员会审阅公司年度内部控制评价报告及外部审

计机构出具的内部控制审计报告，及时沟通发现的问题与改进措施。

通过对公司内部控制建设和执行情况的检查，在认真审阅《2020 年

度内部控制评价报告》后，审计委员会认为公司内部控制组织架构完

善，内部控制制度较为健全，内部控制不存在重大缺陷，符合国家有

关法律法规规定和监管部门的要求，符合本公司经营管理的实际情况，

且内部控制制度得到了有效执行。

    公司严格执行上市公司规范，根据《企业内部控制基本规范》等

法律法规和监管要求，在审计委员会的指导下制定《国联证券内部控

制评价工作管理办法》，完善内部控制评价工作，全面评价内部控制

的设计与运行情况，提高内部控制评价质量和效率，揭示和防范经营

风险。

    四、总体评价

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    2021 年，审计委员会严格遵守《上海证券交易所上市公司董事

会审计委员会运作指引》、《公司章程》及《国联证券股份有限公司董

事会审计委员会职权范围及程序》等有关规定，依法合规、诚实守信、

勤勉尽职地履行了工作职责。



                        国联证券股份有限公司董事会审计委员会

                                             2022 年 3 月 24 日




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